【正文】 洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約。每題的備選項中，只有一個最符合題意）__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務(wù)范圍C．參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) D．控股股東發(fā)生變化2下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是__。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力1在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定1股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．設(shè)立目的和職責B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構(gòu)成 D．對會員的紀律處分1可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。A．生產(chǎn)商B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構(gòu)證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)基金托管人的主要職責包括__。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．期貨公司B．期貨公司營業(yè)部 C．小王D．期貨公司和小王2期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當補償客戶（）。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．實值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．平值期權(quán) D．市場期權(quán)1客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．60% B．80% C．20% D．40%期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。A．處5年以下有期徒刑或者拘役B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。第一篇：云南省期貨從業(yè)資格：期貨行情解讀考試試卷云南省期貨從業(yè)資格：期貨行情解讀考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約。A．2 B．7 C．10 D．151在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。A．不承擔責任B．承擔次要賠償責任C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。丁某的損失應(yīng)當由（）承擔。A．10萬元 B．14萬元 C．15萬元 D．12萬元1下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標2提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B．計算信托財產(chǎn)本息C．簽署基金管理機構(gòu)制作的決算報告 D．基金收益的分配和本金的償還會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。A．財務(wù)負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事1期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機1期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括（）。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期B．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加2期貨市場的兩大巨頭是__。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。A．5 B．10 C．20 D．30執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。A．分類評價申訴機制B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度1期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．中國工商行政管理總局 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。A．中國證監(jiān)會 B．財政部C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu) D．期貨投資者2客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．建立風險預(yù)防機制 B．建立對沖組合 C．轉(zhuǎn)移風險D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風險二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（）。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)1關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．履行職責應(yīng)當保持充分的獨立性B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕 C．應(yīng)當向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息 D．履行職責應(yīng)當主動回避與本人有利害沖突的事項1監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A．會員報告情況 B．客戶報告情況 C．談話提醒D．發(fā)布風險提示函2期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標準。A．散布虛假信息 B．買入或者賣出該證券C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息2下列表述中，正確的有（）。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．建立風險預(yù)防機制 B．建立對沖組合 C．轉(zhuǎn)移風險D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風險下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（）。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調(diào)取證據(jù) D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷1期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得 了期貨從業(yè)人員資格。A．予以批準 B．不予批準C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應(yīng)當限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍1某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（）制度。A．5 B．10 C．20 D．302期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價方式D．計算機撮合成交方式期貨公司辦理（）等事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎(chǔ)D．基差的存在是人們進行套期保值的原因所在業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費 用1下列關(guān)于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)1下列關(guān)于商品供給的說法，正確的是__。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B．參加會員大會C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格2期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件包括（）。A．期貨公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理2下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A：農(nóng)作物增產(chǎn)造成的糧食價格下降B：原油價格的減少引起的制成品價格上漲 C：進口價格上漲導(dǎo)致原材料價格上漲 D：燃料價格的下跌使得買方拒絕付款下列股價指數(shù)中，來自于美