證券發(fā)行與承銷易錯題解析(編輯修改稿)
2025-04-22 03:52 本頁面
【文章內容簡介】 式 B．美國式 C．既是美國式又是荷蘭式 D．都不是 考生答案： A 正確答案： C 134．在國債承銷包銷的過程中，國債承銷的收入主要來源有四個，其中哪一個收入有可能無 法確保實現(xiàn)的。（ ?。 ．差價收益 B．發(fā)行手續(xù)費收益 C．資金占用哦利息收益 D．留存自營國債的交易收益 考生答案： D 正確答案： A 136．承銷商接受發(fā)行的債券，向社會上不指定的廣泛投資者進行募集的方式稱為（ ?。 ．私募 B．公募 C．全額包銷 D．代銷 考生答案： D 正確答案： B 138．境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時的股票總市值應該（ ?。??！ ．不少于5000萬港元 B．不少于1億港元 C． D．不少于2億港元 考生答案： D 正確答案： B 142．招股說明書中，發(fā)行人所披露的風險因素之一是財務風險，它包括（ ?。?。 A．資產流動性風險 B．擔保等或有負債的風險 C．特定收購兼并項目的風險 D．債務結構不合理的風險 E．難以持續(xù)融資的風險 考生答案： ABCDE 正確答案： ABDE 143．股份有限公司的資本，是指在公司登記機關登記的（ ）?！ ．資產總額 B．實收資本總額 C．注冊資本 D．資產凈值 E．總股本 考生答案： BC 正確答案： BCE 144．資本不變原則指除依法定程序外，股份有限公司的（ ）不得變動?！ ．資本總額 B．注冊資本 C．固定資本總額 D．流動資本總額 E．法定資本 考生答案： ABC 正確答案： ABE 149．目前我國在以公開發(fā)行招標方式發(fā)行國債，其招標辦法的特點包括（ ?。！ ．均勻分布息日期 B．無區(qū)間 C．由中央銀行主持招標會 D．以價格或收益率未標的 考生答案： AD 正確答案： ACE 151．在《可轉換債券管理暫行辦法》中規(guī)定有資格發(fā)行可轉換公司債券的發(fā)行主體有（ ?。！ ．有限責任公司 B．獨資企業(yè) C．股份有限公司 D．重點國有企業(yè) 考生答案： BCD 正確答案： CD 152．全額預繳、比例配售方式包括（ ）階段. A．開立帳戶 B．申購 C．配號 D．凍結以及驗資配售 E．搖號抽簽 F．余額即退或余款轉存 考生答案： ADF 正確答案： BDF 153．股票發(fā)行費用主要包括（ ）。 A．中介機構費 B．上網費 C．申報費 D．稅款 E．其他費用 考生答案： ABCD 正確答案： ABE 154．上市公司申請發(fā)行新股，應當符合以下具體要求，其中正確的有：（ ?。！ ．具有完善的法人治理結構，； B．本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產業(yè)政策的規(guī)定； C．本次新股發(fā)行募集資金數額必須公司股東大會批準的擬投資項目的資金需要數額； D． 他損害公司利益的重大關聯(lián)交易； E．公司不得有重大購買或出售資產行為的 考生答案： ABCDE 正確答案： ABCD 155．境外證券經營機構擬擔任境內上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協(xié)調人時，應具備以下條件（ ?。！ ．受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管 B．具有相當于人民幣12000萬元以上的凈資產 C．擁有廣泛的營業(yè)網絡 D．具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策、法律的專業(yè)人員 E．最近2年沒有因嚴重違反有關法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰 考生答案： ABDE 正確答案： ABCDE 156．境外證券經營機構申請經營外資股業(yè)務資格證書時，應報送的文件有（ ?。??！ ．《經營外資股業(yè)務資格申請表》 B．最近2年承銷情況介紹 C．《經營金融業(yè)務許可證》（副本） D．公司章程 E．經注冊會計師審計的前2年的財務報告 考生答案： ABCDE 正確答案： ABDE 158．在招股說明書中，發(fā)行人應披露其發(fā)起人（應追溯至實際控制人）的基本情況，主要包 括（ ）。 A．發(fā)行人主要股東的持股比例及其相互之間的關聯(lián)關系 B．所持有的發(fā)行人股票被質押或其他有爭議的情況 C．股東或實際控制人名稱及其股權的構成情況 D．發(fā)行人若從事控股或投資管理的，應披露對外投資及其風險管理的主要制度 E．如發(fā)起人或股東為企業(yè)法人，則應披露其主要業(yè)務、注冊資本、總資產、凈資產、凈利潤，并標明這些數據是否經過審計及審計機構的名稱 考生答案： ABCDE 正確答案： BCE 1
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