【文章內(nèi)容簡介】 、工作機構(gòu)、管理制度管理制度確定工作人確定工作人 員員 、地點、地點和和 辦辦 公公 設(shè)設(shè) 施、施、 設(shè)備設(shè)備 會會 議議 、文件、文件《《 工作工作 簡報簡報 》》《《 業(yè)務(wù)業(yè)務(wù) 分析分析 報報 告告 》》　五步流程應(yīng)用 —— 第一步收集風(fēng)險管理基本信息五項活動形成的主要方法、工具和成果：58限制條件限制條件企業(yè)風(fēng)險管理文化企業(yè)風(fēng)險管理文化風(fēng)險管理資源風(fēng)險管理資源風(fēng)險管理自身建設(shè)風(fēng)險管理自身建設(shè)風(fēng)險管理規(guī)劃風(fēng)險管理規(guī)劃收集信息分析工具專業(yè)分析工具風(fēng)險管理工具SWOT問卷PEST問卷報告匯總 \風(fēng)險事件庫業(yè)務(wù)分析報告業(yè)務(wù)流程目錄管理制度匯編組織機構(gòu)及職責(zé)描述　五步流程應(yīng)用 —— 第一步收集風(fēng)險管理基本信息 —— 全景描述信息獲取會晤 \工作計劃和業(yè)務(wù)目標(biāo) \流程和組織機構(gòu)圖 \公司價值鏈 \風(fēng)險委員會 \控制制度 \風(fēng)險管理規(guī)劃 \業(yè)務(wù)報告 \考績指標(biāo)體系59　五步流程應(yīng)用 —— 第一步其中重點內(nèi)容的例舉：風(fēng)險管理文化就是控制環(huán)境。 是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，因此也是五要素中的第一個。風(fēng)險管理規(guī)劃主要包括： 管理目標(biāo)、建設(shè)內(nèi)容、工作步驟、責(zé)任部門、推進時間；明確對哪些重要業(yè)務(wù)或事項需要開展風(fēng)險評估，提出解決方案，進而完善相關(guān)制度，健全管理機制。具體可分為中、長期和年度規(guī)劃，以持續(xù)建立和完善五要素為核心。表達本單位在風(fēng)險管理方面要做什么，做到什么程度。60PEST分析模型分析模型61風(fēng)險事件庫模板風(fēng)險事件庫模板 （示范（示范 —— 成果）成果）62湖南株洲市區(qū)高架橋發(fā)生坍塌事故湖南株洲市區(qū)高架橋發(fā)生坍塌事故 ? ? 17日下午日下午 5時左右，湖南株洲市區(qū)紅旗時左右，湖南株洲市區(qū)紅旗路一高架橋發(fā)生坍塌事故，目前已確路一高架橋發(fā)生坍塌事故，目前已確認(rèn)認(rèn) 6人死亡，人死亡， 17人受傷，人受傷， 27臺車被砸壓臺車被砸壓。據(jù)悉，這座高架橋部分橋墩曾在。據(jù)悉，這座高架橋部分橋墩曾在 15日被爆破，原計劃日被爆破，原計劃 20日再對余下橋墩日再對余下橋墩進行爆破進行爆破 。 63風(fēng)險問卷調(diào)查表（高管層使用模板）風(fēng)險問卷調(diào)查表（高管層使用模板）64　五步流程應(yīng)用 —— 第一步風(fēng)險問卷調(diào)查表項目設(shè)置 ：試點單位可就某一方面問題設(shè)置 問卷，立項課題？？？？？（專業(yè)）你關(guān)注什么風(fēng)險？？？65風(fēng)險問卷調(diào)查表（中層管理者使用模板）風(fēng)險問卷調(diào)查表（中層管理者使用模板）66風(fēng)險識別模板（示范版）風(fēng)險識別模板（示范版）67　五步流程應(yīng)用 —— 第一步對風(fēng)險識別的例舉比如，美國企業(yè)在 2022年風(fēng)險調(diào)查中 —— 企業(yè)面臨的 10個最大風(fēng)險是按大類原則排列的：　　 失去聲譽的風(fēng)險 　　 變革失敗的風(fēng)險　　 經(jīng)營中斷的風(fēng)險　　 產(chǎn)品可靠性的風(fēng)險　　 