【正文】 國(guó)股市的有__。A．前者大于后者A．投資基金實(shí)行的是一種集合投資制度B．投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個(gè)別投資者的投資工具 C．投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托 D．投資基金執(zhí)行按資分配的法則期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由（）承擔(dān)。A．趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)，就越具有效性 B．趨勢(shì)線對(duì)價(jià)格未來(lái)的變動(dòng)起約束作用 C．趨勢(shì)線被突破后將完全失去有效性D．趨勢(shì)線被突破后，說(shuō)明價(jià)格下一步的走勢(shì)將反轉(zhuǎn)1下列不可以成為期貨交易所會(huì)員的是（）。結(jié)算協(xié)議不包括的內(nèi)容是（）。A．國(guó)務(wù)院 B．財(cái)政部C．期貨管理機(jī)構(gòu) D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所1當(dāng)期價(jià)高估時(shí)，可通過(guò)，進(jìn)行正向套利。A．同種商品的期貨價(jià)格走勢(shì)與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致 B．同種商品的期貨價(jià)格走勢(shì)與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)相反 C．期貨市場(chǎng)建倉(cāng)和平倉(cāng)時(shí)的基差通常相等D．隨著期貨合約到期日的臨近，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格趨向一致2我國(guó)本土成立的第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司是__。下列可能構(gòu)成該罪的主體是（）。A．全資擁有 B．控股C．被同一機(jī)構(gòu)控制 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。A．將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)1期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括．A：變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書(shū) B：營(yíng)業(yè)部的管理制度文本C：變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃D：對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告1期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．市場(chǎng)容量大 B．價(jià)格受政府管制 C．易于儲(chǔ)存D．易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級(jí)1下列關(guān)于實(shí)物交割違約的處理，說(shuō)法正確的有__。A．有效期限 B．買(mǎi)賣(mài)方向 C．開(kāi)倉(cāng)方向 D．成交價(jià)格2下列關(guān)于成交量和持倉(cāng)量關(guān)系的說(shuō)法，正確的是__。A．月度 B．季度 C．半 D．下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是__。A．只有當(dāng)新的買(mǎi)入者和賣(mài)出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增加，同時(shí)交易量下降 B．當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方有一方作平倉(cāng)交易時(shí)，持倉(cāng)量和交易量均增加C．當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量下降，交易量增加 D．當(dāng)雙方合約成交后，以交割形式完成交易時(shí)，一旦交割發(fā)生，持倉(cāng)量不變申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。A．期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B．文件保管C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作在期貨交易中，投資者可采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施包括__。A．兩次 B．三次 C．連續(xù)兩次 D．連續(xù)三次1以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報(bào)價(jià)方法的有__。A．200萬(wàn)元 B．50萬(wàn)元 C．160萬(wàn)元 D．240萬(wàn)元1投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近（）年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。A．1 B．2 C．3 D．52根據(jù)期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為_(kāi)_。A．期貨合約交割月第一個(gè)交易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)格的加權(quán)平均價(jià) B．期貨合約交割月第一個(gè)交易日起連續(xù)10個(gè)交易日所有結(jié)算價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)C．期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià) D．配對(duì)日結(jié)算價(jià)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．變更法定代表人中請(qǐng)書(shū)B(niǎo)．股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C．?dāng)M任法定代表人的任職資格證明 D．?dāng)M任法定代表人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)證明當(dāng)交易所經(jīng)紀(jì)會(huì)員頭寸達(dá)到交易所報(bào)告界限時(shí)，應(yīng)向交易所提交__材料。A：客戶名稱(chēng) B：客戶住所C：組織機(jī)構(gòu)代碼 D：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼公司制期貨交易所董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)其職權(quán)表述錯(cuò)誤的是（）。一周后，美元貶值，該投資者將合約賣(mài)出乎倉(cāng)，其獲利為_(kāi)_美元。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場(chǎng)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求1期貨投機(jī)入市時(shí)機(jī)主要看。A．到期交割 B．對(duì)沖平倉(cāng) C．背書(shū)轉(zhuǎn)讓 D．分期付款2期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格D．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約跌幅較小2證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列（）信息。A．賣(mài)空 B．套期保值 C．建倉(cāng) D．買(mǎi)空2期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化主要體現(xiàn)在__的標(biāo)準(zhǔn)化。A．穩(wěn)定貨源 B．鎖住生產(chǎn)成本 C．穩(wěn)定產(chǎn)銷(xiāo)D．鎖住經(jīng)營(yíng)成本1某投資者以68000元/噸賣(mài)出1手8月銅期貨合約，同時(shí)以166500元/噸買(mǎi)入1手10月銅合約，當(dāng)8月和10月合約價(jià)差為_(kāi)_元/噸時(shí)，該投資者獲利。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM1__是交易所每周信息公布的內(nèi)容。A：會(huì)員大會(huì) B：理事會(huì)C：專(zhuān)業(yè)委員會(huì) D：業(yè)務(wù)管理部門(mén)1期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對(duì)其__。A．開(kāi)戶與下單 B．競(jìng)價(jià) C．結(jié)算 D．交割會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的____ A：權(quán)力機(jī)構(gòu) B：監(jiān)管機(jī)構(gòu) C：常設(shè)機(jī)構(gòu) D：管理機(jī)構(gòu)客戶可以采用__來(lái)防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。