小額貸款有限責(zé)任公司信息披露制度(編輯修改稿)
2024-11-27 11:02 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞； 第四章 定期報(bào)告 第二十 四 條 定期報(bào)告的具體內(nèi)容及格式依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及上市地證券交易所規(guī)則規(guī)定編制。上述法律法規(guī)及規(guī)定未作明確要求的， 本公司 可結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)披露內(nèi)容作適當(dāng)調(diào)整。 第二十 五 條 本公司 應(yīng)披露如下基本情況： （一）法 定中、英文名稱及縮寫； （二）法定代表人； （三）董事會(huì)秘書姓名、聯(lián)系地址、電話、傳真、電子信箱。 （四）注冊(cè)地址，辦公地址及其郵政編碼，聯(lián)系電話和傳真， 公司 互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址； （五）選定的信息披露報(bào)紙名稱，定期報(bào)告登載網(wǎng)站及年度報(bào)告主要備置地點(diǎn)； （ 六 ）其他有關(guān)資料：注冊(cè)或變更注冊(cè)登記日期、地點(diǎn)；法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)；稅務(wù)登記號(hào)碼；聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱、辦公地址等。 第二十 六 條 本公司 應(yīng)披露會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要： （一）本年度實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~等； 說(shuō)明扣除非經(jīng)常性損益項(xiàng) 目及其金額；按不同會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、制度計(jì)算的凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)及其差異說(shuō)明。 （二）應(yīng)采用數(shù)據(jù)列表方式提供截至報(bào)告期末 本公司 的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)，主要包括以下各項(xiàng)：總資產(chǎn)、股東權(quán)益、每股凈資產(chǎn)、每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~、凈利潤(rùn)、基本每股收益和稀釋每股收益、凈資產(chǎn)收益率等。 第二十 七 條 本公司 應(yīng)披露股東情況： （ 一 ）股東情況。報(bào)告期末 本公司 股東總數(shù)；持有 本公司 5%以上（含 5%）股份的股東的名稱、期末持股數(shù)量、年內(nèi)股份增減變動(dòng)等情況；報(bào)告期末前 10 名股東和前 10 名無(wú)限售條件股東持 股情況，以及上述股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)關(guān)系；主要股東情況；其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股東情況。 （二 ）其他法律法規(guī)規(guī)定適用的信息。 第 二十 八 條 應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工、機(jī)構(gòu)情況，包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的基本情況、最近 5年的主要工作經(jīng)歷及在 本公司 的任職資歷、年度報(bào)酬情況；董事、監(jiān)事的選舉或離任，高級(jí)管理人員的聘任或解聘情況；需要在下次股東年會(huì)上重新選舉的董事及監(jiān)事；董事、監(jiān)事在 本公司 重大合約中的權(quán)益；在職員工的數(shù)量、專業(yè)構(gòu)成、教育程度及 本公司 需承擔(dān)費(fèi)用的離退休職工 數(shù)；下屬分支機(jī)構(gòu)情況等。 第 二十九 條 本公司 應(yīng)當(dāng)披露下列公司治理信息。包括： （一）按照有關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)公司治理的監(jiān)管規(guī)定 及指引，說(shuō)明公司治理的實(shí)際狀況。 （ 二 ） 董事會(huì)的構(gòu)成、職責(zé)、運(yùn)作及董事會(huì)日常工作情況，包括董事會(huì)會(huì)議情況及決議內(nèi)容；執(zhí)行股東大會(huì)決議的情況等；獨(dú)立董事履行職責(zé)情況。 （ 三 ） 監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成及監(jiān)事會(huì)的職責(zé)、運(yùn)作情況。 （四 ）內(nèi)部控制情況說(shuō)明。 （五 ） 本公司 部門與支部 機(jī)構(gòu)設(shè)置情況。 （六 ）董事長(zhǎng)及總經(jīng)理 分設(shè)、董事任期、董事及監(jiān)事的證券交易、審計(jì)師酬金、股東權(quán)利等。 （ 七 ）其他法律法規(guī)規(guī)定適用的信息。 第三十條 本公司 應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)召開股東大會(huì)的有關(guān)情況，以及會(huì)議決議刊登的信息披露報(bào)紙及披露日期。 第三十 一 條 應(yīng)披露董事會(huì)報(bào)告。包括： （一）利潤(rùn)分配預(yù)案或資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案及執(zhí)行情況。 （二）報(bào)告期內(nèi)募集資金、非募集資金的使用情況。 （三）董事及監(jiān)事認(rèn)購(gòu)股份或債券的權(quán)利，主要股東及 其他人士于股份、相關(guān)股份及債權(quán)證的權(quán)益。 （四）對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的有解釋性說(shuō)明、保留意見(jiàn)、拒絕表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，應(yīng)就所涉及事項(xiàng)做出說(shuō)明。 （五）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的考評(píng) 及激勵(lì)機(jī)制的建立、實(shí)施情況。 （六）五家最大客戶合計(jì)占營(yíng)業(yè)收入的百分比。 （七）關(guān)聯(lián)交易。 （八）儲(chǔ)備、固定資產(chǎn) 、股本、股份買賣與贖回、發(fā)行股份、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)、稅項(xiàng)減免等。 （九）其他法律法規(guī)規(guī)定適用的信息。 第三十 二 條 本公司 應(yīng)披露監(jiān)事會(huì)報(bào)告，包括報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)的工作情況，以及監(jiān)事會(huì)對(duì) 本公司 依法運(yùn)作情況、檢查 本公司 財(cái)務(wù)的情況、 本公司 最近一次募集資金使用情況、收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況、關(guān)聯(lián)交易情況等事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)。 第三十 三 條 管理層討論與分析。包括： （一）對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告與其他必要的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)以及報(bào)告期內(nèi)發(fā)生或 將要發(fā)生的重大事項(xiàng)，進(jìn)行討論分析。包括： 報(bào)告期主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及指標(biāo)的變動(dòng)情況及原因分析。 業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況。 資本管理的目標(biāo)、策略和流程及資本充足狀況。 對(duì)未來(lái)發(fā)展的展望。 （二）披露 本公司 風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)和各類風(fēng)險(xiǎn)管理概述。包括： 風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、政策、流程和組織架構(gòu)。 信用風(fēng)險(xiǎn)狀況。產(chǎn)生信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)、信用風(fēng)險(xiǎn)管理和控制政策、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類的程序和方法、準(zhǔn)備金的計(jì)提比例、信用風(fēng)險(xiǎn)分布情況、逾期貸款的賬齡分析、貸款重組等情況。 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況。應(yīng)披露 本公司 流動(dòng)性管理策略，反映其流動(dòng)性 狀況的有關(guān)指標(biāo)，分析影響流動(dòng)性的
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