證券發(fā)行與承銷易錯題解析(編輯修改稿)
2025-04-22 03:52 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 式 B．美國式 C．既是美國式又是荷蘭式 D．都不是 考生答案： A 正確答案： C 134．在國債承銷包銷的過程中，國債承銷的收入主要來源有四個，其中哪一個收入有可能無 法確保實現(xiàn)的。（ ?。 ．差價收益 B．發(fā)行手續(xù)費收益 C．資金占用哦利息收益 D．留存自營國債的交易收益 考生答案： D 正確答案： A 136．承銷商接受發(fā)行的債券，向社會上不指定的廣泛投資者進(jìn)行募集的方式稱為（ ?。 ．私募 B．公募 C．全額包銷 D．代銷 考生答案： D 正確答案： B 138．境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時的股票總市值應(yīng)該（ ）?！ ．不少于5000萬港元 B．不少于1億港元 C． D．不少于2億港元 考生答案： D 正確答案： B 142．招股說明書中，發(fā)行人所披露的風(fēng)險因素之一是財務(wù)風(fēng)險，它包括（ ?。！ ．資產(chǎn)流動性風(fēng)險 B．擔(dān)保等或有負(fù)債的風(fēng)險 C．特定收購兼并項目的風(fēng)險 D．債務(wù)結(jié)構(gòu)不合理的風(fēng)險 E．難以持續(xù)融資的風(fēng)險 考生答案： ABCDE 正確答案： ABDE 143．股份有限公司的資本，是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的（ ）?！ ．資產(chǎn)總額 B．實收資本總額 C．注冊資本 D．資產(chǎn)凈值 E．總股本 考生答案： BC 正確答案： BCE 144．資本不變原則指除依法定程序外，股份有限公司的（ ?。┎坏米儎印！ ．資本總額 B．注冊資本 C．固定資本總額 D．流動資本總額 E．法定資本 考生答案： ABC 正確答案： ABE 149．目前我國在以公開發(fā)行招標(biāo)方式發(fā)行國債，其招標(biāo)辦法的特點包括（ ?。！ ．均勻分布息日期 B．無區(qū)間 C．由中央銀行主持招標(biāo)會 D．以價格或收益率未標(biāo)的 考生答案： AD 正確答案： ACE 151．在《可轉(zhuǎn)換債券管理暫行辦法》中規(guī)定有資格發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行主體有（ ）?！ ．有限責(zé)任公司 B．獨資企業(yè) C．股份有限公司 D．重點國有企業(yè) 考生答案： BCD 正確答案： CD 152．全額預(yù)繳、比例配售方式包括（ ?。╇A段. A．開立帳戶 B．申購 C．配號 D．凍結(jié)以及驗資配售 E．搖號抽簽 F．余額即退或余款轉(zhuǎn)存 考生答案： ADF 正確答案： BDF 153．股票發(fā)行費用主要包括（ ?。！ ．中介機(jī)構(gòu)費 B．上網(wǎng)費 C．申報費 D．稅款 E．其他費用 考生答案： ABCD 正確答案： ABE 154．上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求，其中正確的有：（ ?。??！ ．具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，； B．本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定； C．本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額必須公司股東大會批準(zhǔn)的擬投資項目的資金需要數(shù)額； D． 他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易； E．公司不得有重大購買或出售資產(chǎn)行為的 考生答案： ABCDE 正確答案： ABCD 155．境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時，應(yīng)具備以下條件（ ?。！ ．受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管 B．具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn) C．擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò) D．具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員 E．最近2年沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰 考生答案： ABDE 正確答案： ABCDE 156．境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書時，應(yīng)報送的文件有（ ?。！ ．《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》 B．最近2年承銷情況介紹 C．《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》（副本） D．公司章程 E．經(jīng)注冊會計師審計的前2年的財務(wù)報告 考生答案： ABCDE 正確答案： ABDE 158．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人（應(yīng)追溯至實際控制人）的基本情況，主要包 括（ ）。 A．發(fā)行人主要股東的持股比例及其相互之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系 B．所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭議的情況 C．股東或?qū)嶋H控制人名稱及其股權(quán)的構(gòu)成情況 D．發(fā)行人若從事控股或投資管理的，應(yīng)披露對外投資及其風(fēng)險管理的主要制度 E．如發(fā)起人或股東為企業(yè)法人，則應(yīng)披露其主要業(yè)務(wù)、注冊資本、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤，并標(biāo)明這些數(shù)據(jù)是否經(jīng)過審計及審計機(jī)構(gòu)的名稱 考生答案： ABCDE 正確答案： BCE 1
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