【文章內容簡介】 累托最優(yōu)（或社會最優(yōu)）。這是外部性導致市場失靈的核心。 ,m a x ( , ) ( , )AB B A B B B A B BLL L L p F L L wL? ??0???? wLFpBBBwLFpLFpBBBAAA ??????0???ABLF2022/2/7 庇古解 ? 關于外部性導致市場失靈的一種解決方法是英國經(jīng)濟學家庇古（ Pigou， 1932）提出的，他認為可以通過對產生負外部性的企業(yè)征稅或給予受到負外部性影響的企業(yè)補貼，就可以消除外部性導致的市場失靈。 2022/2/7 ? 假設給產生外部性影響的企業(yè) A征收收入稅，稅率為 t，而企業(yè) B不受稅收的影響，也沒有補貼，則企業(yè) A的最優(yōu)化問題變?yōu)椋? ? LA 0 ? 最優(yōu)化的一階條件為 （ ） m a x ( ) ( 1 ) ( )A A A A A A ALL t p F L w L? ? ? ?0)1( ????? wLFptAAA 庇古解：征稅 2022/2/7 ? 企業(yè) B 的最優(yōu)化條件仍然由方程（ ）給出。綜合條件（ ）和（ ），我們有 （ ） ? 比較（ ）和（ ），如果政府選擇的稅率 t，使得 ? 即 （ ） ? 這時條件（ ）就和社會最優(yōu)條件（ ）相同。也就是說，通過政府對產生外部性的企業(yè)征稅，私人利潤最大化行為是可以實現(xiàn)社會帕累托最優(yōu)的。 wLFpLFptBBBAAA ??????? )1(ABBAAA LFpLFtp??????0???????AAAABBLFpLFpt2022/2/7 ? 假設企業(yè) B獲得的補貼占其收入的比率為 s，這時企業(yè) B的最優(yōu)化問題為 ? LA0,LB0 ? 最優(yōu)化的一階條件是 （ ） 假設企業(yè) A不受稅收或補貼的影響，其利潤最大化條件由（ ）給出。綜合條件（ ）和（ ），我們有 （ ） ,m a x ( , ) ( 1 ) ( , )AB B A B B B A B BLL L L s p F L L w L? ? ? ?0)1( ????? wLFpsBBBwLFpsLFpBBBAAA ??????? )1( 庇古解：征稅 2022/2/7 ? 因此，比較（ ）和社會最優(yōu)條件（ ），可以證明，如果政府選擇的補貼率 s，使得 ? 即 （ ） ? 這時條件（ ）就和社會最優(yōu)條件（ ）相同。也就是說，通過政府對受到外部性影響的企業(yè)提供補貼，私人利潤最大化行為同樣是可以實現(xiàn)社會帕累托最優(yōu)的。 ? 結論： 在有外部性存在的情況下，根據(jù)庇古的方法，只有政府的干預才能實現(xiàn)社會最優(yōu)。 ABBBBB LFpLFsp??????0???????BBAABBLFpLFps2022/2/7 科斯定理 ? 情形 1：企業(yè) A有責任 ? 情形 2：企業(yè) B有責任 2022/2/7 ? RONALD HCOASE：揭示并澄清了經(jīng)濟制度結構和函數(shù)中交易費用和產權的重要性。 科 斯 定 理 2022/2/7 ? 羅納德 科斯在 1960年寫的題為 “ 社會成本問題 ” 的論文中指出，即使在外部性存在的情況下，帕累托最優(yōu)可在沒有政府的任何干涉的情況下，通過雙方的討價還價達到。 ? 科斯認為，庇古的傳統(tǒng)方法掩蓋了存在外部性影響時問題的實質?！?人們一般將該問題視為甲給乙造成損害，因而所要決定的是：如何制止甲？但這是錯誤的。我們正在分析的問題具有交互性質，即避免對乙的損害將會使甲遭受損害，必須決定的真正問題是：是允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？關鍵在于避免較嚴重的損害 ” 。 2022/2/7 ? 例如，以糖果制造商的機器引起的噪聲和震動干擾了某醫(yī)生的工作為例，科斯指出， “ 為了避免損害醫(yī)生，糖果制造商將遭受損害。此事例提出的問題實質上是，是否值得去限制糖果制造商采用的生產方法，并以減少其產品供給的代價來保證醫(yī)生的正常工作 ” 。 ? 又如， “ 走失的牛損壞鄰近土地里的谷物所產生的問題。倘若有些牛難免要走失，那么只有以減少谷物的供給這一代價來換取肉類供給的增加。這種選擇的實質是顯而易見的：是要肉類，還是要谷物？ ” 2022/2/7 ? 考慮到問題的相互性，科斯認為，帕累托最優(yōu)可在沒有政府的任何干涉的情況下，通過雙方的討價還價達到。喬治 . J斯蒂格勒稱科斯的這一認識為科斯定理。 ? 科斯定理實際上討論的是不同的制度安排與不同資源配置效率之間的關系，特別是不同的產權安排和公民責任法則在決定資源配置中的作用。 ? 實際上科斯的這一觀點在 1776年亞當 斯密的 《 國富論 》中就已經(jīng)提到，在某種意義上，科斯定理只是亞當 斯密關于看不見的手的定理的重新表述。 ? 簡單地說，科斯定理說的是，如果對有效的討價還價沒有法律或戰(zhàn)略上的障礙，且如果產權是良好定義的，那么人們總能通過談判達成帕累托最優(yōu)的結果。進一步，公民責任法則（產權的確立）將對經(jīng)濟資源配置沒有影響，而只影響收入的分配。然而一旦認識到討價還價可能不是有效率的，產權的建立可能影響行為和資源配置，因此，產權的作用成為效率問題的中心。 2022/2/7 ? 假設企業(yè) A和企業(yè) B之間的討價還價成本為零，且初始的產權界定是良好的。 ? 企業(yè) B的利潤最大化條件為 （ ） 這意味著對于一個給定的 LA，就可以求得LB的最優(yōu)值。即這一方程的解可寫成 LB=LB(LA) （ ） wL LLFpBBABB ??? ),(2022/2/7 因此，企業(yè) B的利潤為 （ ） ? 方程（ ）表明了外部性問題的相互性。 ( , ) ( , ( ) ) ( ) ( , ( ) ) ( )B A B B A B A B A B B A B A B AL L L L L L p F L L L wL L? ? ?? ? ? ?2022/2/7 情形 1：企業(yè) A有責任 ? 假設企業(yè) A在法律上具有對其產生的負外部性有責任（即企業(yè) B有環(huán)境權）。如果企業(yè) A停止營業(yè)，企業(yè) B的最大利潤為給定。以后隨著企業(yè) A開始營業(yè)（ LA0）并逐步提高其營業(yè)水平，企業(yè) B的利潤減少到 。注意到 它們的差 就是企業(yè) A的負外部性對企業(yè) B造成的損失。 )( BB L?))()0(( BBB L?? ?)()0( ABB L?? ?2022/2/7 ? 由于賦予了企業(yè) B的環(huán)境權，企業(yè) A有責任補償企業(yè) B的全部損失，在此情況下，企業(yè) A的最優(yōu)化問題就為 LA0 最優(yōu)化的一階條件為 m a x ( ) [ ( 0 ) ( ) ]AA A A A B B AL p F L wL L??? ? ?0?????ABBBA dLdwLFp ?2022/2/7 企業(yè) B的最優(yōu)化問題為 LB0 最優(yōu)化的一階條件為 m a x ( , ) [ ( 0 ) ( ) ]B B B A B B B B ALp F L L w L L??? ? ?0???? wLFpBBB （ ） 2022/2/7 ? 結合（ ）和（ ）： dd?????A B BABA A BFFppL L Ld d d[]d d dB B B B B BBBA A B A A AF F L L Fp w pL L L L L L? ? ? ?? ? ? ?? ? ?其中 （ ） （ ） 2022/2/7 把（ ）代入（ ），就得到帕累托最優(yōu)條件（ ）。所以，當企業(yè) A補償企業(yè) B的全部損失時，可以實現(xiàn)社會最優(yōu)。 2022/2/7 情形 2：企業(yè) B有責任 ? 假設企業(yè) B在法律上具有對其所遭受的負外部性有責任（即企業(yè) A有環(huán)境權）。在此情形下，企業(yè) B對企業(yè) A提供補償。企業(yè) B給企業(yè) A支付補償，希望企業(yè) A降低其產出水平。設企業(yè) A私人利潤最大化時的投入水平為 。當其降低投入至 LA時，企業(yè) B的利潤將增長 ? 注意 。 ?AL)()( *ABAA LL ?? ?*AA LL ?2022/2/7 LA0 *m a x ( ) [ ( ) ( ) ]AA A A A B A B AL p F L w L L L??? ? ?最優(yōu)化的一階條件為 d 0dABAAAFpwLL?? ? ? ??相應地，企業(yè) B的最優(yōu)化問題為 *m a x ( , ) [ ( ) ( ) ]BB B A B B B A B AL p F L L wL L L??? ? ? LB0 最優(yōu)化的一階條件為 0???? wLFpBBB這時企業(yè) A的最優(yōu)化問題為 2022/2/7 考慮到 ddA B BABA A BFFppL L L?????ddBBBAAFpLL? ???條件（ ）與（ ）的社會最優(yōu)的帕累托條件相同， 所以，當企業(yè) B補償企業(yè) A的全部損失時，帕累托社會最優(yōu)也能通過談判實現(xiàn)。 結合（ ）和（ ），我們有 2022/2/7 ? 綜合情形 1和 2，得到下面的命題 ? 定理 （科斯定理）：如果沒有談判和交易費用，產權的初始界定（無論是 A企業(yè)有環(huán)境權，還是 B企業(yè)有環(huán)境權）與資源配置的效率無關，或者社會最優(yōu)的帕累托條件可通過企業(yè)間的私下談判達到。