【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 累托最優(yōu)（或社會(huì)最優(yōu)）。這是外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的核心。 ,m a x ( , ) ( , )AB B A B B B A B BLL L L p F L L wL? ??0???? wLFpBBBwLFpLFpBBBAAA ??????0???ABLF2022/2/7 庇古解 ? 關(guān)于外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的一種解決方法是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古（ Pigou， 1932）提出的，他認(rèn)為可以通過(guò)對(duì)產(chǎn)生負(fù)外部性的企業(yè)征稅或給予受到負(fù)外部性影響的企業(yè)補(bǔ)貼，就可以消除外部性導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈。 2022/2/7 ? 假設(shè)給產(chǎn)生外部性影響的企業(yè) A征收收入稅，稅率為 t，而企業(yè) B不受稅收的影響，也沒(méi)有補(bǔ)貼，則企業(yè) A的最優(yōu)化問(wèn)題變?yōu)椋? ? LA 0 ? 最優(yōu)化的一階條件為 （ ） m a x ( ) ( 1 ) ( )A A A A A A ALL t p F L w L? ? ? ?0)1( ????? wLFptAAA 庇古解：征稅 2022/2/7 ? 企業(yè) B 的最優(yōu)化條件仍然由方程（ ）給出。綜合條件（ ）和（ ），我們有 （ ） ? 比較（ ）和（ ），如果政府選擇的稅率 t，使得 ? 即 （ ） ? 這時(shí)條件（ ）就和社會(huì)最優(yōu)條件（ ）相同。也就是說(shuō)，通過(guò)政府對(duì)產(chǎn)生外部性的企業(yè)征稅，私人利潤(rùn)最大化行為是可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)帕累托最優(yōu)的。 wLFpLFptBBBAAA ??????? )1(ABBAAA LFpLFtp??????0???????AAAABBLFpLFpt2022/2/7 ? 假設(shè)企業(yè) B獲得的補(bǔ)貼占其收入的比率為 s，這時(shí)企業(yè) B的最優(yōu)化問(wèn)題為 ? LA0,LB0 ? 最優(yōu)化的一階條件是 （ ） 假設(shè)企業(yè) A不受稅收或補(bǔ)貼的影響，其利潤(rùn)最大化條件由（ ）給出。綜合條件（ ）和（ ），我們有 （ ） ,m a x ( , ) ( 1 ) ( , )AB B A B B B A B BLL L L s p F L L w L? ? ? ?0)1( ????? wLFpsBBBwLFpsLFpBBBAAA ??????? )1( 庇古解：征稅 2022/2/7 ? 因此，比較（ ）和社會(huì)最優(yōu)條件（ ），可以證明，如果政府選擇的補(bǔ)貼率 s，使得 ? 即 （ ） ? 這時(shí)條件（ ）就和社會(huì)最優(yōu)條件（ ）相同。也就是說(shuō)，通過(guò)政府對(duì)受到外部性影響的企業(yè)提供補(bǔ)貼，私人利潤(rùn)最大化行為同樣是可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)帕累托最優(yōu)的。 ? 結(jié)論： 在有外部性存在的情況下，根據(jù)庇古的方法，只有政府的干預(yù)才能實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)。 ABBBBB LFpLFsp??????0???????BBAABBLFpLFps2022/2/7 科斯定理 ? 情形 1：企業(yè) A有責(zé)任 ? 