【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 普惠（ 184689） ? 基金同益（ 184690） 基金景宏（ 184691） ? 基金裕隆（ 184692） 基金普豐（ 184693） ? 基金景博（ 184695） 基金裕華（ 184696） ? 基金天元（ 184698） 基金同盛（ 184699） ? 基金鴻飛（ 184700） 基金景福（ 184701） ? 基金同智（ 184702） 基金金盛（ 184703） ? 基金裕澤（ 184705） 基金天華（ 184706） ? 基金興科（ 184708） 基金安久（ 184709） ? 基金隆元（ 184710） 基金普華（ 184711） ? 基金科匯（ 184712） 基金科翔（ 184713） ? 基金興安（ 184718） 基金融鑫（ 184719） ? 基金久富（ 184720） 基金豐和（ 184721） ? 基金久嘉（ 184722） 基金鴻陽(yáng)（ 184728） ? 基金通寶（ 184738） 證券投資基金的費(fèi)用 ? 管理費(fèi) . 按基金資產(chǎn)凈值的 %提取 ,逐日計(jì)算 ,按月支付 ? 托管費(fèi) . 按基金資產(chǎn)凈值的 %提取 ,逐日計(jì)算 ,按月支付 ? 運(yùn)作費(fèi) . 包括會(huì)計(jì)師費(fèi) \律師費(fèi) \中報(bào)年報(bào)制作費(fèi) \買賣證券手續(xù)費(fèi) ? 清算費(fèi)用 基金資產(chǎn)估值和凈值計(jì)算 ? 基金資產(chǎn)估值 .指對(duì)基金的資產(chǎn)凈值按照一定的價(jià)格進(jìn)行估算 . ? 基金資產(chǎn)凈值 (NAV)的計(jì)算 (已知價(jià)和未知價(jià) ) NAV=基金資產(chǎn)總額 基金負(fù)債總額 資產(chǎn) :股票 ,認(rèn)股權(quán)證 ,國(guó)債 ,公司債 ,金融債券 ,短期票據(jù) ,現(xiàn)金存款 ,準(zhǔn)備金 負(fù)債 :應(yīng)付管理人 \托管人的費(fèi)用 ,其他應(yīng)付款 ? 單位基金資產(chǎn)凈值 的計(jì)算 單位基金資產(chǎn)凈值 =NAV/發(fā)行單位 基金管理公司建立 ? 發(fā)起人的主要要求條件 : ? 注冊(cè)資金 3億元以上 ? 主要發(fā)起人 3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn) ? 連續(xù)盈利 (基金管理公司除外 ) ? 機(jī)構(gòu)健全 ? 財(cái)務(wù)狀況良好 ? 基金管理人條件 : ? 1億元（實(shí)繳資本） ? \財(cái)務(wù)級(jí)管理人員上相互獨(dú)立 ? ? ? ? 基金管理人的職責(zé) : ? ,可以管理多個(gè)基金 ? \足額向基金持有人支付基金收益 ? 15年以上 ? ,及時(shí)公告有關(guān)事項(xiàng) ? 基金托管 ? 托管人的主要條件 : ? . ? 80億 . ? . ? . ? \高效的清算交割能力 ? 托管人的職責(zé) : ? . ? ,并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái) . ? . ? \審查管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金價(jià)格 . ? 15年以上 . ? ,提供基金托管情況 . ? . ? . 日常監(jiān)管 ? 封閉式基金每周披露凈值公告 ,開(kāi)放式基金每日披露凈值公告 ? 每季披露資產(chǎn)組合 ? 中報(bào)和年報(bào) ? 基金日常交易 :傭金 %（成交金額） , 起點(diǎn) 5元 (三 ) 開(kāi)放式基金及其運(yùn)作 ? 開(kāi)放式基金的概念及特點(diǎn) ? 開(kāi)放式基金的運(yùn)作 ? 開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回 ? 開(kāi)放式基金的風(fēng)險(xiǎn) ? 如何投資開(kāi)放式基金 ? 開(kāi)放式基金的發(fā)展前景 開(kāi)放式基金的概念 ? 概念 :發(fā)行基金券不固定 ,可以連續(xù)發(fā)行新的基金券 ,投資者可隨時(shí)申購(gòu)和贖回基金券 ,價(jià)格按基金凈值加一定比例費(fèi)用計(jì)算的投資基金 . 開(kāi)放式基金的優(yōu)勢(shì) ? 市場(chǎng)選擇性強(qiáng) ? 流動(dòng)性好 ? 透明度高 ? 便于投資 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開(kāi)放式基金的條件 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開(kāi)放式基金 ,還應(yīng)具備下列條件 : ? 有明確 \合法 \合理的投資方向 ? 有明確的基金組織形式和運(yùn)作方式 ? 基金托管人 \基金管理人近一年內(nèi)無(wú)重大違法 \違規(guī)行為 開(kāi)放式基金的設(shè)立 ? 由經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的基金管理公司發(fā)起設(shè)立 ? 上報(bào)文件 : ? , ? , ? , ? , ? , ? ? 銷售 :直銷和代銷 ? 成立條件 :批準(zhǔn)之日起 3個(gè)月內(nèi) ,凈銷額過(guò) 2億 ,最低認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到 100人 . 開(kāi)放式基金托管人的職責(zé) ? 依法持有基金資產(chǎn) ? 采取適當(dāng) \合理的措施 ,使開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu) \申購(gòu) \贖回等事項(xiàng)符合基金契約等有關(guān)法律文件的規(guī)定 ? 采取適當(dāng) \合理的措施 ,使基金管理人用以計(jì)算開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu) \申購(gòu) \贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定 ? 采取適當(dāng) \合理的措施 ,使基金投資和融資的條件符合基金契約等法律文件的規(guī)定 ? 