【正文】 對(duì)于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者第二篇：2015年上半年山東省期貨從業(yè)資格：期貨行情解讀考試試題2015年上半年山東省期貨從業(yè)資格：期貨行情解讀考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．公開(kāi)喊價(jià)方式 B．配對(duì)交易方式 C．連續(xù)競(jìng)價(jià)方式D．計(jì)算機(jī)撮合成交方式1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．為客戶(hù)提供安全可靠的投資市場(chǎng) B．維護(hù)市場(chǎng)參與的權(quán)益 C．維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定 D．控制政治風(fēng)險(xiǎn)期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來(lái)說(shuō)是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)C．可通過(guò)投資組合策略加以控制 D．是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會(huì)員 D．國(guó)有企業(yè)1大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，給客戶(hù)造成了15萬(wàn)元的損失，客戶(hù)向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。A．會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B．會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C．期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D．會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算1當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為_(kāi)_。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．財(cái)政部 D．地方財(cái)政局直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶(hù)保證金3000元。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人員1下列可以從事期貨交易的是（）。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶(hù)手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶(hù) D．開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系2期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評(píng)B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C．予以公開(kāi)譴責(zé) D．向公安部門(mén)舉報(bào)2__表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B．參加會(huì)員大會(huì)C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．執(zhí)行價(jià)格 B．權(quán)利金 C．到期時(shí)間 D．期權(quán)的價(jià)格1風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括__。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì) D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格2與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人員期貨公司擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人（）。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。A．及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告 B．公平對(duì)待該投資者C．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D．了解投資者的投資目標(biāo)1期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料應(yīng)至少保留（）年。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日1假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．誠(chéng)實(shí)守信 B．勤勉盡責(zé)C．堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則 D．對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員1在下列國(guó)家中，__有玉米期貨交易。A．客戶(hù)交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致B．客戶(hù)交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶(hù)交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向是否一致 D．客戶(hù)交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致2美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B．會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C．期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D．會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)（）。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核2下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是（）。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B．允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的 D．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．詢(xún)問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C．查詢(xún)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶(hù)D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A．供給是指在一定時(shí)期內(nèi)，在各種可能的價(jià)格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量B．一般來(lái)說(shuō)，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場(chǎng)價(jià)格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場(chǎng)提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價(jià)格越高，供給量越大。A．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元D．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定2變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A．納斯達(dá)克指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) C．道A．期貨公司 B．期貨交易所 C．期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)際管理商品基金的資金和賬戶(hù)的是。A．交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施 B．保證金標(biāo)準(zhǔn)C．非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 D．客戶(hù)擁有的資金總額1原則是指從業(yè)人員提出建議和結(jié)論不得違背社會(huì)公眾利益，不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶(hù)或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性的投資分析、預(yù)測(cè)或建議A：獨(dú)立誠(chéng)信 B：謹(jǐn)慎客觀 C：勤勉盡職D：公開(kāi)公平公正1____是會(huì)員在交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。A．廣東萬(wàn)通期貨經(jīng)紀(jì)公司 B．中國(guó)國(guó)際期貨經(jīng)紀(jì)公司 C．北京經(jīng)易期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．北京金鵬期貨經(jīng)紀(jì)公司2期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起______個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由______注銷(xiāo)其從業(yè)資格。A．在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶(hù)交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣(mài)方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買(mǎi)方期貨公司有權(quán)要求終止交割D．買(mǎi)方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣(mài)方期貨公司有權(quán)要求買(mǎi)方期貨公司繼續(xù)交割相對(duì)關(guān)聯(lián)法的基本步驟包括A：選取商品期貨價(jià)格，一般采用主力合約組成的連續(xù)合約價(jià)格數(shù)據(jù) B：把研究時(shí)段每個(gè)第一個(gè)月的價(jià)格定為基準(zhǔn)價(jià)格，即為100% C：把每年中每個(gè)月的平均價(jià)格(月度平均價(jià)格是用該月各天的價(jià)格之和除以交易天數(shù))與該月上一個(gè)月的平均價(jià)相比，分別得到每個(gè)月的百分比D：綜合研究時(shí)段的月度百分比數(shù)據(jù)，求解該時(shí)段相同月份的月度百分比的平均值我國(guó)對(duì)某一受災(zāi)國(guó)進(jìn)行了無(wú)償援助和捐贈(zèng)，在我國(guó)的國(guó)際收支平衡表中，這筆款項(xiàng)應(yīng)計(jì)入____ A：平衡項(xiàng)目 B：經(jīng)常項(xiàng)目 C：資本項(xiàng)目 D：貨幣項(xiàng)目期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．交易所會(huì)員不得因其投資者違約而不履行合約交割責(zé)任B．交易所可采用征購(gòu)和競(jìng)賣(mài)的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用C．交易所對(duì)違約會(huì)員可處以支付違約金、賠償金等處罰D．發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當(dāng)日結(jié)算后通知違約方和相對(duì)應(yīng)的守約方1期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。A．理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò) B．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)下列關(guān)于持倉(cāng)限額的說(shuō)法，不正確的是。A．充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司C．制定正確投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)降至可以承受的程度 D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受力可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。A．2 B．3 C．4 D．51鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位是（）元/噸。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）The mittee did their best to ______ the situation, but the damage was already ．certify B．exemplify C．justify D．rectify期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中的不可控風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況1會(huì)員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同，但一般說(shuō)來(lái)均設(shè)有。A：可以通過(guò)基本分析法，仔細(xì)研究市場(chǎng)是處于牛市還是熊市 B：權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和獲利前景 C：確定入市的具體時(shí)間 D：確定期貨合約價(jià)格1早期的期貨市場(chǎng)對(duì)于需求方來(lái)講，起到了__的作用。A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C．期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式 D．客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程