【文章內(nèi)容簡介】 3），從而極大地推進(jìn)了芝加哥大學(xué)法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科交叉的研究。一些學(xué)者也把在芝加哥大學(xué)法學(xué)院由西蒙和迪雷克特等人發(fā)展起來的理論稱為“舊”法－經(jīng)濟(jì)學(xué)，以區(qū)別于 50年代以后在芝加哥大學(xué)發(fā)展起來的“新”法－經(jīng)濟(jì)學(xué)。 47 西蒙斯，《贊同自由放任的一項(xiàng)實(shí)證計劃》（ 1934年） “政府在建立自由市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的過程中發(fā)揮了必要的作用，而應(yīng)用自由市場原則要求對這個作用進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u價。因?yàn)槿魶]有確定財產(chǎn)權(quán)，建立解決爭端的體系和執(zhí)行契約的規(guī)則，那么自由市場秩序是不可能的。除市場之外的手段 ——只有國家了，就必須為自由市場經(jīng)濟(jì)秩序打下基礎(chǔ)?！币胝深A(yù) ——政府的干預(yù)能影響相對的價格 ——只是為了避免競爭的市場發(fā)展成私人壟斷的市場。 在這個意義上哈佛大學(xué)的布拉得夫特 德龍（ 1990 De Long） 則認(rèn)為在當(dāng)時的歷史背景下西蒙斯是一位純粹的自由主義者。在《從波斯納到后現(xiàn)代主義》一書中，作者也指出“西蒙斯反干預(yù)主義者的立場已漸漸反映了與芝加哥法律經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)的視角”。 48 但是科斯在 1992年的西蒙斯紀(jì)念講座的演講中提到，“西蒙斯對構(gòu)成現(xiàn)代法律經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的一些思想的發(fā)展幾乎沒有，或者說是沒有起過作用，但是在創(chuàng)建法律經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)所起的作用是非常重要的”。這主要包括“開設(shè)《公共政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》課程、將迪雷克特引進(jìn)芝加哥大學(xué)法學(xué)院”。西蒙斯的主要貢獻(xiàn)就是使學(xué)生和法學(xué)院的年輕教授確信經(jīng)濟(jì)學(xué)與法律密切相關(guān)。西蒙斯在用經(jīng)濟(jì)學(xué)來分析財政政策，尤其是稅收等方面還是開創(chuàng)了先河，是法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)。引用道格拉斯 拜爾的話來概括，“到二十世紀(jì)四十年代中期，西蒙斯已經(jīng)確立了自己是芝加哥大學(xué)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)動的源頭一個有貢獻(xiàn)的，但絕不是有巨大影響的人物”。 49 在芝加哥大學(xué)法學(xué)院，迪雷克特負(fù)責(zé)“研究一種為有效率競爭體制所需的恰當(dāng)?shù)姆珊椭贫瓤蚣堋边@一項(xiàng)目，并且與法學(xué)院院長列維合作講授《反托拉斯法》課程。列維“教授法律并用傳統(tǒng)的法律思考的技巧，將案例彼此聯(lián)系起來，創(chuàng)造出某種綜合 …… ”，而迪雷克特則利用“經(jīng)濟(jì)的分析方法說明列維的法律分析是明顯站不住腳的。”迪雷克特通過努力，向?qū)W生展示了用經(jīng)濟(jì)原理來分析法律和這種分析方法至少在反托拉斯方面的優(yōu)越性。（伯克（ Bork） 曾說“這門課程吸引我們的另一點(diǎn)是當(dāng)院長深信不篤的案例變成一堆毫不相關(guān)的陳述時，看到院長痛苦的樣子”。） 50 迪雷克特的貢獻(xiàn)還在于他吸引了約翰 麥可吉，羅伯特 博克，沃德 鮑曼等加入反托拉斯的項(xiàng)目。迪雷克特的“學(xué)術(shù)思想借口述的方式得以傳承”并被這幾位學(xué)生擴(kuò)展，“體現(xiàn)在他們的著作中?！保ㄘ悹柕?997）科斯也曾說過，“迪雷克特本人發(fā)表的文章較少，他的觀點(diǎn)及其研究方法通過學(xué)生的成果才引起芝加哥大學(xué)以外的學(xué)術(shù)界的關(guān)注?！钡撬麑ν碌乃枷胗绊憛s是十分巨大的，喬治 斯蒂格勒常常說，“阿倫大多數(shù)的文章都已經(jīng)在他同事的名下發(fā)表了。”此外，迪雷克特以其獨(dú)到的眼光，挑選了科斯作為他負(fù)責(zé)芝加哥大學(xué)法學(xué)院法與經(jīng)濟(jì)學(xué)項(xiàng)目的接班人。 51 “新”法－經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生 ? ?“ 新 ” 法－經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的重要標(biāo)志性事件 20世紀(jì) 50年代后期至整個 60年代，是法－經(jīng)濟(jì)學(xué)的初創(chuàng)時期。這一時期的劃定以兩個標(biāo)志性事件為依據(jù)：1）阿倫 迪雷克特教授在 1958年創(chuàng)辦了《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》（ Journal of Law and Economics， 亦譯“法律經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志”）。 