A．政策性風(fēng)險(xiǎn)B．計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C．交易所的管理風(fēng)險(xiǎn) D．宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)套期保值的基本做法是__。A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：中國(guó)金融期貨交易所 C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2期貨投機(jī)交易的方法包括__。A．1 B．5 C．10 D．1001期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日E1終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣。A．對(duì)沖基金發(fā)起人可以是機(jī)構(gòu)，但不可以是個(gè)人 B．對(duì)沖基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人兩種C．一般合伙人不需投入自己的資金或只投入很少比例的資金 D．有限合伙人不參加基金的具體交易和日常管理活動(dòng)1客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具（）等證件。A：期貨公司 B：期貨交易所C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)1期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過(guò)3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。A：50％ B：60％ C：85％ D：75％按照一般性資金管理要求，在任何一個(gè)市場(chǎng)群類(lèi)上所投入的保證金總額必須限制在總資本的__以?xún)?nèi)。A：交易所可以根據(jù)不同的期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉(cāng)數(shù)額 B：套期保值交易頭寸的持倉(cāng)不受限制C：同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開(kāi)倉(cāng)交易，其在某一合約的持倉(cāng)合計(jì)不得超出該客戶的持倉(cāng)限額D：會(huì)員、客戶持倉(cāng)達(dá)到或者超過(guò)持倉(cāng)限額的，可以同方向開(kāi)倉(cāng)交易期貨糾紛案件由（）管轄。A：投入資本相對(duì)較小 B：具有投資的杠杠效應(yīng)C：買(mǎi)人期權(quán)建倉(cāng)投機(jī)和賣(mài)出建倉(cāng)投機(jī)所面臨的收益和風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)稱(chēng)． D：買(mǎi)人期權(quán)建倉(cāng)投機(jī)和賣(mài)出建倉(cāng)投機(jī)所面臨的收益和風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)稱(chēng)的2的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役． A：期貨交易所 B：期貨經(jīng)紀(jì)公司 C：證券交易所 D：保險(xiǎn)公司2滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為（）A：100點(diǎn) B：1000點(diǎn) C：2000點(diǎn) D：3000點(diǎn)2在期貨交易中，每次報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值必須是其合約規(guī)定的__。A：監(jiān)事會(huì) B：全體股東 C：董事會(huì) D：監(jiān)事1申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．股權(quán)被凍結(jié) B．股權(quán)用于擔(dān)保C．發(fā)生其他重大事件 D．重大訴訟、仲裁1對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以。A：20日 B：1個(gè)月 C：2個(gè)月 D：3個(gè)月在經(jīng)濟(jì)周期中，商品價(jià)格猛烈下降的階段是__。A．監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員B．期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督檢查 C．期貨公司的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理 D．期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣(mài)出套期保值者出現(xiàn)虧損。（）A．5；中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．10；中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．5；期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．所在期貨公司B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所2就是期貨期權(quán)的價(jià)格，是期貨期權(quán)的買(mǎi)方為獲取期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而必須支付給賣(mài)方的費(fèi)用，又稱(chēng)為權(quán)價(jià)、期權(quán)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)。A：結(jié)算準(zhǔn)備金 B：交割保證金 C：結(jié)算保證金 D：交易保證金1下述對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A．期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)B．期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨交易所 D．期貨公司1期貨市場(chǎng)的基本功能是。A：有限合伙人 B：一般合伙人 C：商品交易顧問(wèn) D：基金委托人期貨投機(jī)交易的方法包括__。 C．兩者大致相等瓊斯工業(yè)指數(shù) D．恒生指數(shù)在會(huì)員制期貨交易所中，新品種委員會(huì)的基本職責(zé)是__。為使汽油消費(fèi)量減少10%，其價(jià)格應(yīng)上漲__元/升。A．協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)2期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。價(jià)格越低，供給量越小，這就是“供給法則” C．在商品自身價(jià)格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤(rùn)，從而使得商品的供給量增加。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價(jià)格現(xiàn)貨價(jià)格C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場(chǎng)中，基差為正值1期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律1在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開(kāi)始行動(dòng)。A．沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò) B．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)2期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。A．心理分析 B．技術(shù)分析 C．基本分析 D．價(jià)值分析1某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬(wàn)元。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．財(cái)政部C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D．期貨投資者1監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交（）等申請(qǐng)材料。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．1 B．2 C．3 D．5期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。A．理事會(huì) B．董事會(huì) C．會(huì)員大會(huì) D．職工代表大會(huì)客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，期貨公司（）。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特