情形 2：企業(yè) B有責(zé)任 2022/2/7 ? RONALD HCOASE：揭示并澄清了經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)和函數(shù)中交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)的重要性。 科 斯 定 理 2022/2/7 ? 羅納德 科斯在 1960年寫(xiě)的題為 “ 社會(huì)成本問(wèn)題 ” 的論文中指出，即使在外部性存在的情況下，帕累托最優(yōu)可在沒(méi)有政府的任何干涉的情況下，通過(guò)雙方的討價(jià)還價(jià)達(dá)到。 ? 科斯認(rèn)為，庇古的傳統(tǒng)方法掩蓋了存在外部性影響時(shí)問(wèn)題的實(shí)質(zhì)?！?人們一般將該問(wèn)題視為甲給乙造成損害，因而所要決定的是：如何制止甲？但這是錯(cuò)誤的。我們正在分析的問(wèn)題具有交互性質(zhì)，即避免對(duì)乙的損害將會(huì)使甲遭受損害，必須決定的真正問(wèn)題是：是允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的損害 ” 。 2022/2/7 ? 例如，以糖果制造商的機(jī)器引起的噪聲和震動(dòng)干擾了某醫(yī)生的工作為例，科斯指出， “ 為了避免損害醫(yī)生，糖果制造商將遭受損害。此事例提出的問(wèn)題實(shí)質(zhì)上是，是否值得去限制糖果制造商采用的生產(chǎn)方法，并以減少其產(chǎn)品供給的代價(jià)來(lái)保證醫(yī)生的正常工作 ” 。 ? 又如， “ 走失的牛損壞鄰近土地里的谷物所產(chǎn)生的問(wèn)題。倘若有些牛難免要走失，那么只有以減少谷物的供給這一代價(jià)來(lái)?yè)Q取肉類(lèi)供給的增加。這種選擇的實(shí)質(zhì)是顯而易見(jiàn)的：是要肉類(lèi)，還是要谷物？ ” 2022/2/7 ? 考慮到問(wèn)題的相互性，科斯認(rèn)為，帕累托最優(yōu)可在沒(méi)有政府的任何干涉的情況下，通過(guò)雙方的討價(jià)還價(jià)達(dá)到。喬治 . J斯蒂格勒稱(chēng)科斯的這一認(rèn)識(shí)為科斯定理。 ? 科斯定理實(shí)際上討論的是不同的制度安排與不同資源配置效率之間的關(guān)系，特別是不同的產(chǎn)權(quán)安排和公民責(zé)任法則在決定資源配置中的作用。 ? 實(shí)際上科斯的這一觀點(diǎn)在 1776年亞當(dāng) 斯密的 《 國(guó)富論 》中就已經(jīng)提到，在某種意義上，科斯定理只是亞當(dāng) 斯密關(guān)于看不見(jiàn)的手的定理的重新表述。 ? 簡(jiǎn)單地說(shuō)，科斯定理說(shuō)的是，如果對(duì)有效的討價(jià)還價(jià)沒(méi)有法律或戰(zhàn)略上的障礙，且如果產(chǎn)權(quán)是良好定義的，那么人們總能通過(guò)談判達(dá)成帕累托最優(yōu)的結(jié)果。進(jìn)一步，公民責(zé)任法則（產(chǎn)權(quán)的確立）將對(duì)經(jīng)濟(jì)資源配置沒(méi)有影響，而只影響收入的分配。然而一旦認(rèn)識(shí)到討價(jià)還價(jià)可能不是有效率的，產(chǎn)權(quán)的建立可能影響行為和資源配置，因此，產(chǎn)權(quán)的作用成為效率問(wèn)題的中心。 2022/2/7 ? 假設(shè)企業(yè) A和企業(yè) B之間的討價(jià)還價(jià)成本為零，且初始的產(chǎn)權(quán)界定是良好的。 ? 企業(yè) B的利潤(rùn)最大化條件為 （ ） 這意味著對(duì)于一個(gè)給定的 LA，就可以求得LB的最優(yōu)值。即這一方程的解可寫(xiě)成 LB=LB(LA) （ ） wL LLFpBBABB ??? ),(2022/2/7 因此，企業(yè) B的利潤(rùn)為 （ ） ? 方程（ ）表明了外部性問(wèn)題的相互性。 ( , ) ( , ( ) ) ( ) ( , ( ) ) ( )B A B B A B A B A B B A B A B AL L L L L L p F L L L wL L? ? ?? ? ? ?2022/2/7 情形 1：企業(yè) A有責(zé)任 ? 