【文章內(nèi)容簡介】 即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調(diào)取證據(jù)D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷以下情況發(fā)生時，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任． A：客戶存在過錯B：客戶交易指令未指明有效期限C：期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易 D：客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向現(xiàn)金交割是指合約到期時，按照交易所的規(guī)則和程序，交易雙方按照__進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。A．交易所公布的交割結(jié)算價 B．現(xiàn)貨市場收盤價 C．現(xiàn)貨市場結(jié)算價 D．合約到期日收盤價在正向市場中，期貨價格高出現(xiàn)貨價格的部分與持倉費的大小有關(guān)，持倉費體現(xiàn)的是期貨價格形成中的__。A．風(fēng)險價值 B．時間價值 C．歷史價值 D．現(xiàn)時價值BO11指標(biāo)是根據(jù)統(tǒng)計學(xué)中的____原理設(shè)計出來的一種非常簡單實用的技術(shù)分析指標(biāo)。A：正態(tài)分布 B：標(biāo)準(zhǔn)差 C：方差 D：協(xié)方差滬深300股指期貨以期貨合約最后小時成交量加權(quán)平均價作為當(dāng)日結(jié)算價。A：1 B：2 C：3 D：4期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交相關(guān)材料，下列選項中不屬于應(yīng)提交的材料的是． A：設(shè)立營業(yè)部申請書B：擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件C：申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表D：擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件下列__期貨品種采用的是集中交割方式。A．陰極銅B．優(yōu)質(zhì)強筋小麥 C．PTA D．玉米若需求曲線為正雙曲線，則商品價格的下降將引起買者在商品上的總花費____ A：增加 B：減少 C：不變D：上述均可能某多頭套期保值者，用7月大豆期貨保值，入市成交價為2000元/噸；一個月后，該保值者完成現(xiàn)貨交易，價格為2060元/噸，同時將期貨合約以2100元/噸平倉。如果該多頭套保值者正好實現(xiàn)了完全保護(hù)，則應(yīng)該保值者現(xiàn)貨交易的實際價格是__。A．2040元/噸 B．2060元/噸 C．1940元/噸 D．1960元/噸1在期貨交易中，應(yīng)當(dāng)提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A．期貨公司規(guī)定 B．交易所規(guī)定C．中國證監(jiān)會規(guī)定D．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)1（）應(yīng)當(dāng)對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。A．中國證監(jiān)會 B．期貨公司 C．監(jiān)控中心 D．期貨業(yè)協(xié)會1我國的黃大豆期貨合約在__進(jìn)行交易。A．鄭州商品交易所 B．上海期貨交易所 C．大連商品交易所D．中國金融期貨交易所1李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。A．調(diào)減注冊資本 B．增加凈資本 C．調(diào)減凈資本 D．增加流動負(fù)債1根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得__頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司1下列關(guān)于期貨交易結(jié)算所的論述，正確的有__。A．結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建B．所有的期貨交易都必須通過結(jié)算會員由結(jié)算機構(gòu)進(jìn)行，而不是由交易雙方直接交割清算C．結(jié)算所通常采取公司制D．結(jié)算所實行無負(fù)債的每周結(jié)算制度1在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．3 B．5 C．8 D．101是指對某一品種或某一因素進(jìn)行全面、系統(tǒng)、深入的分析，內(nèi)容明顯較評論詳盡和深入 A：分析報告 B：策略報告 C：評論報告D：深度研究報告1__來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響。A．可控風(fēng)險 B．不可控風(fēng)險 C．代理風(fēng)險 D．交易風(fēng)險期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交工作報告，按照規(guī)定，應(yīng)__。A．在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)提交月度工作報告 B．在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)提交季度工作報告 C．在每季度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)提交季度工作報告D．在每半結(jié)束之日起30個工作日內(nèi)提交半工作報告2證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取以下（）監(jiān)管措施。A．責(zé)令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函D．責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系2下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（）。A．非結(jié)算會員名單及其變化情況B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)D．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況2__被稱為期貨交易的“杠桿機制”。A．期貨交易者既可以買入建倉也可以賣出建倉B．期貨交易者可以通過與建倉時交易方向相反的交易來解除履約責(zé)任 C．期貨交易在每個交易日結(jié)束后對當(dāng)天盈虧狀況進(jìn)行結(jié)算 D．期貨交易能以少量資金進(jìn)行較大價值額的投資2在__的情況下，買進(jìn)套期保值者可能得到完全保護(hù)并有盈余。A．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸2（）表明在近Ⅳ日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列關(guān)于商品基金的說法，正確的有__。A．是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權(quán)合約 C．既可以做多也可以做空D．商品基金經(jīng)理(CP實際管理商品基金的資金和賬戶某期貨公司任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以采取以下措施．A：責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款B：沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款C：情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證D：對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格 3月初，我國某鋁型材廠計劃三個月后購進(jìn)500噸鋁錠，欲利用鋁期貨進(jìn)行套期保值，具體操作是__。A．交易數(shù)量為100手鋁期貨合約 B．買入鋁期貨合約C．交易數(shù)量為50手鋁期貨合約 D．賣出鋁期貨合約在不可控風(fēng)險中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險主要由__變動引起。A．不可抗力的自然因素 B．政治因素 C．政策因素 D．社會因素國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)（）。A．制定期貨交易所的管理辦法 B．審批設(shè)立期貨交易所 C．