證券發(fā)行與交易實務綜合練習題(編輯修改稿)
2025-04-22 03:52 本頁面
【文章內容簡介】 : 50％ 答案:A 【35】發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登()，對發(fā)行方案進行詳細說明。A: 發(fā)行公告 B: 財務審計報告 C: 招股說明書 D: 上市公告書 答案:A 【36】證券公司債券的期限最短為()年。 A: 4 B: 2 C: 3 D: 1 答案:D 【37】證券營業(yè)部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于（）個工作日。 A: 5 B: 15 C: 10 D: 20 答案:C 【38】我國采用資產(chǎn)評估的方法主要有()。A: 收益現(xiàn)值法、重置成本法、現(xiàn)行市價法和清算價格法 B: 收益現(xiàn)值法和現(xiàn)行市價法 C: 現(xiàn)行市價法和清算價格法 D: 重置成本法和清算價格法 答案:A 【39】財政部一般委托()分配承銷數(shù)額。A: 中國證監(jiān)會 B: 國資委 C: 中國人民銀行 D: 發(fā)改委 答案:C 【40】考慮公司稅的MM模型包括了公司賦稅因素，但卻沒有考慮個人所得稅的影響。1976年()在美國金融學會上提出了一個把公司所得稅和個人所得稅都包括在內的模型來估算負債杠桿對公司價值的影響。A: 米勒 B: 大衛(wèi)杜蘭特 C: 莫迪格利安尼 D: 麥克林 答案:A 二、多項選擇題 【41】荷蘭式招標的特點是()。A: 以募滿發(fā)行額為止的中標商的最低收益率作為全體中標商的最終收益率，所有中標商的認購成本是相同的 B: 以募滿發(fā)行額為止的所有投標商的最低中標價格作為最后中標價格，全體投標商的中標價格是單一的 C: 以募滿發(fā)行額為止的中標商的最遲繳款日期作為全體中標商的最終繳款日期，所有中標商的繳款日期是相同的 D: 以募滿發(fā)行額為止的中標商的最高收益率作為全體中標商的最終收益率，所有中標商的認購成本是相同的 答案:B C D 【42】證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括()。A: 凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100％ B: 凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20％，流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％ C: 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％ D: 凈資本與負債的比例不得低于8％ 答案:A B C D 【43】關于企業(yè)債券說法正確的是()。 A: 2006年底，我國企業(yè)債券余額達到2821．5億元，在全部債券中占比較小 B: 《公司法》和《證券法》對于公司債券的發(fā)行和上市也作了具體規(guī)定 C: 所謂企業(yè)債券，是指在中華人民共和國境內具有法人資格的企業(yè)在境內依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內還本付息的有價證券 D: 金融債券和外幣債券除外 答案:A B C D 【44】發(fā)行人應披露股票上市的相關信息，主要包括()。A: 發(fā)行前股東對所持股份自愿鎖定的承諾 B: 上市保薦人 C: 上市地點，上市時間，股票簡稱，股票代碼 D: 發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限 答案:A B C D 【45】國際推介的主要目的是()。 A: 使投資者了解發(fā)行人的情況，作出價格判斷 B: 查明長期投資者的需求情況，保證重點銷售 C: 為發(fā)行人與投資者保持關系打下基礎 D: 利用銷售計劃，形成投資者之間的競爭，最大限度地提高價格評估 答案:A B C D 【46】()是證券結算的兩個方面。A: 清算 B: 登記過戶 C: 交割 D: 交收 答案:A D 【47】關于收購人取得被收購公司的股份達到5％但未達到20％的權益披露，下列說法正確的是()。 A: 投資者及其一致行動人為上市公司第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的證券發(fā)行與承銷股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的5％，但未達到20％的，除了披露上述內容外，還應當披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權控制關系結構圖 B: 投資者及其一致行動人為上市公司第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的3％，但未達到10％的，除了披露上述內容外，還應當披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權控制關系結構圖 C: 投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的3％，但未達到10％的，應當編制簡式權益變動報告書 D: 投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5％，但未達到20％的，應當編制簡式權益變動報告書 答案:A D 【48】關于上市公司發(fā)行新股時《招股說明書》的編制和披露說法正確的是()。 A: 由于許多上市公司在發(fā)行新股時采取的是累積投標詢價，因此，在刊登《招股說明書》時還無法確定發(fā)行價格，這種情況的《招股說明書》就稱為《招股意向書》 B: 由于許多上市公司在發(fā)行新股時采取的是累積投標詢價，因此，在刊登《招股說明書》時還無法確定發(fā)行價格及數(shù)量，這種情況的《招股說明書》就稱為《招股意向書》 C: 上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》的編制和披露的要求請參閱《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第11號上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》 D: 《招股意向書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股說明書》 答案:B C D 【49】關于可轉換債券發(fā)行的時間安排正確的是()。A: 上網(wǎng)定價發(fā)行日 B: T+4日以后，做好上市前準備工作 C: T5日，所有材料報上海證券交易所，準備刊登債券募集說明書摘要和發(fā)行公告 D: T+1日，凍結申購資金 答案:
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