【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 1期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所在實(shí)踐中，企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法2下列關(guān)于基差的說法，正確的有__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價(jià)格現(xiàn)貨價(jià)格C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場(chǎng)中，基差為正值2期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致2根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的2商品投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個(gè)人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶2一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競(jìng)價(jià) C．結(jié)算 D．交割第三篇：2016年海南省期貨從業(yè)資格：其他利率類衍生品考試試題2016年海南省期貨從業(yè)資格：其他利率類衍生品考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。A：中國證監(jiān)會(huì) B：會(huì)員大會(huì) C：期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨交易所A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。A．自動(dòng)消滅B．由C期貨交易所繼承 C．根據(jù)AB商定的方案處理D．由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案（）是公司制期貨交易所的法定代表人。A．總經(jīng)理 B．董事長 C．理事長 D．監(jiān)事長就看漲期權(quán)而言，期權(quán)合約標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格__期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格時(shí)，內(nèi)涵價(jià)值為零。A．等于 B．低于 C．不等于 D．高于在我國，獨(dú)立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織包括__。A．期貨居間人 B．客戶經(jīng)理 C．場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人 D．期貨交易顧問當(dāng)價(jià)格稍有下降即造成大量需求時(shí)，稱之為需求__。A．缺乏彈性 B．無彈性 C．富有彈性 D．其他客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為（）交易。A．無效 B．按市價(jià) C．按前日收盤價(jià) D．等待進(jìn)一步指示下列關(guān)于期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制的說法，正確的有__。A．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的C．商品價(jià)格波動(dòng)越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過漲跌幅度的報(bào)價(jià)視為無效，不能成交依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準(zhǔn)備? A：期貨商從事自營業(yè)務(wù)者 B：期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C：專營期貨商 D：以上皆是。期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征有__。A．風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性 B．風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 C．風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的共生性 D．風(fēng)險(xiǎn)征兆的可預(yù)防性1也叫平衡交易量 A：DMI B：RSI C：OBV D：PSY1關(guān)于“基差”，下列說法不正確的是（）。A．基差是期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的差 B．基差風(fēng)險(xiǎn)源于套期保值者C．當(dāng)基差減小時(shí)，空頭套期保值者可以忍受損失 D．基差可能為正、負(fù)或零1下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理的表述，正確的有__。A．期貨公司可以將營業(yè)部委托給他人經(jīng)營管理B．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程 C．期貨公司不得將營業(yè)部承包、租賃給他人經(jīng)營管理 D．期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部1以下關(guān)于期現(xiàn)套利說法，正確的有__。A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)同時(shí)進(jìn)行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的合理的價(jià)格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場(chǎng)之間的價(jià)差1下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是__。A．期貨公司的打字員B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專業(yè)人員 C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員1期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。A．15 B．10 C．30 D．51介紹經(jīng)紀(jì)商在國際上一般都以__的形式存在。A．由期貨公司擔(dān)保 B．獨(dú)立執(zhí)業(yè) C．個(gè)人 D．機(jī)構(gòu)1（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。A．中國證監(jiān)會(huì) B．期貨公司 C．監(jiān)控中心 D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)1期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．15在__的情況下，買進(jìn)套期保值者可能得到完全保護(hù)并有盈余。A．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸2期貨交易與期貨期權(quán)交易的相同之處是__。A．交易對(duì)象都是標(biāo)準(zhǔn)化合約 B．交割標(biāo)準(zhǔn)相同 C．合約標(biāo)的物相同 D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)相同2下列關(guān)于對(duì)沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金”B．可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種 C．對(duì)沖基金都是高風(fēng)險(xiǎn)的D．經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的辦法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)2：開盤價(jià) B：收盤價(jià) C：最高價(jià) D：結(jié)算價(jià)2申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的或有負(fù)債應(yīng)當(dāng)?shù)陀趦糍Y產(chǎn)的（）。A．30% B．40% C．50% D．60%2期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接__，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算組織 D．期貨經(jīng)紀(jì)人二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）最具有代表性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)期貨品種包括__期貨。A．股票指數(shù) B．消費(fèi)者指數(shù) C．商品期貨指數(shù) D．