【文章內容簡介】 ：新疆2015年上半年期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品的功能和作用試題新疆2015年上半年期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品的功能和作用試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列形態(tài)中，反轉沒有明顯信號的是______。A．V形B．頭肩頂(底)C．雙重頂(底)D．圓弧形態(tài)申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備的條件包括__。A．注冊資本最低限額為人民幣5000萬元 B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 C．有合格的經營場所和業(yè)務設施D．國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以（）名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。A．期貨公司B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證監(jiān)會派出機構 D．財政部門期貨交易所為交易雙方提供結算交割服務和履約擔保，實行嚴格的結算交割制度，違約的風險很小，但也相應增加了成本，期貨交易成本有__。A．倉儲費 B．傭金C．交易手續(xù)費 D．保證金利息當市場情況如下圖所示時，下列說法正確的有（）。A．圖表明市場由反向市場轉向正向市場 B．此圖表明市場上基差走強C．在t1時刻市場上現貨價格高于期貨價格 D．在t2時刻市場上現貨價格高于期貨價格按道氏理論的分類，趨勢分為__等類型。A．主要趨勢 B．次要趨勢 C．長期趨勢 D．短暫趨勢下列關于交易手續(xù)費的說法，正確的有__。A．交易手續(xù)費的收取標準，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費過高，會擴大無風險套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費過高，會降低市場的交易量下列屬于鄭州商品交易所上市的期貨品種是__。A．棉花 B．黃大豆 C．銅 D．鋁套利的作用包括__。A．套利行為有助于價格發(fā)現功能的有效發(fā)揮 B．套利行為的存在增大了期貨市場的交易量 C．套利行為促進交易的流暢化 D．套利行為有效降低了市場風險保障基金管理機構作為保障基金管理的機構，應當及時將保障基金的情況報告__。A．保監(jiān)會和財政部 B．證監(jiān)會和財政部C．人力資源和社會保障部、銀監(jiān)會 D．人力資源和社會保障部、證監(jiān)會1期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A．董事長 B．首席風險官C．風險管理部負責人 D．監(jiān)事長1某投機者預測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入5手合約（10噸/手），成交價格為2000元/噸。此后合約價格迅速上升到2020元/噸，該投機者再次買入4手。當市場價格再次上升到2030元/噸時，又買入3手合約。當市價上升到2040元/噸時再次買入2手。當市價上升到2050元/噸時再次買入1手，則該投機者持倉的平均價格為（）A．2020元/噸 B．2025元/噸 C．2030元/噸 D．2035元/噸1當ISM采購經理人指數在50%以下但是在43%以上時 A：生產活動收縮，經濟總體不再增長 B：制造業(yè)和整個經濟都在擴張C：生活活動收縮，但經濟總體仍在增長 D：生產和經濟都可能在衰退1申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。A．8人 B．10人 C．15人 D．30人1標準的美國短期國庫券期貨合約的面額為100萬美元，期限為90天，最小價格波動幅度為一個基點(即0．01%)，則利率每波動一點所帶來的一份合約價格的變動為____美元。A：25 B：32．5 C：50 D：1001全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。A：不得高于 B：不得低于 C：等于D：既可高于，也可低于1關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制C．交易所調整限倉數額須經理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額1期貨市場生存與發(fā)展的基礎是__。A．價格頻繁波動 B．設計期貨合約 C．組織監(jiān)督交易 D．穩(wěn)定的期貨價格1以下各項中，__是正確的期貨的合約名稱。A．上海期貨交易所陰極銅期貨合約 B．3月份交割大豆合約 C．實物交割綠豆期貨合約D．每手5噸的天然橡膠標準合約假定6月份，豆油的期貨價格為5300元/噸，某投機商預測近期豆油價格有上漲的趨勢，于是，決定采用買空看跌期權套利，即以110元/噸的價格買進敲定價格為5300元10月份豆油看跌期權合約，又以170元的價格賣出敲定價格為5400元相同的到期日的豆油看跌期權，則最大利潤和最大虧損分別為__。A．最大利潤為60元；最大虧損為40元 B．最大利潤為50元；最大虧損為40元 C．最大利潤為50元；最大虧損為30元 D．最大利潤為60元；最大虧損為30元2全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的．A：持倉制度 B：交易制度 C：限倉制度 D：保證金制度2滾動交割是指合約進人交割月以后，在交割月第一個交易日至交割月進行交割的交割方式。A：第五個交易日 B：第十個交易日C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日2期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。A：1 B：2 C：3 D：42下圖中關于K線圖基本要素的標注，不正確的是__。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價 C．②為收盤價 D．③為最低價2下列機構中，可以代理期貨交易的是（）。A．期貨投資咨詢機構B．期貨交易所非期貨公司結算會員 C．期貨交易所 D．期貨公司二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）__可以作為形態(tài)的重要驗證指標。A．價格 B．交易量 C．持倉量 D．黃金交叉一般可以通過分析價格變化與成交量變化的關系來驗證價格運動的方向，：如果在價格上升時成交量上升，說明大量交易者跟市買入 B：如果成交量下跌時價格亦下跌，說明賣出者很少C：如果價格上升時成交量下降，說明市場交易者不愿意跟市買入 D：如果價格下跌時成交量上升，說明賣出者較多 2月2日，3月份、5月份、7月份的大豆期貨合約價格分別為2840元/噸、2920元/噸和2965元/噸，某交易者預計3月份和5月份的價差會縮小而5月份與7月份的價差會擴大，于是該交易者以該價格同時買入5手3月份合約、賣出15手5月份合約，同時買入10手7月份大豆期貨合約做蝶式套利交易。