【正文】 、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員1在下列國(guó)家中，__有玉米期貨交易。A．從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶(hù)保證金總額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長(zhǎng)，乙為該公司監(jiān)事會(huì)主席，丙是財(cái)務(wù)部主任，丁屬于營(yíng)業(yè)部員工，由于丁所在的營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常管理工作。A．客戶(hù)交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致B．客戶(hù)交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶(hù)交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向是否一致 D．客戶(hù)交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致2美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理第三篇：安徽省2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨行情解讀考試題安徽省2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨行情解讀考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B．會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C．期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D．會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)（）。A．非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會(huì)員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)D．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．中國(guó)工商行政管理總局 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)1動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．4 B．8 C．10 D．201成交量和持倉(cāng)量等，對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格的走勢(shì)進(jìn)行的判斷分析方法。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核2下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是（）。A．資產(chǎn) B．營(yíng)業(yè)成本 C．資本金 D．負(fù)債2現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B．允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的 D．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務(wù)范圍C．參股境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．控股股東發(fā)生變化下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形有（）。A．詢(xún)問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C．查詢(xún)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶(hù)D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性B．對(duì)于侵害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶(hù)信息 D．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)1下列關(guān)于基差的說(shuō)法，正確的有__。A．供給是指在一定時(shí)期內(nèi)，在各種可能的價(jià)格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量B．一般來(lái)說(shuō)，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場(chǎng)價(jià)格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場(chǎng)提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價(jià)格越高，供給量越大。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話(huà) C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函1為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。A．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元D．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定2變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A．買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán) B．買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán) C．賣(mài)出看漲期權(quán) D．賣(mài)出看跌期權(quán)第四篇：湖南省期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試試卷湖南省期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）A．納斯達(dá)克指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) C．道 B．后者大于前者A．期貨公司 B．期貨交易所 C．期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)際管理商品基金的資金和賬戶(hù)的是。A．期貨公司 B．集團(tuán)有限公司 C．投資公司 D．國(guó)家機(jī)關(guān)1下列機(jī)構(gòu)中，可以代理期貨交易的是__。A．交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施 B．保證金標(biāo)準(zhǔn)C．非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 D．客戶(hù)擁有的資金總額1原則是指從業(yè)人員提出建議和結(jié)論不得違背社會(huì)公眾利益，不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶(hù)或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性的投資分析、預(yù)測(cè)或建議A：獨(dú)立誠(chéng)信 B：謹(jǐn)慎客觀(guān) C：勤勉盡職D：公開(kāi)公平公正1____是會(huì)員在交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。A：買(mǎi)進(jìn)現(xiàn)貨，賣(mài)出期貨 B：賣(mài)出現(xiàn)貨，買(mǎi)進(jìn)期貨 C：同時(shí)買(mǎi)進(jìn)現(xiàn)貨和期貨 D：同時(shí)賣(mài)出現(xiàn)貨和期貨以下哪種情況為賣(mài)出信號(hào)__ A．平均線(xiàn)MA從上升開(kāi)始走平，價(jià)格從上下穿平均線(xiàn)MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在402取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。A．廣東萬(wàn)通期貨經(jīng)紀(jì)公司 B．中國(guó)國(guó)際期貨經(jīng)紀(jì)公司 C．北京經(jīng)易期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．