【文章內(nèi)容簡介】 確的是__。A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期B．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加2利用期權(quán)交易投機的特點包括。A：投入資本相對較小 B：具有投資的杠杠效應(yīng)C：買人期權(quán)建倉投機和賣出建倉投機所面臨的收益和風險不對稱． D：買人期權(quán)建倉投機和賣出建倉投機所面臨的收益和風險是對稱的2的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役． A：期貨交易所 B：期貨經(jīng)紀公司 C：證券交易所 D：保險公司2滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為（）A：100點 B：1000點 C：2000點 D：3000點2在期貨交易中，每次報價的最小變動數(shù)值必須是其合約規(guī)定的__。A．交易單位B．最小變動價位的整數(shù)倍 C．報價單位D．最大波動限制第三篇：云南省2016年下半年期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)考試試卷云南省2016年下半年期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）在進行套利時，交易者主要關(guān)注的是合約之間的（）。A．價格差 B．絕對價格 C．交易品種的差別 D．交割地的差別期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用（），不得挪用。A．交易保證金 B．存款準備金 C．風險準備金 D．注冊資本金從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)，不包括。A：從業(yè)人員應(yīng)當代理客戶從事期貨交易B：從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)C：從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復D：從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)經(jīng)批準，期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度． A：中國證監(jiān)會 B：中國銀監(jiān)會C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：財政部下列關(guān)于期貨交易所的說法，錯誤的是__。A．會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳 B．期貨交易所應(yīng)按照其章程實行自律性管理C．申請設(shè)立期貨交易所時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷 D．中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以__。A．警告 B．公開譴責 C．罰款 D．批評我國期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A．期貨交易所B．中央登記結(jié)算中心 C．期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心 D．交割倉庫現(xiàn)代期貨市場建立了一整套完整的風險保障體系，其中包括__。A．漲跌停板制度B．每日無負債結(jié)算制度 C．強行平倉制度 D．大戶報告制度我國的期貨交易所不包括。A：鄭州商品交易所 B：大連商品交易所 C：上海證券交易所D：中國金融期貨交易所下面關(guān)于期貨投機的說法，錯誤的是__。A．投機以獲取較大利潤為目的 B．投機者承擔了價格風險 C．投機者主要獲取價差收益D．投機交易可以在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作1為應(yīng)對“次貸危機”引發(fā)的經(jīng)濟衰退，美國政府采取了增發(fā)國債的赤字財政政策。當國債由____購買時，對擴大總需求的作用最為明顯。A：美國家庭 B：美國商業(yè)銀行 C：美國企業(yè) D：美聯(lián)儲1期貨投資基金的費用支出中，支付給CPO的費用是__。A．手續(xù)費 B．營銷費用 C．管理費 D．承銷費用1期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，____應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。A：期貨公司 B：期貨交易所 C：期貨業(yè)協(xié)會 D：該人員本身1歐洲交易所交易的德國中期國債期貨合約的合約規(guī)模為。A：100歐元 B：1 000歐元 C：100 000歐元 D：1 000 000美元1若市場處于反向市場，做多頭的投機者應(yīng)__。A．買入交割月份較近的合約 B．賣出交割月份較近的合約 C．買入交割月份較遠的合約 D．賣出交割月份較遠的合約1證券公司應(yīng)當根據(jù)__的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。A．內(nèi)部控制 B．風險隔離制度 C．風險防范 D．經(jīng)營需要1一般而言，商品涉及的產(chǎn)業(yè)鏈越長，每一個環(huán)節(jié)存在的可替代性產(chǎn)品就越，影響因素的結(jié)構(gòu)也就越 A：多、復雜 B：少、復雜 C：多、簡單 D：少、簡單1《中華人民共和國刑法修正案（六）》規(guī)定，將《刑法》第164條第1款修改為：為謀取不正當利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處3年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處（）有期徒刑，并處罰金。A．10年以下 B．10年以上C．3年以上10年以下 D．3年以上20年以下1下列不屬于期貨公司首席風險官的職權(quán)的是。A：向與履職無關(guān)的第三方透露期貨公司客戶信息 B：查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料 C：了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況D：與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話下列關(guān)于標準倉單在交易所進行實物交割中的流轉(zhuǎn)的說法，正確的有__。A．賣方投資者將標準倉單授權(quán)給賣方經(jīng)紀會員，以辦理實物交割業(yè)務(wù) B．賣方會員將標準倉單提交給交易所 C．交易所將標準倉單分配給買方會員D．買方經(jīng)紀會員將標準倉單分配給買方投資者2作為固定收益產(chǎn)品，影響債券價格和收益率最直接的因素是 A：債券供應(yīng)量 B：存款準備金率 C：市場利率 D：匯率2期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)D．設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)2理事會由______產(chǎn)生。A．由交易所全體會員通過會員大會選舉 B．中國證監(jiān)會任命 C．董事長指定 D．