金屬銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具_(dá)_，情節(jié)嚴(yán)重，處5年以下有期徒刑或者服役，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。A．存單 B．票據(jù) C．資信證明 D．信用證期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的__。A．任期 B．職責(zé)范圍 C．權(quán)利義務(wù)D．工作報(bào)告的程序和方式期權(quán)的基本交易策略包括 A：買進(jìn)看漲期權(quán) B：賣出看漲期權(quán) C：買進(jìn)看跌期權(quán) D：賣出看跌期權(quán)當(dāng)會(huì)員或客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量的（）以上時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過期貨公司會(huì)員報(bào)告。A：70% B：80% C：85% D：90%利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣空利率期貨合約，其預(yù)期__。A．債券價(jià)格上升 B．債券價(jià)格下跌 C．市場(chǎng)利率上升 D．市場(chǎng)利率下跌以下關(guān)于寬松的貨幣政策對(duì)于股指期貨影響說法正確的是A：利率水平的下降將會(huì)降低企業(yè)的成本，從而擴(kuò)大企業(yè)的盈利空間 B：利率水平的上升將會(huì)降低企業(yè)的成本，從而擴(kuò)大企業(yè)的盈利空間C：寬松的貨幣政策會(huì)拉動(dòng)總需求，使得短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長減慢，宏觀經(jīng)濟(jì)的快速增長狀態(tài)也會(huì)推動(dòng)股指下跌D：寬松的貨幣政策會(huì)拉動(dòng)總需求，使得短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長加快，宏觀經(jīng)濟(jì)的快速增長狀態(tài)也會(huì)推動(dòng)股指上漲下列各項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司的特別檢查事項(xiàng)的有__。A．是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行B．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形C．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)D．是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況關(guān)于上海期貨交易所的銅期貨合約，以下表述正確的有______。A．最小變動(dòng)價(jià)位為10元/噸B．最后交易日為合約交割月份的15日(遇法定假日順延)C．交割日期為最后交易日后連續(xù)5個(gè)工作日 D．交易單位為5噸/手一個(gè)美國投資者持有英國的固定利率債券，則__時(shí)，該投資對(duì)該美國投資者不利。A．美元貶值 B．英鎊貶值C．英國國內(nèi)市場(chǎng)利率上升 D．英國國內(nèi)市場(chǎng)利率下跌1金融期貨交易的特點(diǎn)中，與保證金交易制度不相關(guān)的有__。A．交易成本低 B．市場(chǎng)效率高C．具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的職能 D．具有杠桿效應(yīng)1決定是否買空或賣空期貨合約的時(shí)候，交易者應(yīng)該事先為自己確定__，做好交易前的心理準(zhǔn)備。A．最高獲利目標(biāo) B．最低獲利目標(biāo)C．期望承受的最大虧損限度 D．期望承受的最小虧損限度1CFTC的部門構(gòu)成包括__。A．主席辦公室 B．秘書長辦公室 C．經(jīng)濟(jì)分析部門 D．交易市場(chǎng)部1在運(yùn)用分類排序法則需注意A：分類排序法，只適用于判斷價(jià)格的未來趨勢(shì)B：分類排序法，能預(yù)測(cè)價(jià)格的絕對(duì)水平或價(jià)格的變動(dòng)幅度 C：這種分析方法出來的結(jié)論具有一致性和權(quán)威性D：這種分析方法所得到的結(jié)論與分析是個(gè)人的主觀判斷有較大關(guān)系1在進(jìn)行期權(quán)交易的時(shí)候，需要支付保證金的是__。A．期權(quán)多頭方 B．期權(quán)空頭方C．期權(quán)多頭方和期權(quán)空頭方 D．都不用支付1（）是某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與同種的某一特定期貨合約價(jià)格問的價(jià)差。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA1根據(jù)葛氏法則，屬于賣出信號(hào)的包括__。A．平均線從下降開始走平，價(jià)格從下上穿平均線 B．價(jià)格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線C．價(jià)格連續(xù)下跌遠(yuǎn)離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下跌 D．平均線從上升開始走平，價(jià)格從上下穿平均線1The mittee did their best to ______ the situation, but the damage was already ．certify B．exemplify C．justify D．rectify1對(duì)沖基金與期貨投資基金CTA策略區(qū)別的表述，正確的是A：期貨投資基金交易全部發(fā)生在期貨市場(chǎng)，而對(duì)沖基金的交易和資產(chǎn)投資大部分發(fā)生在全球股票和債券市場(chǎng)B：對(duì)沖基金一般都有基本的投資方向，而大多數(shù)的期貨投資基金更多地傾向于技術(shù)上的突破的領(lǐng)先，他們利用這些技術(shù)來辨別交易和投資的趨勢(shì)C：大多數(shù)期貨投資基金交易員更傾向于自己的判斷，而全球宏觀對(duì)沖基金管理人更傾向于遵循系統(tǒng)的方法和技巧D：期貨投資基金交易大部分發(fā)生在全球股票和債券市場(chǎng)，而對(duì)沖基金的基金交易全部發(fā)生在期貨市場(chǎng)期貨公司的下列（）行為無效。A．私下對(duì)沖行為 B．透支交易行為 C．超量平倉行為 D．與客戶對(duì)賭行為2期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。A．3萬 B．5萬 C．10萬 D．15萬2期貨交易所一般不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．期貨投資2王某是持有某期貨公司3％的股東．王某認(rèn)為，隨著期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們?cè)絹碓蕉啵谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力．于是王某增資擴(kuò)大其股權(quán)份額，把持有該期貨公司3％的股權(quán)增加到了6％，那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報(bào)批準(zhǔn)． A：期貨交易所 B：期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：中國證監(jiān)會(huì) D：國務(wù)院2下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法，正確的有__。A．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性B．對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息 D．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)2期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標(biāo) C：投資經(jīng)驗(yàn) D：財(cái)務(wù)狀況第四篇：2016年山東省期貨從業(yè)資格：其他利率類衍生品考試試題2016年山東省期貨從業(yè)資格：其他利率類衍生品考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。，；%，%；投資者是貸款購買，%，則4月1日時(shí)的無套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會(huì)C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．理事長的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過 B．理事長不得兼任總經(jīng)理C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長的職權(quán)D．理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（）。A．服務(wù)周到 B．技能熟練 C．誠實(shí)信用 D．小心謹(jǐn)慎直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行