【正文】 3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。A．分類評價申訴機制B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測試合格證明1直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A．200 B．50 C．160 D．2401由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)對基差作用的理解不正確的有__。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1按執(zhí)行時間劃分，期權(quán)可以分為__。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．5 B．3 C． D．下列不能利用套期保值交易進行規(guī)避的風(fēng)險是。 D．無法確定下列針對投資基金的表述，正確的有__。A：規(guī)避風(fēng)險和獲利 B：規(guī)避風(fēng)險和價值發(fā)現(xiàn) C：規(guī)避風(fēng)險和價格發(fā)現(xiàn) D：規(guī)避風(fēng)險和套現(xiàn)1全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。A：權(quán)利金 B：執(zhí)行價格 C：合約到期日 D：市場價格2套期保值能夠有效規(guī)避價格風(fēng)險的作用原理包括__。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場中，基差走弱申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料包括． A：申請書B：正式的章程和交易規(guī)則 C：擬加入會員或者股東名單 D：期貨交易所的經(jīng)營計劃證券公司只能接受其（）的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)。A：批評B：協(xié)會內(nèi)通報批評 C：通過媒體公開譴責(zé) D：取消會員資格并公告1好的期貨品種應(yīng)具備__等特點。A．交易單位B．最小變動價位的整數(shù)倍 C．報價單位D．最大波動限制第五篇：云南省2015年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請考試試卷云南省2015年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨公司應(yīng)當(dāng)按__繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。A．5%～10% B．10%～15% C．15%～20% D．20%～25%董事會秘書行使下列（）職責(zé)。A．中國公民身份證明 B．中國法人資格合法證件 C．中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明D．中國其他經(jīng)濟組織資格的合法證件1某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高2上海期貨交易所的交割結(jié)算價是__。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受能力修改單位客戶的以下信息，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時上傳該單位客戶的組織機構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。A．周收盤價 B．最新價 C．持倉量D．標準倉單量1期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．商品品質(zhì) B．商品計量 C．交割月份 D．交割地點2反向市場牛市套利的市場特征有__。A．1000 B．1300 C．1800 D．2000期貨交易的履約方式包括__。A．書面警示 B．行政處罰 C．公開譴責(zé) D．通報批評 15月份。A．持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約 B．持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約 C．持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約 D．持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約期貨公司變更法定代表人時，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括__。A：30萬元 B：50萬元 C：60萬元 D：80萬元具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬__年。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務(wù)侵占罪 D．貪污罪1期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)，期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A．高級人民法院 B．中級人民法院 C．基層人民法院 D．仲裁委員會題干：下面關(guān)于交易量和持倉量一般關(guān)系描述正確的是__。A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D．主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄客戶下達的交易指令雖然不明確，但仍可依有關(guān)規(guī)則確定的事項為（）。A．危機階段 B．蕭條階段 C．復(fù)蘇階段 D．高漲階段1期貨經(jīng)紀公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。A．這種風(fēng)險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制D．是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的普遍程度劃分的1（）負責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高下列關(guān)于趨勢線的說法，不正確的是__。A．對本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進行研究 B．起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進行修改C．準備和起草擬發(fā)展的新品種期貨合約的論證報告及其他必要文件 D．監(jiān)督所有與交易活動有關(guān)的問題隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價格和現(xiàn)貨價格的關(guān)系是（）。A．保證金制度 B．風(fēng)險準備金制度 C．漲跌停板制度D．當(dāng)日無負債結(jié)算制度2下列表述中，正確的有（）。相反，生產(chǎn)成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少D．一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會進一步提高產(chǎn)量1孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B．要求其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監(jiān)會報告期貨合約的價格形成方式有__。A．消滅風(fēng)險 B．規(guī)避風(fēng)險 C．減少風(fēng)險 D．套期保值2內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A．不承擔(dān)責(zé)任B．承擔(dān)次要賠償責(zé)任C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任套期保值的基本原理是__。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價方式D．計算機撮合成交方式2期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．董事長 B．經(jīng)理層人員 C．總經(jīng)理 D．監(jiān)事會主席1大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀80年代后期D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易1業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用下列機構(gòu)中，屬于期貨自律機構(gòu)的有__。A． B． C． D．手續(xù)費等費用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸2動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可 以依法參與期貨公司清算。A．60% B．80% C．20% D．40%1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．財政部 D．地方財政局內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．非結(jié)算會員名單及其變化情況B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務(wù)范圍C．參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) D．控股股東發(fā)生變化2下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是__。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定1股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．生產(chǎn)商B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構(gòu)證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼二、多項選擇題（共25題，每題2分。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．60% B．80% C．20% D．40%期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．處5年以下有期徒刑或者拘役B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 C．處3年以上10年以下有期徒刑，并