【文章內(nèi)容簡介】 生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會(huì)進(jìn)一步提高產(chǎn)量2股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機(jī)2以下說法錯(cuò)誤的有（）。A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律2證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則2在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。A．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D．不得停止該會(huì)員交易席位的使用2甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A．凈資本最低限額B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額第三篇：2017年福建省期貨從業(yè)資格：監(jiān)督管理考試試卷2017年福建省期貨從業(yè)資格：監(jiān)督管理考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)的主體有__。A．期貨公司B．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司 C．證券公司 D．中期協(xié)下面關(guān)于期現(xiàn)套利的說法中，錯(cuò)誤的是A：正向期現(xiàn)套利，即在買入現(xiàn)貨的同時(shí)賣出同等數(shù)量的期貨，等待期現(xiàn)價(jià)差收斂時(shí)平掉套利頭寸或通過交割結(jié)束套利B：當(dāng)期現(xiàn)價(jià)差位于持倉成本上下邊界之間時(shí)，無法進(jìn)行期現(xiàn)套利，因而將這個(gè)上下邊界之間稱為“無套利區(qū)間”C：反向期現(xiàn)套利比較適合商品的生產(chǎn)廠家和貿(mào)易中間商 D：反向套利是構(gòu)建現(xiàn)貨空頭和期貨多頭的套利行為漲跌停板，是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。A．2 B．1 C．3 D．4__期貨合約的每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的3%。A．鄭州商品交易所的硬白小麥 B．大連商品交易所的黃大豆2號 C．上海期貨交易所的燃料油 D．上海期貨交易所的天然橡膠當(dāng)KD低于20就應(yīng)該考慮__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．開倉期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．國務(wù)院 B．中國證監(jiān)會(huì)C．期貨交易所員工大會(huì) D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)以下有關(guān)實(shí)物交割的說法正確的是__。A．期貨市場的實(shí)物交割比率很小，所以實(shí)物交割對期貨交易的正常運(yùn)行影響不大B．實(shí)物交割是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶C．實(shí)物交割過程中，買賣雙方直接進(jìn)行有效標(biāo)準(zhǔn)倉單和貨款的交換 D．標(biāo)準(zhǔn)倉單可以再交易者之間私下轉(zhuǎn)讓期貨投機(jī)行為的存在有一定的合理性，這是因?yàn)開_。A．生產(chǎn)經(jīng)營者有規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的需求B．如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的目的 C．期貨投機(jī)者把套期保值者不能消除的風(fēng)險(xiǎn)消除了D．投機(jī)者可以抵消多頭期貨保值者和空頭期貨保值者之間的不平衡下列何者基差之變化，稱為基差走弱____ A：5～6 B：4～6 C：5～3 D：5～5下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．有助于增強(qiáng)期貨市場競爭的充分性B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)D．有助于實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)1因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A．3 B．5 C．7 D．101期貨投資基金風(fēng)險(xiǎn)控制的具體內(nèi)容包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)測量B．風(fēng)險(xiǎn)控制的原則和目標(biāo) C．風(fēng)險(xiǎn)管理方法 D．投資限制1期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以__。A．由客戶單獨(dú)提出解決方案 B．提請期貨交易所調(diào)解處理C．將客戶持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉并做銷戶處理 D．提請中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理1當(dāng)基差（）時(shí)，投資者可通過賣出套期保值策略獲利。A．由40變?yōu)?0 B．由20變?yōu)?0 C．由30變?yōu)?0 D．由10變?yōu)?01下列機(jī)構(gòu)中，屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨公司1下列不屬于基本分析特點(diǎn)的是__。A．研究的是價(jià)格變動(dòng)的根本原因 B．主要分析價(jià)格變動(dòng)的短期趨勢 C．依靠圖形或圖表進(jìn)行分析 D．認(rèn)為歷史會(huì)重演1期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。A．每周交易閉市 B．每年財(cái)務(wù)結(jié)算 C．每次交易完成 D．每日交易閉市1關(guān)于賣出看漲期權(quán)的說法不正確的有__。A．一般運(yùn)用于看后市上漲或已見底的情況 B．平倉收益=權(quán)利金賣出價(jià)買入平倉價(jià)C．期權(quán)被要求履約風(fēng)險(xiǎn)=執(zhí)行價(jià)格+標(biāo)的物平倉買入價(jià)格權(quán)利金 D．期權(quán)賣方必須交付一筆保證金1下列關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的說法正確的是（）。