【文章內容簡介】 3），從而極大地推進了芝加哥大學法學和經濟學學科交叉的研究。一些學者也把在芝加哥大學法學院由西蒙和迪雷克特等人發(fā)展起來的理論稱為“舊”法－經濟學，以區(qū)別于 50年代以后在芝加哥大學發(fā)展起來的“新”法－經濟學。 47 西蒙斯，《贊同自由放任的一項實證計劃》（ 1934年） “政府在建立自由市場經濟基礎的過程中發(fā)揮了必要的作用，而應用自由市場原則要求對這個作用進行適當?shù)脑u價。因為若沒有確定財產權，建立解決爭端的體系和執(zhí)行契約的規(guī)則，那么自由市場秩序是不可能的。除市場之外的手段 ——只有國家了，就必須為自由市場經濟秩序打下基礎?！币胝深A ——政府的干預能影響相對的價格 ——只是為了避免競爭的市場發(fā)展成私人壟斷的市場。 在這個意義上哈佛大學的布拉得夫特 德龍（ 1990 De Long） 則認為在當時的歷史背景下西蒙斯是一位純粹的自由主義者。在《從波斯納到后現(xiàn)代主義》一書中，作者也指出“西蒙斯反干預主義者的立場已漸漸反映了與芝加哥法律經濟學有關的視角”。 48 但是科斯在 1992年的西蒙斯紀念講座的演講中提到，“西蒙斯對構成現(xiàn)代法律經濟學學科的一些思想的發(fā)展幾乎沒有，或者說是沒有起過作用，但是在創(chuàng)建法律經濟學專業(yè)所起的作用是非常重要的”。這主要包括“開設《公共政策的經濟學分析》課程、將迪雷克特引進芝加哥大學法學院”。西蒙斯的主要貢獻就是使學生和法學院的年輕教授確信經濟學與法律密切相關。西蒙斯在用經濟學來分析財政政策，尤其是稅收等方面還是開創(chuàng)了先河，是法律經濟學的先驅。引用道格拉斯 拜爾的話來概括，“到二十世紀四十年代中期，西蒙斯已經確立了自己是芝加哥大學法律經濟學運動的源頭一個有貢獻的，但絕不是有巨大影響的人物”。 49 在芝加哥大學法學院，迪雷克特負責“研究一種為有效率競爭體制所需的恰當?shù)姆珊椭贫瓤蚣堋边@一項目，并且與法學院院長列維合作講授《反托拉斯法》課程。列維“教授法律并用傳統(tǒng)的法律思考的技巧，將案例彼此聯(lián)系起來，創(chuàng)造出某種綜合 …… ”，而迪雷克特則利用“經濟的分析方法說明列維的法律分析是明顯站不住腳的?！钡侠卓颂赝ㄟ^努力，向學生展示了用經濟原理來分析法律和這種分析方法至少在反托拉斯方面的優(yōu)越性。（伯克（ Bork） 曾說“這門課程吸引我們的另一點是當院長深信不篤的案例變成一堆毫不相關的陳述時，看到院長痛苦的樣子”。） 50 迪雷克特的貢獻還在于他吸引了約翰 麥可吉，羅伯特 博克，沃德 鮑曼等加入反托拉斯的項目。迪雷克特的“學術思想借口述的方式得以傳承”并被這幾位學生擴展，“體現(xiàn)在他們的著作中?！保ㄘ悹柕?997）科斯也曾說過，“迪雷克特本人發(fā)表的文章較少，他的觀點及其研究方法通過學生的成果才引起芝加哥大學以外的學術界的關注?！钡撬麑ν碌乃枷胗绊憛s是十分巨大的，喬治 斯蒂格勒常常說，“阿倫大多數(shù)的文章都已經在他同事的名下發(fā)表了?！贝送?，迪雷克特以其獨到的眼光，挑選了科斯作為他負責芝加哥大學法學院法與經濟學項目的接班人。 51 “新”法－經濟學的產生 ? ?“ 新 ” 法－經濟學產生的重要標志性事件 20世紀 50年代后期至整個 60年代，是法－經濟學的初創(chuàng)時期。這一時期的劃定以兩個標志性事件為依據(jù)：1）阿倫 迪雷克特教授在 1958年創(chuàng)辦了《法和經濟學雜志》（ Journal of Law and Economics， 亦譯“法律經濟學雜志”）。 2）羅納德 科斯教授于 1961年發(fā)表了《社會成本問題》一文。由于上述有關人和事都發(fā)生在美國芝加哥大學，所以可以認為芝加哥大學是法－經濟學運動的直接源頭。 （有關內容可參閱 Nicholas Mercuro, Steven G. Medema, ―Economics and Law: From Posner to PostModernism‖一書中有關芝加哥大學法和經濟學的論述。） 52 ?法－經濟學與新自由主義經濟學 在法律經濟學的整個初創(chuàng)時期，法－經濟學還不是一門相對獨立的學科，法－經濟學運動融合在整個新自由主義經濟學運動和“經濟學帝國主義”擴張運動中。