到了2月15日，三個合約價格分別跌至2640元/噸、2700元/噸和2760元/噸，于是該交易者同時將三個合約平倉。該交易的盈虧狀況為__元。A．獲利280 B．虧損280 C．獲利250 D．虧損250關于會員大會的召開，下列說法正確的是． A：臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議B：會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名C：會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會D：召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．分散資金投入方向B．持倉應限定在自己可以完全控制的數量之內 C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A：合并、分立、停業(yè)、解散或者破產 B：變更業(yè)務范圍C：變更3％以上的股權D：設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的__進行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性C．風險管理狀況 D．公司經營狀況下列關于會員制期貨交易所專業(yè)委員會的說法，正確的有__。A．理事會下設若干專業(yè)委員會B．一般由理事長提議，經會員大會同意設立 C．理事會委派的理事主持各專業(yè)委員會D．新品種委員會負責批準新的期貨品種合約上市交易對于止損指令，下列說法正確的有__。A．應按指令價格或更好的價格成交 B．可以有效地鎖定利潤 C．將可能的損失降至最低D．可以相對較小的風險建立新的頭寸期貨公司總經理或者相關負責人對首席風險官提出的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當__。A．及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告 B．向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C．必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告 D．不設監(jiān)事會的，可報告監(jiān)事1期貨交割倉庫享有一定的權利，并需承擔相應的義務。其權利包括。A：按交易所規(guī)定簽發(fā)標準倉單B：按交易所審定的收費項目、標準和方法收取有關費用 C：對交易所制定的有關實物交割的規(guī)定享有建議權D：交易所交割細則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權利1甲期貨公司是全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業(yè)務，雙方就該委托業(yè)務準備簽訂結算協(xié)議，關于協(xié)議的內容，以下說法正確的有（）。A．雙方應在協(xié)議中約定保證金的標準B．甲公司不得在協(xié)議中承諾乙公司一定盈利 C．非結算會員準備金最高余額D．雙方約定的內容不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定1套利交易的特點有__。A．風險較小 B．成本較低 C．收益大D．交易時間短1全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂結算協(xié)議的，應當在簽訂結算協(xié)議之日起3個工作日內向__報告。A．期貨交易所B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構C．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構 D．中國期貨業(yè)協(xié)會1下列關于交易量的說法，正確的是__。A．交易量水平可以反映市場價格運動的強烈程度，交易量越大，則反映出市場的強烈程度越高B．如果在交易量下跌時價格亦下跌，表明市場處于技術性弱市 C．如果量價分離，兩者均下降則表明市場處于技術性弱市 D．交易量分析在期貨市場與股票市場相同1在期貨交易中，每次報價的最小變動數值必須是其合約規(guī)定的__。A．交易單位B．最小變動價位的整數倍 C．報價單位D．最大波動限制1下列關于套利的說法，正確的有__。A．套利者關注的是絕對價格水平B．套利是利用不同市場之間的不合理價差來謀取低風險利潤的交易方式 C．套利交易利用單一期貨合約價格的上下波動賺取利潤 D．套利者同時扮演多頭和空頭的角色1以財政收入的形式為標準分類，可將財政收入分為____ A：稅收收入和企業(yè)收入 B：企業(yè)收入和其他收入 C：稅收收入和非稅收入D：強制性財政收入和非強制性財政收入1期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以（）行政處罰。A．免予 B．減輕 C．從輕 D．轉移下列關于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎性作用 B．其他衍生品的定價往往參照期貨價格進行C．貨市場轉移風險的效果高于遠期和互換等衍生品市場D．其他衍生品市場在轉移風險時，往往要和期貨交易配套運作2公司制期貨交易所章程應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責 B．注冊資本及其構成C．組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則 D．會員資格及其管理辦法2下列不屬于宏觀經濟分析的是____ A：價格總水平分析 B：銀行貸款總額分析 C：經濟結構分析 D：區(qū)位分析2商品期貨主要包括。A：農產品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨2需要在“股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表”上簽字或者蓋章的人員有（）。A．中金所工作人員B．期貨公司會員高級管理人員或授權人員C．業(yè)務部門負責人、營業(yè)部負責人、評估復核人、開戶經辦人、客戶開發(fā)責任人D．投資者2：需求的價格彈性指一定時期內一種商品需求量的相對變動對該商品價格的相對變動的反應程度B：它是商品需求量變動率與價格變動率之比C：當價格稍有下降即引起需求的大量增加時，稱之為需求缺乏彈性(大于1)D：當價格下跌很多，僅引起需求的少量增加時，稱之為需求富有彈性(小于1)第四篇：福建省2015年期貨從業(yè)資格：利率期貨及衍生品模擬試題福建省2015年期貨從業(yè)資格：利率期貨及衍生品模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職D．可以助其以調用的形式進行兼職大豆提高套利的做法是__。A．購買大豆期