A．兩者的交易對象相同B．遠(yuǎn)期交易是在期貨交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的 C．履約方式相同 D．信用風(fēng)險(xiǎn)不同在會(huì)員制期貨交易所中，新品種委員會(huì)的基本職責(zé)是__。A．對本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進(jìn)行研究 B．起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見進(jìn)行修改C．準(zhǔn)備和起草擬發(fā)展的新品種期貨合約的論證報(bào)告及其他必要文件 D．監(jiān)督所有與交易活動(dòng)有關(guān)的問題2從資金來源劃分，期貨市場的機(jī)構(gòu)投資者可分為__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．養(yǎng)老基金 D．養(yǎng)老保險(xiǎn)2申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于__人。A．3 B．5 C．7 D．152期貨市場對某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。A．該生產(chǎn)者在期貨市場上開展套期保值業(yè)務(wù)，以實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價(jià)格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積 C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場需求量大，決定今年擴(kuò)大生產(chǎn) D．為達(dá)到更高的交割品級，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量2最高價(jià)和最低價(jià)之間為一條豎線段，開盤價(jià)以位于豎線左側(cè)的短橫線表示，：閃電圖 B：竹線圖 C：分時(shí)圖 D：K線圖2客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)視為（）。A．下達(dá)交易指令當(dāng)日有效B．與期貨公司簽訂合同當(dāng)日有效 C．收到貨款當(dāng)日有效 D．無法確定有效日2會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開（）次。A．1 B．2 C．3 D．42當(dāng)某投資者買進(jìn)六月份日經(jīng)指數(shù)期貨2 張，并同時(shí)賣出2 張九月份日經(jīng)指數(shù)期貨，則期貨經(jīng)紀(jì)商對客戶要求存入的保證金應(yīng)為____ A：4 張日經(jīng)指數(shù)期貨所需保證金 B：2 張日經(jīng)指數(shù)期貨所需保證金C：小于2 張日經(jīng)指數(shù)期貨所需保證金 D：以上皆非2我國鄭州商品交易所采用__交割方式。A．集中 B．協(xié)議 C．滾動(dòng) D．現(xiàn)金2期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對（）崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開。A．關(guān)鍵 B．所有 C．交易 D．結(jié)算二、多項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）期貨投機(jī)與股票投機(jī)的區(qū)別有__。A．保證金規(guī)定不同 B．交易方向不同 C．結(jié)算制度不同D．有無特定到期日不同期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)下述__情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A．近1年內(nèi)存在不良信用記錄B．近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款 C．因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查 D．近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰關(guān)于期貨交易所的說法正確的有______。A．期貨交易所不參與交易B．只有期貨交易所的會(huì)員可以進(jìn)入場內(nèi)進(jìn)行交易 C．期貨交易所要維護(hù)投資者的合法權(quán)益 D．期貨交易所為期貨交易提供場所期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則． A：開戶B：行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C：客戶投訴的接待處理 D：交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)（）。A．具有期貨從業(yè)人員資格B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 C．通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試D．具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱公司制期貨交易所總經(jīng)理行使下列職權(quán)．A：組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議 B：期貨交易所章程規(guī)定或者董事會(huì)授予的其他職權(quán) C：主持期貨交易所的日常工作 D：批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括。A：從業(yè)資格考試、注冊和公示 B：執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則及其檢查 C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D：紀(jì)律懲戒和申訴等某投資者2月份以100點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張3月份到期執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，同時(shí)他又以150點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)。下列說法正確的有__。A．若合約到期時(shí)，恒指期貨價(jià)格為10200點(diǎn)，則投資者虧損150點(diǎn) B．若合約到期時(shí)，恒指期貨價(jià)格為10000點(diǎn)，則投資者盈利50點(diǎn) C．