從非主流的角度來看，當時新自由主義經濟學的發(fā)展呈現(xiàn)出一種多樣化的格局，其中包括了以米爾頓 弗里德曼為代表的貨幣主義學派；以科斯為代表的產權經濟學理論及新制度主義經濟學；以詹姆斯 布坎南為代表的公共選擇理論和加里 貝克爾為代表的非市場行為經濟學研究。 （有關內容可參閱亨利 勒帕日：《美國新自由主義經濟學》，北京大學出版社 1985年中譯本） （關于“經濟學帝國主義”的進一步討論） 53 法－經濟學初創(chuàng)期的幾位代表人物 ? ?羅納德 科斯 羅納德 科斯教授是法－經濟學初創(chuàng)時期最重要的代表人物，也是法－經濟學的學科創(chuàng)始人，其經典之作《社會成本問題》是法律經濟學學科創(chuàng)立的里程碑。科斯在《社會成本問題》一文中，通過對外部性問題獨辟蹊徑的分析，得出結論：當交易費用為零時，不同的產權界定將不會影響資源配置的結果；反之，當交易費用不為零時，不同的產權界定會導致出現(xiàn)不同的資源配置結果。這就是著名的“科斯定理”?！翱扑苟ɡ怼蓖ㄟ^引入“交易費用”這一核心概念，將法律制度安排與資源配置效率兩者有機地結合在一起，為運用經濟學的理論與方法研究法律問題奠定了基礎。 54 羅納德 科斯 （ RONALD ） 55 ?阿爾欽和卡拉布雷西 在法－經濟學的初創(chuàng)時期，還有兩位非常重要的代表人物，一位是阿曼 A 阿爾欽，另一位是戈多 卡拉布雷西。 1）阿爾欽在 1961年發(fā)表了《關于產權經濟學》（ Some Economics of Property Rights,II Politico, : 816829） 一文，運用效用理論和最大化方法研究了產權制度問題。 2）卡拉布雷西則在同一年發(fā)表了《關于風險分配和侵權法的思考》（ Some Thoughts on Risk Distribution and the Law of Torts, Yale Law Journal 70: 493553） 一文，從經濟學的視角比較系統(tǒng)地研究了侵權的法律問題。這兩篇論文的研究內容涉及到了普通法的兩個非常重要的領域 ——財產法和侵權法，標志著經濟學的分析進入了傳統(tǒng)上屬于法學家的普通法研究的具體領域。 56 法－經濟學的發(fā)展 學術著作與學術期刊 法－經濟學在 20世紀 70－ 80年代經歷了一個蓬勃發(fā)展的時期。在這個時期中涌現(xiàn)出許多優(yōu)秀的代表人物與研究成果，例如：理查德 A 波斯納與《法律的經濟分析》（ 1973年），沃納 Z 赫希與《法和經濟學》（ 1979年）， A 米契爾 波林斯基與《法和經濟學導論》（ 1983年），羅伯特 考特和托馬斯 尤倫與《法和經濟學》（ 1988年）。 同一時期，有關法－經濟學的研究機構和學術刊物也紛紛問世，例如：美國愛默里大學的“法和經濟學研究中心”和《法律經濟學》雜志、邁阿密大學的“法和經濟學研究中心”和《法與政治經濟學雜志》、華盛頓大學的《法和經濟學研究》雜志以及在紐約出版的《法和經濟學國際評論》；在英國也成立了“工業(yè)法研究會”等機構，僅牛津大學就出版了《工業(yè)法雜志》和《法學、經濟學與組織研究雜志》。 57 此外，一些著名的大學，例如哈佛大學、芝加哥大學、斯坦福大學、加州大學伯克利分校、牛津大學、約克大學、多倫多大學等，紛紛在法學院、經濟學院（系）開設法－經濟學課程。一些著名大學的老牌法學雜志，例如《哈佛法學評論》、《耶魯法學評論》、《哥倫比亞法學評論》、《多倫多大學法律雜志》等，也開始紛紛重視法－經濟學的研究，刊登有關法－經濟學的研究成果。 這一時期，法－經濟學由于自身的不斷成長，已經開始逐漸從新制度經濟學中獨立出來，成為一門具有比較完善的理論體系的相對獨立的新興學科。 58 波斯納及其代表性著作 在法律經濟學的蓬勃發(fā)展時期，芝加哥大學法學院的理查德 A 波斯納教授是最為杰出的一位代表人物，他的著作《法律的經濟分析》是一部類似于法律經濟學“百科全書”的經典作品，這部著作在 1973年的出版，標志著法律經濟學完整的理論體系的建立。 