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正文內(nèi)容

云南省期貨從業(yè)資格:期貨行情解讀考試試卷(編輯修改稿)

2024-10-28 17:52 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡介】 期貨交易所認為必要的,可以分別或同時采取要求__等措施,以警示和化解風(fēng)險。A.會員報告情況 B.客戶報告情況 C.談話提醒D.發(fā)布風(fēng)險提示函2期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與()為標(biāo)準。A.客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致B.客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C.客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致2美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)包括__。A.證券交易委員會 B.全國證券商協(xié)會 C.全國期貨業(yè)協(xié)會 D.商品期貨交易委員會2期貨合約的價格形成方式有__。A.公開喊價方式 B.配對交易方式 C.連續(xù)競價方式D.計算機撮合成交方式2期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,進行下列()行為,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A.散布虛假信息 B.買入或者賣出該證券C.從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D.泄露該信息2下列表述中,正確的有()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 B.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理第三篇:安徽省2016年上半年期貨從業(yè)資格:期貨行情解讀考試題安徽省2016年上半年期貨從業(yè)資格:期貨行情解讀考試題一、單項選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意)期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn),情節(jié)特別嚴重的,對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人()。A.處5年以下有期徒刑或者拘役B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金 C.處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金 D.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上29萬元以下罰金統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。A.英國 B.新加坡 C.美國 D.日本下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法,不正確的是______。A.會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格 B.會員由期貨公司會員組成 C.期貨交易所對會員結(jié)算 D.會員對其受托的客戶結(jié)算在我國,有1/3以上的會員聯(lián)名提議時,期貨交易所應(yīng)該召開臨時()。A.理事會 B.董事會 C.會員大會 D.職工代表大會客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,穿倉造成的損失,期貨公司()。A.不承擔(dān)責(zé)任B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任,最高不超過80% D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任套期保值的基本原理是__。A.建立風(fēng)險預(yù)防機制 B.建立對沖組合 C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是()。A.非結(jié)算會員名單及其變化情況B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C.非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司進行檢查時,檢查人員不得少于()人。A.1 B.2 C.3 D.5期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成,這體現(xiàn)的是__。A.分類評價申訴機制B.分類評價“一票降級”制度 C.分類結(jié)果的披露和使用 D.分類評審的集體決策制度丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元歸還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟,在訴訟過程中,丁某主張沒有接到追加保證金的通知,期貨公司主張通知丁某追加保證金,但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張,法官應(yīng)當(dāng)()。A.支持丁某的主張 B.支持期貨公司的主張 C.親自重新調(diào)取證據(jù) D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷1期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由()決定。A.中國工商行政管理總局 B.中國證監(jiān)會 C.中國人民銀行 D.中國期貨業(yè)協(xié)會1動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后,()依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。A.中國證監(jiān)會 B.財政部C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu) D.期貨投資者1監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請,并提交()等申請材料。A.身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B.學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C.3名推薦人的書面推薦意見 D.資質(zhì)測試合格證明1直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的,必須是()。A.自然人 B.國有企業(yè) C.投機客戶D.期貨交易所會員1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得 了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中,2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會檢驗合格,期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)()。A.予以批準 B.不予批準C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準 D.予以批準,但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍1某投資者共擁有20萬元總資本,準備在黃金期貨上進行多頭交易,當(dāng)時,每一合約需要初始保證金2500元,當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時,該投資者最多可買入__手合約。A.4 B.8 C.10 D.201成交量和持倉量等,對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A.心理分析 B.技術(shù)分析 C.基本分析 D.價值分析1某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元,該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元,則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于()萬元。A.200 B.50 C.160 D.2401由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約,因而兩個市場的價格變動趨勢__。A.相反 B.一般相同 C.不一定 D.完全相同中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行()制度。A.配額 B.依法征稅 C.許可證 D.審核2下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法,不正確的是()。A.理事長的任免,由理事會提名,會員大會通過 B.理事長不得兼任總經(jīng)理C.主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)2期貨市場的基本功能之一是__。A.消滅風(fēng)險 B.規(guī)避風(fēng)險 C.減少風(fēng)險 D.套期保值2內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準,可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時間最多為()個交易日。A.5 B.10 C.20 D.302期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列示。A.資產(chǎn) B.營業(yè)成本 C.資本金 D.負債2現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時,證券公司可以()。A.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B.代客戶下達交易指令C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險D.利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易二、多項選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意)期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制(),并及時公布。A.周報表 B.月報表 C.季度報表 D.年報表期貨公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的 D.從事期貨自營業(yè)務(wù)的趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分,期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。A.將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B.要求其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示 D.向中國證監(jiān)會報告期貨合約的價格形成方式有__。A.公開喊價方式 B.配對交易方式 C.連續(xù)競價方式D.計算機撮合成交方式期貨公司辦理()等事項,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.公司停業(yè) B.變更業(yè)務(wù)范圍C.參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) D.控股股東發(fā)生變化下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有()。A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C.從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的期權(quán)按照標(biāo)的物不同,可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán),下列屬于金融期權(quán)的是__。A.利率期貨 B.股票指數(shù)期權(quán) C.外匯期權(quán) D.能源期權(quán)對基差作用的理解不正確的有__。A.基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B.基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C.基差的存在是期貨價格的基礎(chǔ)D.基差的存在是人們進行套期保值的原因所在業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。A.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)以下說法錯誤的有()。A.不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律1在面對__形態(tài)時,不用等到突破后再開始行動。A.V形B.雙重頂(底)C.三重頂(底)D.矩形1關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。A.中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B.中國證監(jiān)會認為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù),中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費 用1下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法,正確的有()。A.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性B.對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C.應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息 D.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項1下列關(guān)于基差的說法,正確的有__。A.套期保值的效果主要由基差的變化決定 B.基差=期貨價格現(xiàn)貨價格C.特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D.正向市場中,基差為正值1期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備()條件。A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B.申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1按執(zhí)行時間劃分,期權(quán)可以分為__。A.看漲期權(quán) B.看跌期權(quán) C.歐式期權(quán) D.美式期權(quán)1下列關(guān)于商品供給的說法,正確的是__。A
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