法律法規(guī)的規(guī)定2期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（）。A．保守國家秘密B．保守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密 C．保守投資者的商業(yè)秘密 D．保守投資者的個人隱私2客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)。A：相互獨立、分別管理 B：相互獨立、共同管理 C：相互結(jié)合、分別管理 D：相互結(jié)合、共同管理二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）通常用衡量期貨市場的流動性。A：市場的廣度 B：資金的流動情況 C：市場的深度 D：成交量強行平倉制度規(guī)定，當出現(xiàn)______的情況時，交易所要實行強行平倉。A．會員結(jié)算準備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的 B．交易所緊急措施中規(guī)定必須平倉C．交易所交易委員會認為該會員具有交易風險 D．會員持倉已經(jīng)超出持倉限額____是某一特定地點某種商品的現(xiàn)貨價格與同種商品的某一特定期貨合約價格間的價差。A：現(xiàn)貨價格 B：期貨價格 C：盈虧額 D：基差在以下產(chǎn)品中，價格壟斷性最強的是____ A：燃料油 B：PTA C：PVC D：11DPE期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的是（）。A．行為人泄露內(nèi)幕信息B．行為人將該內(nèi)幕信息出售給他人C．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨 D．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨下列風險是外匯交易風險的是。A：以即期或延期付款為支付條件的商品或服務(wù)的進出口，在裝運貨物或提供服務(wù)后而尚未收支貨款或服務(wù)費用期間，外匯匯率變化所造成的風險 B：以外幣計價的國際信貸活動，在債權(quán)債務(wù)未清償前所存在的風險 C：國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產(chǎn)因匯率變動而使其實際價值減少的風險D：國外籌資中的匯率風險下列期貨投資基金類型中，無需廣告發(fā)行及營銷費用的是__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶下列關(guān)于期貨投機的說法，正確的有__。A．投機者可分為趨勢分析派和技術(shù)分析派 B．投機者為套期保值者提供了更多的交易機會 C．一定會增加價格波動風險D．期貨投機者承擔了套期保值者希望轉(zhuǎn)移的風險下列關(guān)于投機交易原則的說法，正確的有__。A．投機者應(yīng)在交易前對期貨合約有足夠的認識B．制訂有效的交易計劃能夠使交易者明確自己應(yīng)該在什么時候改變交易計劃 C．分散投資有利于減少風險性D．應(yīng)同時交易不少于10個品種，以充分分散風險在基金單位贖回過程中，涉及的內(nèi)容有______。A．贖回價格 B．贖回程序C．短期交易費用 D．投資者類型1以下各項中符合期貨從業(yè)資格申請條件的有__。A．已經(jīng)被期貨公司聘用B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰 C．最近3年內(nèi)未受過行政處罰D．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿1期貨風險具有無限放大的可能性，是因為______。A．期貨交易是以保證金為擔保的信用交易 B．期貨合約標準化，轉(zhuǎn)手方便C．期貨合約的規(guī)模不受其標的物規(guī)模的限制 D．期貨市場對信息高度敏感1期貨從業(yè)人員受到（）紀律懲戒的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A．訓誡 B．公開譴責C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格1下列__是石油的主要消費國。A．日本 B．美國 C．沙特D．歐洲各國1下列屬于期貨套利與期貨投機交易區(qū)別的有__。A．前者從不同的合約間或不同市場間的相對價格差異中盈利，后者利用單一合約盈利B．前者同時進行多頭和空頭交易，后者在一段時間內(nèi)只做買或賣 C．前者的交易成本通常比后者高D．前者的潛在利潤來自價差的增減，后者的潛在利潤來自合約價格的漲跌1根據(jù)基金投資策略和投資對象的不同，可以將其大體劃分為__。A．共同基金 B．對沖基金C．期貨投資基金 D．私募基金1下列選項中，屬于期權(quán)交易的基本策略的是__。A．賣出看漲期權(quán) B．賣出看跌期權(quán) C．買進看跌期權(quán) D．買進看漲期權(quán)1下列__行為均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A．申請期貨從業(yè)人員資格B．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員 C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù) D．期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)1對變量間相關(guān)關(guān)系進行表現(xiàn)的方法，常用的有 A：餅狀圖法 B：散點圖法 C：相關(guān)系數(shù)法 D：最大似然法以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報價方法的有__。A．CME 3個月期國債 B．CME 3個月期歐洲美元 C．CBOT 5年期國債 D．CBOT l0年期國債2金融期貨交易的類型主要有__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股票期貨D．股票價格指數(shù)期貨2量化分析是將定性的思維與寫意的規(guī)律進行量化應(yīng)用的過程，量化分析較主觀分析有諸多優(yōu)點，主要表現(xiàn)在：A：量化分析用具體數(shù)值表達各種因素的影響力度B：量化分析不僅可以確定單一因素的影響力度，還可以提示多種因素之間的關(guān)系C：量化分析在表現(xiàn)形式上更加直觀，在深度挖掘上更全面、更精確、更可靠且更具有說服力 D：量化分析為建立預測模型打好了基礎(chǔ)，明確應(yīng)納入分析框架體系的各種因素，明確應(yīng)選取的數(shù)據(jù)來源和范圍，是建立模型的基礎(chǔ)工作2期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括__。A．尋找交易對手，并商定價格 B．向交易所提出申請 C．銀行提供履約擔保 D．納稅2公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利． A：聯(lián)名提議召開臨時會員大會B：在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù) C：按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)D：期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利2董事會秘書行使下列__職責。A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保