電腦犯罪的風(fēng)險　　 環(huán)境風(fēng)險的風(fēng)險　　 自然災(zāi)害的風(fēng)險　　 聘用新員工的風(fēng)險　　 研發(fā)可靠性的風(fēng)險　　 員工意外的風(fēng)險68　五步流程應(yīng)用 —— 第一步對風(fēng)險識別的例舉按環(huán)境分類有：　　 社會政治風(fēng)險　　 供應(yīng)鏈風(fēng)險　　 市場風(fēng)險　　 競爭對手風(fēng)險　　 技術(shù)革新風(fēng)險　　 法律法規(guī)風(fēng)險　　 自然地理環(huán)境風(fēng)險　　 災(zāi)害風(fēng)險69　五步流程應(yīng)用 —— 第一步對風(fēng)險識別的例舉按原因分類有：　　 高管違規(guī)操作的風(fēng)險　　 治理結(jié)構(gòu)不健全的風(fēng)險　　 上市公司信息披露失真的風(fēng)險　　 內(nèi)部審計制度不嚴(yán)格的風(fēng)險　　 財務(wù)管理不合規(guī)的風(fēng)險70　五步流程應(yīng)用 —— 第一步對風(fēng)險識別的例舉按專業(yè)和經(jīng)營活動分類，比如法律和經(jīng)營風(fēng)險有：　　 合同管理把關(guān)不嚴(yán)的風(fēng)險　　 重大決策法律審核不嚴(yán)的風(fēng)險　　 缺乏節(jié)制的擴張帶來的風(fēng)險　　 短期貸款用于長期投資的風(fēng)險　　 資產(chǎn)監(jiān)管鏈條過長帶來的風(fēng)險71　五步流程應(yīng)用 —— 第一步對風(fēng)險識別的例舉按風(fēng)險細(xì)分，比如法律風(fēng)險中 國有企業(yè)改制中存在的法律風(fēng)險 細(xì)分有：　　 利用剝離資產(chǎn)保留債務(wù)的風(fēng)險　　 出售企業(yè)逃逸債務(wù)的風(fēng)險　　 轉(zhuǎn)讓不透明帶來的風(fēng)險　　 產(chǎn)權(quán)改革、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的風(fēng)險　　 改制方案不規(guī)范帶來的風(fēng)險　　 程序不嚴(yán)的風(fēng)險　　 改制企業(yè)債務(wù)遺漏的風(fēng)險等72　五步流程應(yīng)用 —— 第一步對風(fēng)險識別的例舉按風(fēng)險細(xì)分，比如法律風(fēng)險中 企業(yè)經(jīng)營管理不善、決策失誤導(dǎo)致的法律風(fēng)險 細(xì)分有：　　 盲目多元化經(jīng)營帶來的風(fēng)險　　 盲目個人決策的風(fēng)險（經(jīng)營決策的風(fēng)險、未進行 可行性論證的風(fēng)險、未集體決策的風(fēng)險）　　 盲目超速發(fā)展帶來的風(fēng)險　　 資金鏈斷裂的風(fēng)險73　五步流程應(yīng)用 —— 第一步對風(fēng)險識別的例舉按業(yè)務(wù)板塊分：　　 如市場開發(fā)方面的風(fēng)險有：　　　客戶資金的合法性引起的法律風(fēng)險　　　業(yè)務(wù)員跳槽造成客戶流失的風(fēng)險　　　客戶自身的經(jīng)營風(fēng)險（如客戶破產(chǎn)所產(chǎn)生的糾紛）　　　業(yè)務(wù)員因業(yè)務(wù)水平不高或未按公司規(guī)章制度辦事給公司或客戶　　　帶來的風(fēng)險　　 財務(wù)管理方面的風(fēng)險有：　　　客戶資金的收入與支取管理不足的風(fēng)險　　　客戶保證金的管理和監(jiān)督不足的風(fēng)險　　　財務(wù)系統(tǒng)內(nèi)部的管理缺陷和漏洞帶來的風(fēng)險　　　財務(wù)賬簿與結(jié)算部門或交易部門的數(shù)據(jù)不一致的風(fēng)險 74　五步流程應(yīng)用 —— 第一步對風(fēng)險識別的例舉建議： 　　 目前，按照 結(jié)合實際 ， 重點關(guān)注 和 解決現(xiàn)有風(fēng)險 的原則，以關(guān)注的事件和結(jié)果作為描述的特征。