2）羅納德 科斯教授于 1961年發(fā)表了《社會成本問題》一文。由于上述有關(guān)人和事都發(fā)生在美國芝加哥大學(xué)，所以可以認(rèn)為芝加哥大學(xué)是法－經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)動的直接源頭。 （有關(guān)內(nèi)容可參閱 Nicholas Mercuro, Steven G. Medema, ―Economics and Law: From Posner to PostModernism‖一書中有關(guān)芝加哥大學(xué)法和經(jīng)濟(jì)學(xué)的論述。） 52 ?法－經(jīng)濟(jì)學(xué)與新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué) 在法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的整個初創(chuàng)時期，法－經(jīng)濟(jì)學(xué)還不是一門相對獨(dú)立的學(xué)科，法－經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)動融合在整個新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)動和“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國主義”擴(kuò)張運(yùn)動中。從非主流的角度來看，當(dāng)時新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展呈現(xiàn)出一種多樣化的格局，其中包括了以米爾頓 弗里德曼為代表的貨幣主義學(xué)派；以科斯為代表的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論及新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)；以詹姆斯 布坎南為代表的公共選擇理論和加里 貝克爾為代表的非市場行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。 （有關(guān)內(nèi)容可參閱亨利 勒帕日：《美國新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)》，北京大學(xué)出版社 1985年中譯本） （關(guān)于“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國主義”的進(jìn)一步討論） 53 法－經(jīng)濟(jì)學(xué)初創(chuàng)期的幾位代表人物 ? ?羅納德 科斯 羅納德 科斯教授是法－經(jīng)濟(jì)學(xué)初創(chuàng)時期最重要的代表人物，也是法－經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科創(chuàng)始人，其經(jīng)典之作《社會成本問題》是法律經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科創(chuàng)立的里程碑?？扑乖凇渡鐣杀締栴}》一文中，通過對外部性問題獨(dú)辟蹊徑的分析，得出結(jié)論：當(dāng)交易費(fèi)用為零時，不同的產(chǎn)權(quán)界定將不會影響資源配置的結(jié)果；反之，當(dāng)交易費(fèi)用不為零時，不同的產(chǎn)權(quán)界定會導(dǎo)致出現(xiàn)不同的資源配置結(jié)果。這就是著名的“科斯定理”?！翱扑苟ɡ怼蓖ㄟ^引入“交易費(fèi)用”這一核心概念，將法律制度安排與資源配置效率兩者有機(jī)地結(jié)合在一起，為運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與方法研究法律問題奠定了基礎(chǔ)。 54 羅納德 科斯 （ RONALD ） 55 ?阿爾欽和卡拉布雷西 在法－經(jīng)濟(jì)學(xué)的初創(chuàng)時期，還有兩位非常重要的代表人物，一位是阿曼 A 阿爾欽，另一位是戈多 卡拉布雷西。 1）阿爾欽在 1961年發(fā)表了《關(guān)于產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)》（ Some Economics of Property Rights,II Politico, : 816829） 一文，運(yùn)用效用理論和最大化方法研究了產(chǎn)權(quán)制度問題。 2）卡拉布雷西則在同一年發(fā)表了《關(guān)于風(fēng)險分配和侵權(quán)法的思考》（ Some Thoughts on Risk Distribution and the Law of Torts, Yale Law Journal 70: 493553） 一文，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角比較系統(tǒng)地研究了侵權(quán)的法律問題。這兩篇論文的研究內(nèi)容涉及到了普通法的兩個非常重要的領(lǐng)域 ——財產(chǎn)法和侵權(quán)法，標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析進(jìn)入了傳統(tǒng)上屬于法學(xué)家的普通法研究的具體領(lǐng)域。 