《法理學問題》（ The Problems of Jurisprudence,1990），中國政法大學出版社 2021年中譯本 《超越法律》（ Overing Law， 1995） 同上 《法律理論的前沿》（ Frontiers of Legal Theory， 2021） 同上 《反托拉斯法》（ Antitrust Law， 1976） 同上 《道德和法律理論疑問》（ The Problematics of Moral and Legal Theories， 1999） 同上 《正義 /司法的經濟學》（ The Economics of Justice， 1983） 同上 《聯(lián)邦法院：挑戰(zhàn)與改革》（ The Federal Courts: Challenge and Reform, 1999） 同上 59 理查德 A 波斯納（ RICHARD A. POSNER） 60 法－經濟學的影響 同一時期，隨著法－經濟學理論研究的不斷擴展和深入，法律經濟學對立法和司法實踐的影響也在不斷擴大。例如，美國總統(tǒng)里根在 1981年任命了波斯納、博克和溫特等 3位在法律經濟學方面頗有造詣的法學家為美國聯(lián)邦上訴法院法官；同年，還通過并頒布了 12291號總統(tǒng)令，要求所有新制定政府規(guī)章都要符合成本－收益分析的標準。 法－經濟學的發(fā)展已經對法律教育和法學研究產生了深遠的影響。人們通過經濟學可以比過去更好地來理解法律制度，因為一旦人們揭示出法律中所隱含的經濟理論結構，法律的內涵就變得更為簡明清晰了。在一些學者看來，經濟學分析方法的引入之所以能對法律產生重要的影響，實際上是因為經濟學在引入法學領域后，產生了一種反向的運動（類似于把牡蠣植入沙堆中），從而刺激了法學研究。在一定程度上，甚至可以把法學研究的進展視作是法學家對法律經濟學的 “ 憤怒的反應 ” 的結果。 61 法－經濟學的發(fā)展趨勢 ——圓桌會議 1997年，《芝加哥大學法律評論》雜志編輯部召開了一場 “ 圓桌研討會 ” ，芝加哥大學經濟學系、法學院和商學院的一些著名學者，例如羅納德 ?科斯、加里 ?貝克爾、默頓 ?米勒、理查德 ?波斯納、理查德 ?愛潑斯坦等參加了會議。《芝加哥大學法律評論》在1997年秋季號以《法和經濟學的未來與展望》為標題，發(fā)表了圓桌研討會的討論內容；同時，還發(fā)表了理查德 ?愛潑斯坦的一篇題為《法和經濟學：輝煌的過去和迷惘的未來》的文章。 （ 參閱 Douglas G. Barid, ―The Future of Law and Economics: Looking Forward‖, University of Chicago Law Review, Fall 1997。） 62 圓桌會議的主題 圓桌討論會由理查德 ?愛潑斯坦主持，會議圍繞著主持人所提出的兩大問題展開討論： ?在法－經濟學的理論和實踐中取得了哪些最重要的成就？最令人失望或主要的失敗又在何處 ? ?在法 經濟學中還有哪些前景看好的值得進一步研究的重要問題？應該利用何種方法 ——數(shù)理模型或經驗實證 ——來研究這類問題？ 與會學者的基本看法是，法律經濟學運動在總體上已經取得了巨大的成功，其主要表現(xiàn)在兩個方面：一是經濟分析的引進加深了人們對法律體系的認識；二是法－經濟學的研究研究成果對反壟斷法、產業(yè)管制、金融管制、刑法、勞動工資法已經產生了重要的影響。 63 權威學者的發(fā)言（ I） ——加里 貝克爾 法－經濟學獲得成功的原因有兩個 。 首先 ， 它運用了三個而不是兩個原則 。 其中兩個原則道格拉斯 G拜爾已提到： （ 1） 個人最大化和 （ 2） 市場出清 。 顯然 ， 它們是法－經濟學必不可少的組成部分 。 這些基本原則雖然非常簡單 ， 但很重要 。 經濟學家強調市場。市場并非總是能夠有效運行，但卻永遠存在。 事實上，有些活動可能沒有價格，但仍有市場。 例如，犯罪就存在犯罪市場。市場的主要功能是，配置現(xiàn)存的有限資源，從而盡可能地滿足個體的無限欲望。市場在法律的各個領域也會像在經濟、社會及政治生活等其它領域一樣發(fā)揮作用。因而，法－經濟學完全是建立在市場重要性的基礎之上（貝克爾對犯罪行為的經濟學分析）。 64 拜爾沒有提到，第三個暗含的原則是效率的重要性。 經濟學家強調效率，并非因為私人經濟總是有效率的，或因為政府總是無效率的，而是因為只有每個人都偏好更有效率的產出時，市場才有可能使每個人的處境都得到改善。即人們是通過在法律系統(tǒng)、政治系統(tǒng)或任何市場中選擇更有