20xx年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述模擬試題-文庫(kù)吧資料
2025-04-02 23:08本頁(yè)面
【正文】 C．收市后D．11:30前 禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資，這是由__所決定的。A．債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同B．現(xiàn)金流的形式C．現(xiàn)金流的時(shí)間特征D．征稅機(jī)關(guān) 股票和債券在風(fēng)險(xiǎn)性上相比，特點(diǎn)是__。A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管B．證券交易所的一線監(jiān)管C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理D．社會(huì)中介的輿論監(jiān)督 實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范__的考慮。（）A．3%；3%B．3%；5%C．5%；3%D．5%；5% 證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。A．滬市上市公司2006年年報(bào)顯示的全部公司經(jīng)營(yíng)范圍的改變B．滬市上市公司2006年年報(bào)顯示的部分公司經(jīng)營(yíng)范圍的改變C．滬市上市公司2006年年報(bào)顯示的全部公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的改變D．滬市上市公司2006年年報(bào)顯示的部分公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的改變二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．1B．2C．3D．4 2下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。我們可以判斷這種證券組合屬于__A．防御型證券組合B．平衡型證券組合C．收入型證券組合D．增長(zhǎng)型證券組合 2一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是__。稱之為_(kāi)_。A．人民幣B．泰幣C．美元D．歐元 1根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買(mǎi)賣的數(shù)量規(guī)定為交易數(shù)量必須是__手。__A．30% 2/3B．30% 1/3C．50% 2/3D．50% 1/3 1買(mǎi)入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時(shí)投資者得到的收益率是__。A．發(fā)行B．交易C．委托他人代為買(mǎi)賣D．銷售 1我國(guó)證券分析師的自律組織是__。A．董事會(huì)B．經(jīng)理C．股東大會(huì)D．監(jiān)事會(huì) 1股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．保密性B．防火墻C．條塊管理D．業(yè)務(wù)控制1上市公司增發(fā)股票的信息披露
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