56 法－經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展 學(xué)術(shù)著作與學(xué)術(shù)期刊 法－經(jīng)濟(jì)學(xué)在 20世紀(jì) 70－ 80年代經(jīng)歷了一個蓬勃發(fā)展的時期。在這個時期中涌現(xiàn)出許多優(yōu)秀的代表人物與研究成果，例如：理查德 A 波斯納與《法律的經(jīng)濟(jì)分析》（ 1973年），沃納 Z 赫希與《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)》（ 1979年）， A 米契爾 波林斯基與《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》（ 1983年），羅伯特 考特和托馬斯 尤倫與《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)》（ 1988年）。 同一時期，有關(guān)法－經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)刊物也紛紛問世，例如：美國愛默里大學(xué)的“法和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心”和《法律經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志、邁阿密大學(xué)的“法和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心”和《法與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》、華盛頓大學(xué)的《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》雜志以及在紐約出版的《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)國際評論》；在英國也成立了“工業(yè)法研究會”等機(jī)構(gòu)，僅牛津大學(xué)就出版了《工業(yè)法雜志》和《法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)與組織研究雜志》。 57 此外，一些著名的大學(xué)，例如哈佛大學(xué)、芝加哥大學(xué)、斯坦福大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校、牛津大學(xué)、約克大學(xué)、多倫多大學(xué)等，紛紛在法學(xué)院、經(jīng)濟(jì)學(xué)院（系）開設(shè)法－經(jīng)濟(jì)學(xué)課程。一些著名大學(xué)的老牌法學(xué)雜志，例如《哈佛法學(xué)評論》、《耶魯法學(xué)評論》、《哥倫比亞法學(xué)評論》、《多倫多大學(xué)法律雜志》等，也開始紛紛重視法－經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，刊登有關(guān)法－經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果。 這一時期，法－經(jīng)濟(jì)學(xué)由于自身的不斷成長，已經(jīng)開始逐漸從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中獨(dú)立出來，成為一門具有比較完善的理論體系的相對獨(dú)立的新興學(xué)科。 58 波斯納及其代表性著作 在法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的蓬勃發(fā)展時期，芝加哥大學(xué)法學(xué)院的理查德 A 波斯納教授是最為杰出的一位代表人物，他的著作《法律的經(jīng)濟(jì)分析》是一部類似于法律經(jīng)濟(jì)學(xué)“百科全書”的經(jīng)典作品，這部著作在 1973年的出版，標(biāo)志著法律經(jīng)濟(jì)學(xué)完整的理論體系的建立。 《法理學(xué)問題》（ The Problems of Jurisprudence,1990），中國政法大學(xué)出版社 2021年中譯本 《超越法律》（ Overing Law， 1995） 同上 《法律理論的前沿》（ Frontiers of Legal Theory， 2021） 同上 《反托拉斯法》（ Antitrust Law， 1976） 同上 《道德和法律理論疑問》（ The Problematics of Moral and Legal Theories， 1999） 同上 《正義 /司法的經(jīng)濟(jì)學(xué)》（ The Economics of Justice， 1983） 同上 《聯(lián)邦法院：挑戰(zhàn)與改革》（ The Federal Courts: Challenge and Reform, 1999） 同上 59 理查德 A 波斯納（ RICHARD A. POSNER） 60 法－經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響 同一時期，隨著法－經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的不斷擴(kuò)展和深入，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)對立法和司法實(shí)踐的影響也在不斷擴(kuò)大。例如，美國總統(tǒng)里根在 1981年任命了波斯納、博克和溫特等 3位在法律經(jīng)濟(jì)學(xué)方面頗有造詣的法學(xué)家為美國聯(lián)邦上訴法院法官；同年，還通過并頒布了 12291號總統(tǒng)令，要求所有新制定政府規(guī)章都要符合成本－收益分析的標(biāo)準(zhǔn)。 