比如股權(quán)管理專業(yè) 5條風(fēng)險，即：　　 股權(quán)投資決策失誤帶來的風(fēng)險　　 控股公司管控不到位帶來的風(fēng)險　　 公司缺陷危害公司權(quán)益的風(fēng)險　　 出資人代表履職不到位帶來的風(fēng)險　　 股權(quán)處置不當(dāng)帶來的風(fēng)險75　五步流程應(yīng)用 —— 第一步對風(fēng)險識別的例舉如果按照全面覆蓋的原則，每個風(fēng)險都可以繼續(xù)延伸和細(xì)化，如對 “公司治理結(jié)構(gòu)和治理機制不完善的風(fēng)險 ”，又可細(xì)分為：　　 股東和公司高層缺乏有效監(jiān)督和約束機制　　 信息披露渠道不足　　 管理層決策獨斷　　 授權(quán)不合理　　 股東抽逃資金風(fēng)險（短期投資、拆借等）76　五步流程應(yīng)用 —— 第二步主要完成以下四項具體工作：　　 根據(jù)識別目錄一一對應(yīng)進行魚刺圖分析（必做）　　 填制風(fēng)險數(shù)據(jù)庫相關(guān)信息　　 做風(fēng)險矩陣圖　　 編制風(fēng)險列表進行風(fēng)險評估77　五步流程應(yīng)用 —— 第二步進行風(fēng)險評估（分析與評價）識別列舉風(fēng)險目錄風(fēng)險分析因素排查風(fēng)險坐標(biāo)矩陣風(fēng)險列表排序制定解決方案收集風(fēng)險初始信息風(fēng)險評價監(jiān)督與改進根據(jù)初始風(fēng)險進行風(fēng)險細(xì)分與成因分析，利用風(fēng)險矩陣和坐標(biāo)圖對風(fēng)險進行定位排序。明確風(fēng)險評價技術(shù)與方法78當(dāng)前工作－－風(fēng)險評估當(dāng)前工作－－風(fēng)險評估風(fēng)險評估管理要素構(gòu)建路線表流程流程順序順序 工作內(nèi)容工作內(nèi)容 關(guān)健要素關(guān)健要素 主要工具主要工具 應(yīng)用方法應(yīng)用方法 成果載體成果載體 責(zé)任部門責(zé)任部門1 收集信息收集信息 時間、地點、事件、損失、時間、地點、事件、損失、 原因、措施原因、措施 《《 事件信息庫事件信息庫 》》 資料匯編資料匯編 《《 風(fēng)險事件匯編風(fēng)險事件匯編 》》 各業(yè)務(wù)部門各業(yè)務(wù)部門2 風(fēng)險辨識風(fēng)險辨識 名稱、編號、類別、控制方名稱、編號、類別、控制方 式、主管部門式、主管部門 五大要素識別表五大要素識別表 討論、頭腦風(fēng)暴法等討論、頭腦風(fēng)暴法等 《《 風(fēng)險識別目錄風(fēng)險識別目錄 》》 風(fēng)險管理工作風(fēng)險管理工作 推進組推進組3 風(fēng)險分析風(fēng)險分析 風(fēng)險當(dāng)前狀態(tài)等要素風(fēng)險當(dāng)前狀態(tài)等要素 數(shù)據(jù)庫表格數(shù)據(jù)庫表格 管理現(xiàn)狀評估管理現(xiàn)狀評估《《 風(fēng)險數(shù)據(jù)庫風(fēng)險數(shù)據(jù)庫 》》 各業(yè)務(wù)部門各業(yè)務(wù)部門4 風(fēng)險概率、風(fēng)險成本風(fēng)險概率、風(fēng)險成本 表格表格 經(jīng)驗法和推斷法經(jīng)驗法和推斷法5 　　 成因分析成因分析 魚刺圖魚刺圖 專家分析專家分析6 　　 風(fēng)險策略風(fēng)險策略 4種種 專家分析專家分析7 　　 解決方案解決方案 案例樣表案例樣表 