【正文】 2022/2/7 《 博弈論及其在經(jīng)濟管理中的應(yīng)用 》 教學(xué)課件 鄭長德 教授 西南民族大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 2022/2/7 第 5章 納什均衡的應(yīng)用：產(chǎn)權(quán)與效率 ? 本章的討論涉及公共資源的利用和科斯定理。利用兩個簡單的例子，用博弈論的方法來分析公共資源的配置是否能達到帕累托最優(yōu)和科斯定理條件下資源配置是否最優(yōu)。在第一個例子中，產(chǎn)權(quán)未被良好界定。在第二個例子中，產(chǎn)權(quán)被良好界定。第二個例子中又分兩種情況討論，一是討價還價無成本地進行，另一種是討價還價有成本。 2022/2/7 本章分 5節(jié) ? 產(chǎn)權(quán)與資源開發(fā) ? 公共地的悲劇 — 哈丁模型 ? 外部性：競爭均衡與庇古解 ? 科斯定理 ? 一個數(shù)字例子 2022/2/7 產(chǎn)權(quán)與資源開發(fā) ? 資源產(chǎn)權(quán)制度 ? 資源產(chǎn)權(quán)制度與資源開發(fā)：一個簡單模型 2022/2/7 資源產(chǎn)權(quán)制度 ? 產(chǎn)權(quán)是一種通過社會強制而實現(xiàn)的對某種經(jīng)濟物品的多種用途進行選擇的權(quán)利（ Armen ， 1987）。從產(chǎn)權(quán)理論看，商品實際上是一組權(quán)利束，它們包括：商品的使用權(quán)；利潤的保留；改變商品形式和實體的可能性；以及賣出或者把商品讓與其他人的權(quán)利。 ? Bromley（ Bromley， 1991）把產(chǎn)權(quán)的特征描述為：“ …… 產(chǎn)權(quán)不是目的而是 …… 一種社會關(guān)系，它界定了產(chǎn)權(quán)持有人有某種價值（收益流），而所有其他人沒有此種收益流。 …… 權(quán)利不是我和一個目的之間的關(guān)系，而是我和其他人相對于目的之間的關(guān)系。 2022/2/7 ? 國有產(chǎn)權(quán)制度（ State property regime）： 在國有產(chǎn)權(quán)制度中，國家控制和擁有資源。允許社會成員在公共法則下利用資源。因為成員受政府控制，資源的使用權(quán)和所有權(quán)顯然是不一致的。 ? 私有產(chǎn)權(quán)制度（ Private property regime）： 屬于個人的產(chǎn)權(quán)即為私有產(chǎn)權(quán)，它可以轉(zhuǎn)讓 —— 以換取對其他物品同樣的權(quán)利。在私有產(chǎn)權(quán)制度中，物品的所有者有排他性的個人產(chǎn)權(quán)，例如對于一片土地，他能夠排除其他人利用土地。與國有產(chǎn)權(quán)制度相反，這里物品的所有者和使用者是一致的。 ? 共有產(chǎn)權(quán)制度（ Common property regime）： 共有產(chǎn)權(quán)制度的特征是對物品或者資源的共同所有。在本質(zhì)上，共有產(chǎn)權(quán)是一個共有組織的“私有”產(chǎn)權(quán)。它與別的私有產(chǎn)權(quán)不同，它不具備產(chǎn)權(quán)利益的匿名可轉(zhuǎn)讓性。 2022/2/7 ? 開放進入（ Open Access）： 并非所有的資源都能由上面的產(chǎn)權(quán)制度實行令人滿意的控制。有的資源向每個使用者開放，允許他們自由進入，這就是所謂的開放進入。在開放進入的情況下，資源的利用沒有法律的限制，即沒有產(chǎn)權(quán)被確認。之所以有開放進入，要么是排他的不可能性，其他產(chǎn)權(quán)制度的暫時失靈，要么是失去管理資源的需要。因為沒有產(chǎn)權(quán)，資源的利用是以先到先利用為基礎(chǔ)的。由此，顯然開放進入即無限制的進入和共有產(chǎn)權(quán)制度不同。產(chǎn)權(quán)總是和所有者和非所有者的權(quán)利和責任相聯(lián)系的。對于沒有被管理的資源，使用者和非使用者既沒有權(quán)利又沒有責任。