法－經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展已經(jīng)對法律教育和法學(xué)研究產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。人們通過經(jīng)濟(jì)學(xué)可以比過去更好地來理解法律制度，因?yàn)橐坏┤藗兘沂境龇芍兴[含的經(jīng)濟(jì)理論結(jié)構(gòu)，法律的內(nèi)涵就變得更為簡明清晰了。在一些學(xué)者看來，經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的引入之所以能對法律產(chǎn)生重要的影響，實(shí)際上是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)在引入法學(xué)領(lǐng)域后，產(chǎn)生了一種反向的運(yùn)動（類似于把牡蠣植入沙堆中），從而刺激了法學(xué)研究。在一定程度上，甚至可以把法學(xué)研究的進(jìn)展視作是法學(xué)家對法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的 “ 憤怒的反應(yīng) ” 的結(jié)果。 61 法－經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢 ——圓桌會議 1997年，《芝加哥大學(xué)法律評論》雜志編輯部召開了一場 “ 圓桌研討會 ” ，芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系、法學(xué)院和商學(xué)院的一些著名學(xué)者，例如羅納德 ?科斯、加里 ?貝克爾、默頓 ?米勒、理查德 ?波斯納、理查德 ?愛潑斯坦等參加了會議。《芝加哥大學(xué)法律評論》在1997年秋季號以《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)的未來與展望》為標(biāo)題，發(fā)表了圓桌研討會的討論內(nèi)容；同時，還發(fā)表了理查德 ?愛潑斯坦的一篇題為《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)：輝煌的過去和迷惘的未來》的文章。 （ 參閱 Douglas G. Barid, ―The Future of Law and Economics: Looking Forward‖, University of Chicago Law Review, Fall 1997。） 62 圓桌會議的主題 圓桌討論會由理查德 ?愛潑斯坦主持，會議圍繞著主持人所提出的兩大問題展開討論： ?在法－經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和實(shí)踐中取得了哪些最重要的成就？最令人失望或主要的失敗又在何處 ? ?在法 經(jīng)濟(jì)學(xué)中還有哪些前景看好的值得進(jìn)一步研究的重要問題？應(yīng)該利用何種方法 ——數(shù)理模型或經(jīng)驗(yàn)實(shí)證 ——來研究這類問題？ 與會學(xué)者的基本看法是，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)動在總體上已經(jīng)取得了巨大的成功，其主要表現(xiàn)在兩個方面：一是經(jīng)濟(jì)分析的引進(jìn)加深了人們對法律體系的認(rèn)識；二是法－經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究研究成果對反壟斷法、產(chǎn)業(yè)管制、金融管制、刑法、勞動工資法已經(jīng)產(chǎn)生了重要的影響。 63 權(quán)威學(xué)者的發(fā)言（ I） ——加里 貝克爾 法－經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得成功的原因有兩個 。 首先 ， 它運(yùn)用了三個而不是兩個原則 。 其中兩個原則道格拉斯 G拜爾已提到： （ 1） 個人最大化和 （ 2） 市場出清 。 顯然 ， 它們是法－經(jīng)濟(jì)學(xué)必不可少的組成部分 。 這些基本原則雖然非常簡單 ， 但很重要 。 經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)市場。市場并非總是能夠有效運(yùn)行，但卻永遠(yuǎn)存在。 事實(shí)上，有些活動可能沒有價格，但仍有市場。 例如，犯罪就存在犯罪市場。市場的主要功能是，配置現(xiàn)存的有限資源，從而盡可能地滿足個體的無限欲望。市場在法律的各個領(lǐng)域也會像在經(jīng)濟(jì)、社會及政治生活等其它領(lǐng)域一樣發(fā)揮作用。因而，法－經(jīng)濟(jì)學(xué)完全是建立在市場重要性的基礎(chǔ)之上（貝克爾對犯罪行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析）。 64 拜爾沒有提到，第三個暗含的原則是效率的重要性。 經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)效率，并非因?yàn)樗饺私?jīng)濟(jì)總是有效率的，或因?yàn)檎偸菬o效率的，而是因?yàn)橹挥忻總€人都偏好更有效率的產(chǎn)出時，市場才有可能使每個人的處境都得到改善。即人們是通過在法律系統(tǒng)、政治系統(tǒng)或任何市場中選擇更有