20xx年下半年山東省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試試題(編輯修改稿)
2025-04-23 23:12 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ，對其余贖回申請延期辦理。A．5%B．10%C．15%D．20% 2僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級有擔(dān)保ADRB．二級有擔(dān)保ADRC．三級有擔(dān)保ADRD．144A規(guī)則下的私募ADR2我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是__。A．基金收益分配后基金份額凈值可適當(dāng)?shù)陀诿嬷礏．基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80%C．基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次D．基金當(dāng)年收益應(yīng)當(dāng)彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配 2關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法中錯誤的是__。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效B．證券營業(yè)部有權(quán)對投資者的回購交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度C．證券營業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購交易申請表”D．投資者進(jìn)行回購交易時，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請表”2一般來說，當(dāng)中央銀行將基準(zhǔn)利率調(diào)高時，股票價格將__。A．上升B．下跌C．不變D．大幅波動二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 分） 不能被共同偏好規(guī)則區(qū)分優(yōu)劣的組合有（）。 按照規(guī)定，下列論述不正確的是__。A．發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議B．上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行C．證券承銷采取代銷或包銷方式D．發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷股票價格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避__。A．違約風(fēng)險B．市場風(fēng)險C．系統(tǒng)性風(fēng)險D．非系統(tǒng)性風(fēng)險 品牌具有產(chǎn)品所不具備的開拓市場的多種功能，它包括__。A．品牌具有創(chuàng)造市場的功能B．品牌具有聯(lián)合市場的功能C．品牌具有質(zhì)量保障的功能D．品牌具有鞏固市場的功能E．品牌具有取信大眾的功能與證券市場形成有密切關(guān)系的是_
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