【正文】 A：可以通過基本分析法，仔細研究市場是處于牛市還是熊市 B：權衡風險和獲利前景 C：確定入市的具體時間 D：確定期貨合約價格1早期的期貨市場對于需求方來講，起到了__的作用。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）The mittee did their best to ______ the situation, but the damage was already ．certify B．exemplify C．justify D．rectify期貨市場風險中的不可控風險包括__。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司C．制定正確投資戰(zhàn)略，將風險降至可以承受的程度 D．規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受力可以根據(jù)市場情況對投資者適當性標準進行調(diào)整。A．交易所會員不得因其投資者違約而不履行合約交割責任B．交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會員應負責承擔由此引起的損失和費用C．交易所對違約會員可處以支付違約金、賠償金等處罰D．發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當日結算后通知違約方和相對應的守約方1期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。A．廣東萬通期貨經(jīng)紀公司 B．中國國際期貨經(jīng)紀公司 C．北京經(jīng)易期貨經(jīng)紀公司 D．北京金鵬期貨經(jīng)紀公司2期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起______個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由______注銷其從業(yè)資格。A．期貨公司 B．期貨交易所 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證監(jiān)會實際管理商品基金的資金和賬戶的是。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定2變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)以下說法錯誤的有（）。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核2下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致2美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構包括__。A．誠實守信 B．勤勉盡責C．堅持公開、公平、公正原則 D．對期貨交易各方高度負責期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（）。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日1假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格2與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務 B．參加會員大會C．使用期貨交易所提供的交易設施 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利B．國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調(diào)整有關部門負責人員1下列可以從事期貨交易的是（）。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C．財政部 D．地方財政局直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)1大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據(jù)風險發(fā)生的普通程度劃分的業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價方式D．計算機撮合成交方式1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B．研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D．審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度關于侵權行為責任的正確描述有（）。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A．1 B．2 C．3 D．5期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。A．心理分析 B．技術分析 C．基本分析 D．價值分析1某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是__。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。 C．兩者大致相等A．所在期貨公司B．國務院期貨監(jiān)督管理機構 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所2就是期貨期權的價格，是期貨期權的買方為獲取期權合約所賦予的權利而必須支付給賣方的費用，又稱為權價、期權費、保險費。A．股權被凍結 B．股權用于擔保C．發(fā)生其他重大事件 D．重大訴訟、仲裁1對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以。A：50％ B：60％ C：85％ D：75％按照一般性資金管理要求，在任何一個市場群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的__以內(nèi)。A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：中國金融期貨交易所 C：中國證監(jiān)會D：中國證券業(yè)協(xié)會2期貨投機交易的方法包括__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM1__是交易所每周信息公布的內(nèi)容。A．到期交割 B．對沖平倉 C．背書轉(zhuǎn)讓 D．分期付款2期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．變更法定代表人中請書B．股東會關于變更法定代表人的決議文件 C．擬任法定代表人的任職資格證明 D．擬任法定代表人的個人財產(chǎn)證明當交易所經(jīng)紀會員頭寸達到交易所報告界限時，應向交易所提交__材料。A．兩次 B．三次 C．連續(xù)兩次 D．連續(xù)三次1以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報價方法的有__。A．有效期限 B．買賣方向 C．開倉方向 D．成交價格2下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是__。下列可能構成該罪的主體是（）。A．趨勢線延續(xù)的時間越長，就越具有效性 B．趨勢線對價格未來的變動起約束作用 C．趨勢線被突破后將完全失去有效性D．趨勢線被突破后，說明價格下一步的走勢將反轉(zhuǎn)1下列不可以成為期貨交易所會員的是（）。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理2下列策略中，權利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費 用1下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．5 B．10 C．20 D．302期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調(diào)取證據(jù) D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷1期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A．散布虛假信息 B．買入或者賣出該證券C．從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息2下列表述中，正確的有（）。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)1關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．中國證監(jiān)會 B．財政部C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者2客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．5 B．10 C．20 D．30執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權，同時他又以100點的權利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權。A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期B．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加2期貨市場的兩大巨頭是__。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務規(guī)則期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．2 B．7 C．10 D．151在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．處5年以下有期徒刑或者拘役B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D．以合資、合作、