在定期報(bào)告內(nèi)出具托管人意見(jiàn) ,說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金契約的規(guī)定進(jìn)行 。如果基金管理人有未執(zhí)行基金契約規(guī)定的行為 ,還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)措施 開(kāi)放式基金管理人的職責(zé) ? 依據(jù)基金契約 ,決定基金收益分配方案 ? 編制并公告季度報(bào)告 \中期報(bào)告 \年度報(bào)告等定期報(bào)告 ? 辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜 ? 確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出 ,并且保證投資者能夠按照基金契約規(guī)定的時(shí)間和方式 ,隨時(shí)查閱與基金有關(guān)的公開(kāi)資料 ,并得到有關(guān)資料的復(fù)印件 . 申請(qǐng)開(kāi)辦申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備條件 ? 設(shè)有專門管理開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu) \申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的部門 。 ? 有足夠的熟悉開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 ? 有便利 \有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò) ? 有安全 \高效的辦理開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu) \申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施 ? 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 開(kāi)放式基金的市場(chǎng)營(yíng)銷 ? 代銷 :證券公司 \商業(yè)銀行 \其他機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn) ? 直銷 :基金公司自己直接組織專業(yè)營(yíng)銷隊(duì)伍 . 如 :華安的上海 \深圳辦事處直銷 . 交行的分行 (13個(gè) )為代銷機(jī)構(gòu) .西安分行9000萬(wàn) . 證券代碼： 162022 證券簡(jiǎn)稱：長(zhǎng)城久富核心成長(zhǎng) 公告日期 20220315 發(fā)行數(shù)量 (億份 ) 發(fā)行對(duì)象 中華人民共和國(guó)境內(nèi)自然人及法人 ,合格境外機(jī)構(gòu)投資者 貨幣代碼 人民幣元 發(fā)起人持有數(shù)量 (萬(wàn)份 ) 基金管理人 長(zhǎng)城基金管理有限公司 基金托管人 交通銀行 基金類型 契約型開(kāi)放式 開(kāi)放期申購(gòu)起始日 20220319 基金發(fā)起人 長(zhǎng)城基金管理有限公司 管理費(fèi)率 (%) 托管費(fèi)率 (%) 費(fèi)率提取標(biāo)準(zhǔn) 前一日 基金 資產(chǎn)凈值 投資風(fēng)格 成長(zhǎng)型 托管起始日期 20220312 是否證券投資基金 是 基金銷售代理人 民生證券，華龍證券，大同證券，興業(yè)證券，招商證券，廣發(fā)證券，西南證券， 天同證券，廣州證券，國(guó)信證券，廣東證券，銀河證券，北京證券，海通證券， 國(guó)泰君安證券，華泰證券，聯(lián)合證券，長(zhǎng)江證券，中信證券，山西證券等 基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 開(kāi)放式基金運(yùn)作的其他方面 ? 申購(gòu) \贖回 .每周至少開(kāi)放一次 . ? 基金買賣的注冊(cè)登記 ? 投資管理 .按基金契約投資股市和債市 . ? 信息披露更及時(shí) .每日公布上一日單位基金凈值 . ? 收益和費(fèi)用及收益分配 . 收益 :紅利 \利息 \資本利得 \其他收入 費(fèi)用 :管理費(fèi) \托管費(fèi) \會(huì)計(jì)費(fèi) \律師費(fèi) \其它費(fèi)用 開(kāi)放式基金的估值 ? 基金估值 是計(jì)算單位基金資產(chǎn)凈值的關(guān)鍵 . ? 估值的原則 : ? ,該日無(wú)交易的 ,按照最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)計(jì)算 . ? . ? ,以本金加計(jì)至估值日的應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算 . ? 開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回 ? 單位基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算 NAV=(總資產(chǎn) 總負(fù)債 )/基金單位總數(shù) ? 認(rèn)購(gòu)與申購(gòu) (―金額申請(qǐng)，份額贖回 ”的原則） ? 認(rèn)購(gòu)：認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 % =認(rèn)購(gòu)金額 *認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 =認(rèn)購(gòu)金額 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 =凈認(rèn)購(gòu)金額 /基金單位凈值 ? 贖回：贖回費(fèi)率 % =基金單位凈值 *贖回份額 =贖回金額 *贖回費(fèi)率 =贖回金額 贖回費(fèi)用 申購(gòu)贖回舉例 ? 申購(gòu) 如 :一位投資者有 100萬(wàn)元來(lái)申購(gòu)開(kāi)放式基金 ,假定申購(gòu)費(fèi)率 %,基金單位凈值 .則 : 申購(gòu)費(fèi)用 =100萬(wàn) *%= 凈申購(gòu)額 =100萬(wàn) — = 申購(gòu)份額 = /= ? 贖回 同樣假如一位投資者要贖回 ,贖回費(fèi)率為%,單位凈值 ,則 : 贖回金額 =* = 贖回費(fèi)用 = *%= 凈贖回額 = — = 長(zhǎng)城安心回報(bào)混合型證