北京金鵬期貨經(jīng)紀(jì)公司2期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起______個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由______注銷(xiāo)其從業(yè)資格。A．期貨監(jiān)督管理部門(mén)工作人員 B．期貨投資者 C．科技工作者 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)__。A．在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶(hù)交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣(mài)方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買(mǎi)方期貨公司有權(quán)要求終止交割D．買(mǎi)方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣(mài)方期貨公司有權(quán)要求買(mǎi)方期貨公司繼續(xù)交割相對(duì)關(guān)聯(lián)法的基本步驟包括A：選取商品期貨價(jià)格，一般采用主力合約組成的連續(xù)合約價(jià)格數(shù)據(jù) B：把研究時(shí)段每個(gè)第一個(gè)月的價(jià)格定為基準(zhǔn)價(jià)格，即為100% C：把每年中每個(gè)月的平均價(jià)格(月度平均價(jià)格是用該月各天的價(jià)格之和除以交易天數(shù))與該月上一個(gè)月的平均價(jià)相比，分別得到每個(gè)月的百分比D：綜合研究時(shí)段的月度百分比數(shù)據(jù)，求解該時(shí)段相同月份的月度百分比的平均值我國(guó)對(duì)某一受災(zāi)國(guó)進(jìn)行了無(wú)償援助和捐贈(zèng)，在我國(guó)的國(guó)際收支平衡表中，這筆款項(xiàng)應(yīng)計(jì)入____ A：平衡項(xiàng)目 B：經(jīng)常項(xiàng)目 C：資本項(xiàng)目 D：貨幣項(xiàng)目期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 B．注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元C．結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人必須具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人1年以上經(jīng)歷 D．公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上1期貨公司涉及（）時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。A．交易所會(huì)員不得因其投資者違約而不履行合約交割責(zé)任B．交易所可采用征購(gòu)和競(jìng)賣(mài)的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用C．交易所對(duì)違約會(huì)員可處以支付違約金、賠償金等處罰D．發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當(dāng)日結(jié)算后通知違約方和相對(duì)應(yīng)的守約方1期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。A．成交量和持倉(cāng)量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期B．只有當(dāng)新的買(mǎi)入者和賣(mài)出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增加，同時(shí)成交量增加 C．當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí)(即換手)，持倉(cāng)量不變，但成交量增加 D．當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量下降，成交量增加2利用期權(quán)交易投機(jī)的特點(diǎn)包括。A．理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò) B．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)下列關(guān)于持倉(cāng)限額的說(shuō)法，不正確的是。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于。A．充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司C．制定正確投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)降至可以承受的程度 D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受力可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。A．CME 3個(gè)月期國(guó)債 B．CME 3個(gè)月期歐洲美元 C．CBOT 5年期、國(guó)債 D．CBOT 10年期國(guó)債1關(guān)于對(duì)沖基金，下列描述正確的是__。A．2 B．3 C．4 D．51鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位是（）元/噸。A．期貨套利者 B．期貨投機(jī)者 C．風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者 D．套期保值者2期貨公司或者客戶(hù)由于違規(guī)超倉(cāng)被交易所或期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，如因超量平倉(cāng)造成損失，那么這部分損失應(yīng)． A：由客戶(hù)自行承擔(dān)B：由強(qiáng)行平倉(cāng)的交易所或者期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任 C：由客戶(hù)承擔(dān)主要責(zé)任 D：由超倉(cāng)者承擔(dān)2《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的解釋權(quán)由負(fù)責(zé)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）The mittee did their best to ______ the situation, but the damage was already ．certify B．exemplify C．justify D．rectify期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中的不可控風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．填寫(xiě)完整的“經(jīng)紀(jì)會(huì)員大戶(hù)報(bào)告表” B．資金來(lái)源說(shuō)明 C．其持倉(cāng)量前10名投資者的名稱(chēng)、交易編碼、持倉(cāng)量、開(kāi)戶(hù)資料及當(dāng)日結(jié)算單據(jù)D．交易所要求提供的其他材料一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__。A．召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況1會(huì)員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同，但一般說(shuō)來(lái)均設(shè)有。A．15000 B．20000 C．55000 D．700001期貨投資基金的主要管理人是__。A：可以通過(guò)基本分析法，仔細(xì)研究市場(chǎng)是處于牛市還是熊市 B：權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和獲利前景 C：確定入市的具體時(shí)間 D：確定期貨合約價(jià)格1早期的期貨市場(chǎng)對(duì)于需求方來(lái)講，起到了__的作用。A．本人 B． 父母 C．配偶 D．子女2期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能是通過(guò)__實(shí)現(xiàn)的。A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C．期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式 D．客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程