情況經(jīng)常是使用者有 “ 特權(quán) ” ，非使用者 “ 無權(quán)利 ” 。一個例子是在 200公里外自由出入的公共捕魚區(qū)捕魚，那里沒有定義的法律限制。 2022/2/7 產(chǎn)權(quán)制度類型 界 定 私有產(chǎn)權(quán) 個人有權(quán)進行社會可接受的資源利用，并具有責任制止那些社會不能接受的利用行為。其他人有責任尊重個人的這些權(quán)利 共有產(chǎn)權(quán)（社區(qū)） 管理小組有權(quán)排斥非社區(qū)成員。非社區(qū)成員有責任遵守這種排外規(guī)定。擁有者們構(gòu)成了管理小組并有利用資源的權(quán)利并要承擔相關(guān)的責任 國有產(chǎn)權(quán) 個人有遵守資源利用規(guī)定的責任。這些規(guī)定是由資源管理機構(gòu)決定的。該機構(gòu)有權(quán)確定這些規(guī)定 開放進入 使用者或者所有者都沒有確定。對資源利用者而言，個人都有特權(quán)但沒有權(quán)利 表 資源產(chǎn)權(quán)制度的界定 2022/2/7 資源產(chǎn)權(quán)制度與資源開發(fā)：一個簡單模型 ? 考慮一種資源，比如說是森林資源。假設(shè)森林增長曲線是一個邏輯函數(shù)（如圖 ）。在較低的存量水平上，森林的數(shù)量增長非常快（圖中 A到 B點）。然后森林競爭陽光，增長率減慢（ B點以上）。最后林木存量保持在一個最高的水平，用 Xmax表示。增長曲線始于 Xmin（最小的數(shù)量）而不是 0，是因為許多生物種群在其繁殖前需要有一定的大于零的數(shù)量。如果這一數(shù)量低于 Xmin，它將沿 AC的方向趨于 0。這里我們忽略這種可能。 ?增長曲線中增長率的變化如圖 ．為了使得這一期的采伐的木材數(shù)量不減少下期的林木存量，林木采伐量應(yīng)相當于森林的增長率．由圖 ，資源的最大可持續(xù)開發(fā)量是ＭＳＹ． 2022/2/7 存量（Ｘ） Ｘ min X0 C B A 時間 圖 森林的增長曲線 ＭＳＹ Ｘ ０ Ｘ min 增長率Ｘ 圖 森林增長率曲線 2022/2/7 ? 森林采伐的成本和收益： ? 成本：假設(shè)森林采伐的投入，包括采伐機械等的價格為 W，投入量為 E，投入的總成本為 TC，于是我們有 TC=W?E。 ? 收益：森林采伐的收益為采伐的林木數(shù)與林木價格的乘積。設(shè)采伐數(shù)量為 H，它是采伐投入的函數(shù)， H＝ H(E)，木材價格為 P，這樣采伐林木的總收益 TR＝ P?H。 ? 總收益曲線和總成本曲線如圖 。 2022/2/7 收入和成本 HP R OF HO A 0 EP R OF E CA F m a x 作用力 (E) 圖 產(chǎn)權(quán)均衡 2022/2/7 不同的產(chǎn)權(quán)安排對資源利用的影響 ： 私人所有權(quán) HPROF HOA 0 EPROF EOA Emax 作用力（Ｅ） 收入和成本 圖 產(chǎn)權(quán)均衡 假設(shè)森林只為一個人所有．這唯一的所有者將根據(jù)邊際收益等于邊際成本的原則，追求最大利潤，即采伐投入的最佳點為ＥＰＲＯＦ ，遠低于最高森林存量水平Ｘ max.所以，如果把森林的所有權(quán)賦予私人的話，會更好地保證對資源的保護和可持續(xù)開發(fā)． 2022/2/7 不同的產(chǎn)權(quán)安排對資源利用的影響 ： 資源開放體制 HPROF HOA 0 EPROF EOA Emax 作用力（Ｅ） 收入和成本 圖 產(chǎn)權(quán)均衡 即任何人或每個人都可以隨意采伐他們想要的木材，資源沒有確定的所有者，也沒有關(guān)于資源開發(fā)和利用的規(guī)則。在這種資源開放的情況下，每一個認識到通過采伐森林資源可以獲得利潤的人都會想方設(shè)法采伐這些資源。相應(yīng)地，當 TR TC時，會有新來者開發(fā)這些森林資源。只有在 TC超過 TR時，這一現(xiàn)象才會停止。在圖 ，開放均衡點對應(yīng)的是 EOA。 