投資者的盈虧平衡點(diǎn)為10050點(diǎn)D．恒指期貨市場價(jià)格上漲，將使套利者有機(jī)會(huì)獲利下列關(guān)于期權(quán)特點(diǎn)的說法，正確的有__。A．期權(quán)買方取得的權(quán)利是在未來的B．期權(quán)買方在未來買賣的標(biāo)的物是特定的C．期權(quán)買方只能買進(jìn)標(biāo)的物，賣方只能賣出標(biāo)的物D．期權(quán)買方在未來買賣標(biāo)的物的價(jià)格視未來標(biāo)的物實(shí)際價(jià)格而定從交易頭寸區(qū)分，期貨市場中投機(jī)者可分為__。A．大投機(jī)商 B．多頭空頭者 C．小投機(jī)商 D．空頭投機(jī)者1決定是否買空或賣空期貨合約的時(shí)候，交易者應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A．最高獲利目標(biāo) B．最低獲利目標(biāo)C．所能承受的最大虧損限度 D．所能承受的最小虧損限度1董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官是以（）作為主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。A．是否熟悉期貨法律、法規(guī) B．是否誠信守法C．是否具備勝任能力D．是否符合固定的任職條件1期貨市場在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用是__。A．促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展 B．調(diào)節(jié)市場供求 C．減緩價(jià)格波動(dòng)D．有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善1根據(jù)規(guī)定，期貨交易所解散的情形不包括____ A：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B：會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 C：中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉 D：營業(yè)場所變更1關(guān)于期貨交易的正確描述是__。A．期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 B．期貨交易以公開競價(jià)的方式集中進(jìn)行 C．期貨交易的對象均為實(shí)物商品D．期貨交易的目的在于買賣現(xiàn)貨商品1對基差的描述工正確的是__。A．在正向市場上，收獲季節(jié)時(shí)基差擴(kuò)大 B．在正向市場上，收獲季節(jié)時(shí)基差縮小C．在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始縮小 D．在止向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始擴(kuò)大1會(huì)員制和公司制期貨交易所的區(qū)別包括__ A．日的 B．法律責(zé)任 C．資金來源 D．接受監(jiān)管1中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式有（）。A．審核材料 B．考察談話C．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷 D．公開選舉1期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列（）等申請材料。A．從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書 B．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書C．股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件D．經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3財(cái)務(wù)報(bào)告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）。A．薪酬范圍B．工作報(bào)告的程序和方式 C．任期、職責(zé)范圍 D．權(quán)利義務(wù)2假設(shè)一家中國企業(yè)將在未來三個(gè)月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)心三個(gè)月后美元貶值，該企業(yè)可以通過__手段來實(shí)現(xiàn)套期保值的目的。A．出售遠(yuǎn)期合約 B．買入期貨合約 C．買入看跌期權(quán) D．買入看漲期權(quán)2套利分析的常用方法包括__。A．圖表分析法 B．文字分析法 C．季節(jié)性分析法D．相同期間供求分析法2在我國，客戶可以通過__方式向期貨公司下達(dá)交易指令。A．網(wǎng)上下單 B．電話下單C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式 D．書面下單2（）應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定，提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．期貨公司 B．期貨交易所C．期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)2在我國期貨交易所交易的鋁期貨合約的最后交易日為交割月份的__日(遇法定節(jié)假日順延)。A．5 B．10 C．15 D．202會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開（）次。A．1 B．2 C．3 D．42當(dāng)某投資者買進(jìn)六月份日經(jīng)指數(shù)期貨2 張，并同時(shí)賣出2 張九月份日經(jīng)指數(shù)期貨，則期貨經(jīng)紀(jì)商對客戶要求存入的保證金應(yīng)為____ A：4 張日經(jīng)指數(shù)期貨所需保證金 B：2 張日經(jīng)指數(shù)期貨所需保證金C：小于2 張日經(jīng)指數(shù)期貨所需保證金 D：以上皆非2我國鄭州商品交易所采用__交割方式。A．集中 B．協(xié)議 C．滾動(dòng) D．現(xiàn)金2期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對（）崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開。A．關(guān)鍵 B．所有 C．交易 D．結(jié)算第四篇：2017年福建省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試卷2017年福建省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)