假設(shè)企業(yè) A在法律上具有對(duì)其產(chǎn)生的負(fù)外部性有責(zé)任（即企業(yè) B有環(huán)境權(quán)）。如果企業(yè) A停止?fàn)I業(yè)，企業(yè) B的最大利潤(rùn)為給定。以后隨著企業(yè) A開(kāi)始營(yíng)業(yè)（ LA0）并逐步提高其營(yíng)業(yè)水平，企業(yè) B的利潤(rùn)減少到 。注意到 它們的差 就是企業(yè) A的負(fù)外部性對(duì)企業(yè) B造成的損失。 )( BB L?))()0(( BBB L?? ?)()0( ABB L?? ?2022/2/7 ? 由于賦予了企業(yè) B的環(huán)境權(quán)，企業(yè) A有責(zé)任補(bǔ)償企業(yè) B的全部損失，在此情況下，企業(yè) A的最優(yōu)化問(wèn)題就為 LA0 最優(yōu)化的一階條件為 m a x ( ) [ ( 0 ) ( ) ]AA A A A B B AL p F L wL L??? ? ?0?????ABBBA dLdwLFp ?2022/2/7 企業(yè) B的最優(yōu)化問(wèn)題為 LB0 最優(yōu)化的一階條件為 m a x ( , ) [ ( 0 ) ( ) ]B B B A B B B B ALp F L L w L L??? ? ?0???? wLFpBBB （ ） 2022/2/7 ? 結(jié)合（ ）和（ ）： dd?????A B BABA A BFFppL L Ld d d[]d d dB B B B B BBBA A B A A AF F L L Fp w pL L L L L L? ? ? ?? ? ? ?? ? ?其中 （ ） （ ） 2022/2/7 把（ ）代入（ ），就得到帕累托最優(yōu)條件（ ）。所以，當(dāng)企業(yè) A補(bǔ)償企業(yè) B的全部損失時(shí)，可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)。 2022/2/7 情形 2：企業(yè) B有責(zé)任 ? 假設(shè)企業(yè) B在法律上具有對(duì)其所遭受的負(fù)外部性有責(zé)任（即企業(yè) A有環(huán)境權(quán)）。在此情形下，企業(yè) B對(duì)企業(yè) A提供補(bǔ)償。企業(yè) B給企業(yè) A支付補(bǔ)償，希望企業(yè) A降低其產(chǎn)出水平。設(shè)企業(yè) A私人利潤(rùn)最大化時(shí)的投入水平為 。當(dāng)其降低投入至 LA時(shí)，企業(yè) B的利潤(rùn)將增長(zhǎng) ? 注意 。 ?AL)()( *ABAA LL ?? ?*AA LL ?2022/2/7 LA0 *m a x ( ) [ ( ) ( ) ]AA A A A B A B AL p F L w L L L??? ? ?最優(yōu)化的一階條件為 d 0dABAAAFpwLL?? ? ? ??相應(yīng)地，企業(yè) B的最優(yōu)化問(wèn)題為 *m a x ( , ) [ ( ) ( ) ]BB B A B B B A B AL p F L L wL L L??? ? ? LB0 最優(yōu)化的一階條件為 0???? wLFpBBB這時(shí)企業(yè) A的最優(yōu)化問(wèn)題為 2022/2/7 考慮到 ddA B BABA A BFFppL L L?????ddBBBAAFpLL? ???條件（ ）與（ ）的社會(huì)最優(yōu)的帕累托條件相同， 所以，當(dāng)企業(yè) B補(bǔ)償企業(yè) A的全部損失時(shí)，帕累托社會(huì)最優(yōu)也能通過(guò)談判實(shí)現(xiàn)。 結(jié)合（ ）和（ ），我們有 2022/2/7 ? 綜合情形 1和 2，得到下面的命題 ? 定理 （科斯定理）：如果沒(méi)有談判和交易費(fèi)用，產(chǎn)權(quán)的初始界定（無(wú)論是 A企業(yè)有環(huán)境權(quán)，還是 B企業(yè)有環(huán)境權(quán)）與資源配置的效率無(wú)關(guān)，或者社會(huì)最優(yōu)的帕累托條件可通過(guò)企業(yè)間的私下談判達(dá)到。