2022/2/7 不同的產(chǎn)權(quán)安排對資源利用的影響 ： 共有財產(chǎn)制度 HPROF HOA 0 EPROF EOA Emax 作用力（Ｅ） 收入和成本 圖 產(chǎn)權(quán)均衡 由于競爭性采伐，會使得資源利用陷入“公共地的悲劇”?？紤]到社區(qū)和國家在使用這些資源時會對資源開發(fā)利用制定規(guī)則，包括規(guī)定資源的利用率等。因此，公共財產(chǎn)的均衡點應(yīng)EPROF和 EOA位于之間。 2022/2/7 不同的產(chǎn)權(quán)安排對資源利用的影響 ： 結(jié)論 ? 命題 : 在資源開放的產(chǎn)權(quán)制度下，即產(chǎn)權(quán)未被規(guī)定為私人所有或公共所有，資源便存在滅絕的危險。在私有產(chǎn)權(quán)制度下，資源的所有者對資源開發(fā)的原則是利潤最大化．共有產(chǎn)權(quán)制度下資源的利用率介于私有產(chǎn)權(quán)和資源開放之間． 2022/2/7 公共地的悲劇 — 哈丁模型 ? 模型的基本故事 ? 森林采伐博弈 2022/2/7 模型的基本故事 ? 假定有兩個森工企業(yè)，共同采伐一片森林。沒有企業(yè)擁有這片森林，即森林是公共財產(chǎn)。模型的目的是分析這兩個企業(yè)會如何行為，決定最后的資源配置是否帕累托最優(yōu)。 ? 每個企業(yè)都知道過度采伐所產(chǎn)生的問題。雖然采伐的投入越大，所采伐的林木越多，但此種過度投入會使林木蓄積量減少，這樣未來能采伐的林木即使沒有耗竭也會大大減少。如果一個企業(yè)擁有這片森林，我們預(yù)期在邊際上，它今天在決定采伐額外一棵樹時會考慮對未來采伐的成本。當有一個以上的企業(yè)有在這片森林上采伐的權(quán)利時，他們中的每一個今天每多采伐一棵樹，只承擔未來成本的一小部分。因為沒有企業(yè)承擔全部成本，他們會過度采伐。這個基本問題就是眾所周知的 公共地的悲劇 。 2022/2/7 森林采伐博弈 ? 由于森林資源是可再生資源，因此對它的分析要考慮森林的自然增長。假設(shè) G是這片森林的凈自然增長，它是木材蓄積存量 K的函數(shù)。它們的關(guān)系滿足 ? G=K (KmaxK ) （ ） ? 其中 Kmax是最大木材蓄積存量。 ? 方程（ ）說明，如果存量 K非常低，由于基數(shù)過小，森林的凈絕對增長率可能為正但也不會太大。這意味著林木的存量會增長但很慢。然而隨著存量越來越大，凈自然增長率提高，引起森林的存量增長越來越快。一旦存量變得足夠大，由于過分的空間擁塞以及對其他自然條件的競爭，凈自然增長率發(fā)生停滯和下降，當存量 K達到其最大值時，其增長速率為 0。在這點上森林的存量停止增長。這個 0種群增長點是一個穩(wěn)定均衡。在這個均衡時，森林的自然增長和自然死亡相等。即，凈自然增長為 0。因為均衡發(fā)生在凈自然增長率為 0時，這片森林就有兩個均衡的存量： 0和 Kmax。 2022/2/7 假設(shè) Kmax=100萬。這樣方程（ ）就簡化為： G=K (1K) （ ） 式中的單位用 100萬米 3表示。 2022/2/7 ? 采伐增加了死亡的樹數(shù)，打亂了自然均衡。雖然采伐不影響G與 K之間的生物學(xué)關(guān)系，但它會影響 G和 K的均衡值。如果 G為 0，我們采伐一定數(shù)目的樹木，比方說 C，則林木的蓄積存量就會下降。如果 C正好等于 G，這時又會出現(xiàn)穩(wěn)定均衡。在圖 ，如果單位時間采伐數(shù)等于 C，則均衡的林木存量要么是 K1要么是 K2。在這兩個存量上，凈自然增長等于 C。 Ｋ １ Ｋ ２ 木材蓄積存量Ｋ 凈自然增長率Ｇ 圖 森林采伐 Ｃ 2022/2/7 ? 采伐木材必須要投入資源。用 E表示采伐投入。 E值越高，用于采伐的資源就越多。 E包括了伐木機械、伐木工人和伐木所用的時間等。如果林木存量 K不變，采伐投入越多，采伐的林木就越多。采伐投入不變，林木存量 K越大，采伐的林木就越多。上面的關(guān)系我們用方程： ? C=K E （ ） ? 直到穩(wěn)定均衡時，凈自然增長正好等于被采伐的林木數(shù)，即 G=C。代數(shù)上，這意味著 ? K (1K)=K E （ ） ? 解這個方程中的 K得均衡時森林存量和采伐投入之間的函數(shù)關(guān)系： ? K=1E