任免期貨交易所負(fù)責(zé)人 D．設(shè)計期貨合約期貨行業(yè)協(xié)會屬于非營利的自律組織，其成立條件包括______。A．圍繞保護(hù)客戶權(quán)益這個宗旨采取相關(guān)的管理措施和管理手段 B．協(xié)會資金實行自行資助形式，由期貨行業(yè)自身解決 C．協(xié)會的財務(wù)管理應(yīng)該保密D．會員要交納會費，遵守協(xié)會規(guī)則，確保協(xié)會正常運行有下列（）行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。A．在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假 B．任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)C．期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)未在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告D．在協(xié)會對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查時，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)未予以配合下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是__。A．供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓 B．供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件 C．供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指定 D．供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅持__原則。A．相同部門的不同人員分開辦理 B．不同部門和人員分開辦理 C．所有部門統(tǒng)一辦理D．相同部門的人員統(tǒng)一辦理，則該期權(quán)肯定為__。A．實值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．兩平期權(quán) D．歐式期權(quán)1下列不屬于我國期貨投資咨詢?nèi)藛T的主要職能的是____ A：分析預(yù)測期貨合約或期貨合約問價差變化的未來走勢 B：為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù) C：擬上市公司的輔導(dǎo)D：為國民經(jīng)濟戰(zhàn)略部署和政府決策提供依據(jù)，服務(wù)實體經(jīng)濟1期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，__。A．客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B．客戶可以予以追認(rèn)C．非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任1依我國期貨交易法令之規(guī)定，期貨結(jié)算機構(gòu)之業(yè)務(wù)委員會之成員至少應(yīng)有多少比例系其結(jié)算會員？ A：二分之一 B：三分之一 C：四分之一 D：五分之一1出現(xiàn)情形之一的，交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員談話提醒風(fēng)險，或者要求會員報告情況。A：會員或者客戶持倉異常B：交易所接到涉及會員或者客戶的投訴 C：期貨價格出現(xiàn)異常 D：會員資金異常1目前，在我國期貨市場上市交易的商品期貨合約包括__。A．豆粕期貨合約 B．生鐵期貨合約 C．PTA期貨合約 D．小麥期貨合約1期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．身體狀況良好B．誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德 C．有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗 D． 取得證券從業(yè)人員資格1期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，所以在期貨交易發(fā)達(dá)的國家，期貨價格被視為一種__。A．權(quán)威價格 B．指導(dǎo)價格 C．現(xiàn)貨價格 D．參考價格1下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個體工商戶B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司1銀行業(yè)金融機構(gòu)從事__業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A．期貨經(jīng)紀(jì)B．期貨保證金存管 C．期貨結(jié)算D．為期貨公司融資期貨公司私下對沖，與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，__。A．期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 B．期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失 C．客戶的交易損失自行承擔(dān) D．應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效2在規(guī)定交割期限內(nèi)，構(gòu)成實物交割違約的行為有__。A．買方將已收到的倉單轉(zhuǎn)讓 B．買方未解付貨款C．賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單 D．買方解付貨款不足2公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權(quán)。A．選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事 B．審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告 C．決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項 D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)2期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派____進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A：客戶代表B：公司的交易部經(jīng)理 C：公司的運作部經(jīng)理 D：出市代表2期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價格 B．權(quán)利金 C．到期時間 D．期權(quán)的價格2甲獲得從業(yè)考試合格證明。2010年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2008年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司__。A．不能為甲辦理從業(yè)資格申請 B．可以為甲辦理從業(yè)資格申請C．仍然可聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù) D．必須解聘甲第四篇：寧夏省2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題寧夏省2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費用X B．期貨公司承擔(dān)費用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費用X和損失Y滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（）。A．服務(wù)周到 B．技能熟練 C．誠實信用 D．小心謹(jǐn)慎自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。] 有權(quán)對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機關(guān)是__。A．期貨公司會員 B．期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．不承擔(dān)責(zé)任B．承擔(dān)次要賠償責(zé)任C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任 2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為