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正文內(nèi)容

云南省期貨從業(yè)資格:期貨行情解讀考試試卷(編輯修改稿)

2024-10-28 17:52 本頁(yè)面
 

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 期貨交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時(shí)采取要求__等措施,以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.會(huì)員報(bào)告情況 B.客戶報(bào)告情況 C.談話提醒D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函2期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與()為標(biāo)準(zhǔn)。A.客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致B.客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C.客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致2美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A.證券交易委員會(huì) B.全國(guó)證券商協(xié)會(huì) C.全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.商品期貨交易委員會(huì)2期貨合約的價(jià)格形成方式有__。A.公開(kāi)喊價(jià)方式 B.配對(duì)交易方式 C.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式D.計(jì)算機(jī)撮合成交方式2期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,進(jìn)行下列()行為,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A.散布虛假信息 B.買入或者賣出該證券C.從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D.泄露該信息2下列表述中,正確的有()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理第三篇:安徽省2016年上半年期貨從業(yè)資格:期貨行情解讀考試題安徽省2016年上半年期貨從業(yè)資格:期貨行情解讀考試題一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn),情節(jié)特別嚴(yán)重的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人()。A.處5年以下有期徒刑或者拘役B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金 C.處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金 D.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬(wàn)元以上29萬(wàn)元以下罰金統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A.英國(guó) B.新加坡 C.美國(guó) D.日本下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法,不正確的是______。A.會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B.會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C.期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D.會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算在我國(guó),有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí),期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)()。A.理事會(huì) B.董事會(huì) C.會(huì)員大會(huì) D.職工代表大會(huì)客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的,穿倉(cāng)造成的損失,期貨公司()。A.不承擔(dān)責(zé)任B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任,最高不超過(guò)80% D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任套期保值的基本原理是__。A.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制 B.建立對(duì)沖組合 C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)下列不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)的是()。A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C.非結(jié)算會(huì)員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)D.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行檢查時(shí),檢查人員不得少于()人。A.1 B.2 C.3 D.5期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成,這體現(xiàn)的是__。A.分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制B.分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度 C.分類結(jié)果的披露和使用 D.分類評(píng)審的集體決策制度丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟,在訴訟過(guò)程中,丁某主張沒(méi)有接到追加保證金的通知,期貨公司主張通知丁某追加保證金,但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張,法官應(yīng)當(dāng)()。A.支持丁某的主張 B.支持期貨公司的主張 C.親自重新調(diào)取證據(jù) D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷1期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由()決定。A.中國(guó)工商行政管理總局 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)人民銀行 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)1動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,()依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.財(cái)政部C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D.期貨投資者1監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),并提交()等申請(qǐng)材料。A.身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B.學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C.3名推薦人的書面推薦意見(jiàn) D.資質(zhì)測(cè)試合格證明1直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的,必須是()。A.自然人 B.國(guó)有企業(yè) C.投機(jī)客戶D.期貨交易所會(huì)員1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得 了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格,期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。A.予以批準(zhǔn) B.不予批準(zhǔn)C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍1某投資者共擁有20萬(wàn)元總資本,準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易,當(dāng)時(shí),每一合約需要初始保證金2500元,當(dāng)采取10%的規(guī)定來(lái)決定期貨頭寸多少時(shí),該投資者最多可買入__手合約。A.4 B.8 C.10 D.201成交量和持倉(cāng)量等,對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格的走勢(shì)進(jìn)行的判斷分析方法。A.心理分析 B.技術(shù)分析 C.基本分析 D.價(jià)值分析1某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元,該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元,則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬(wàn)元。A.200 B.50 C.160 D.2401由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約,因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)__。A.相反 B.一般相同 C.不一定 D.完全相同中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行()制度。A.配額 B.依法征稅 C.許可證 D.審核2下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法,不正確的是()。A.理事長(zhǎng)的任免,由理事會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過(guò) B.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理C.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)2期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。A.消滅風(fēng)險(xiǎn) B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C.減少風(fēng)險(xiǎn) D.套期保值2內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間最多為()個(gè)交易日。A.5 B.10 C.20 D.302期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列示。A.資產(chǎn) B.營(yíng)業(yè)成本 C.資本金 D.負(fù)債2現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),證券公司可以()。A.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B.代客戶下達(dá)交易指令C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)D.利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制(),并及時(shí)公布。A.周報(bào)表 B.月報(bào)表 C.季度報(bào)表 D.年報(bào)表期貨公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的 D.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題: 針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù) B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨合約的價(jià)格形成方式有__。A.公開(kāi)喊價(jià)方式 B.配對(duì)交易方式 C.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式D.計(jì)算機(jī)撮合成交方式期貨公司辦理()等事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.公司停業(yè) B.變更業(yè)務(wù)范圍C.參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D.控股股東發(fā)生變化下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形有()。A.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的期權(quán)按照標(biāo)的物不同,可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán),下列屬于金融期權(quán)的是__。A.利率期貨 B.股票指數(shù)期權(quán) C.外匯期權(quán) D.能源期權(quán)對(duì)基差作用的理解不正確的有__。A.基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B.基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C.基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)D.基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A.詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員,要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明 B.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C.查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶D.檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。A.不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律1在面對(duì)__形態(tài)時(shí),不用等到突破后再開(kāi)始行動(dòng)。A.V形B.雙重頂(底)C.三重頂(底)D.矩形1關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的,可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi) 用1下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法,正確的有()。A.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性B.對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C.應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息 D.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)1下列關(guān)于基差的說(shuō)法,正確的有__。A.套期保值的效果主要由基差的變化決定 B.基差=期貨價(jià)格現(xiàn)貨價(jià)格C.特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D.正向市場(chǎng)中,基差為正值1期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備()條件。A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰B.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1按執(zhí)行時(shí)間劃分,期權(quán)可以分為_(kāi)_。A.看漲期權(quán) B.看跌期權(quán) C.歐式期權(quán) D.美式期權(quán)1下列關(guān)于商品供給的說(shuō)法,正確的是__。A
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