成因控制法成因控制法8 　　 風(fēng)險負(fù)責(zé)、監(jiān)管人風(fēng)險負(fù)責(zé)、監(jiān)管人 表格表格 責(zé)任追究法責(zé)任追究法9 風(fēng)險評價風(fēng)險評價 風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險指標(biāo) 風(fēng)險數(shù)據(jù)組、坐標(biāo)圖風(fēng)險數(shù)據(jù)組、坐標(biāo)圖 坐標(biāo)矩陣坐標(biāo)矩陣 《《 風(fēng)險列表風(fēng)險列表 》》坐標(biāo)圖坐標(biāo)圖 風(fēng)險管理工作風(fēng)險管理工作 推進組推進組10 方案運行方案運行 風(fēng)險管理制度風(fēng)險管理制度 測試表測試表 檢驗性測試檢驗性測試 測試報告測試報告 項目組項目組審計處審計處79　五步流程應(yīng)用 —— 第二步風(fēng)險識別 作為全面風(fēng)險管理實施的第二個步驟，是以業(yè)務(wù)分析為基礎(chǔ)的。企業(yè)在發(fā)展中所蘊含的風(fēng)險識別，必須建立在對企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)到業(yè)務(wù)流程全面理解的層面上。風(fēng)險實施風(fēng)險應(yīng)對風(fēng)險評估風(fēng)險識別業(yè)務(wù)分析成立組織風(fēng)險體系風(fēng)險識別是在業(yè)務(wù)活動開始之前對可能發(fā)生的風(fēng)險事件進行識別（正面和負(fù)面）。包括辨識風(fēng)險不確定性的來源和所導(dǎo)致的損失。必須由各個業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)骨干、專家積極參與。也是進行風(fēng)險調(diào)研的一個過程80限制條件限制條件企業(yè)風(fēng)險管理文化企業(yè)風(fēng)險管理文化風(fēng)險管理資源風(fēng)險管理資源風(fēng)險管理自身建設(shè)風(fēng)險管理自身建設(shè)風(fēng)險管理規(guī)劃風(fēng)險管理規(guī)劃風(fēng)險識別識別工具事件庫、風(fēng)險提示例舉風(fēng)險檢索目錄風(fēng)險評估規(guī)范調(diào)查問卷識別成果風(fēng)險識別目錄　五步流程應(yīng)用 —— 第二步風(fēng)險識別的實施過程風(fēng)險識別基礎(chǔ)業(yè)務(wù)流程目錄流程圖業(yè)務(wù)報告、重大非確定性事項經(jīng)營目標(biāo)、企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)歷史與未來風(fēng)險資料、經(jīng)驗81業(yè)務(wù) 風(fēng)險事件風(fēng)險成因分類風(fēng)險成因分類風(fēng)險成因分類風(fēng)險成因分類風(fēng)險成因分類成因細(xì)分成因細(xì)分　五步流程應(yīng)用 —— 第二步風(fēng)險評估模型 主推因果分析模型，其模型結(jié)果將成為制定風(fēng)險應(yīng)對策略的基礎(chǔ)。掌握風(fēng)險因素變化對事件的影響及變化趨勢。對導(dǎo)致風(fēng)險事件的風(fēng)險成因發(fā)生的可能性和影響程度的評價是風(fēng)險評估的重要方法。82　五步流程應(yīng)用 —— 第二步魚刺圖分析案例吊裝作業(yè)風(fēng)險因果關(guān)系分析模型吊裝事故吊裝作業(yè) 操作規(guī)程人的行為其它因素 人員資質(zhì)設(shè)備及工具吊具被吊物吊車操作指揮協(xié)調(diào)培訓(xùn)環(huán)境 監(jiān)督配合83　五步流程應(yīng)用 —— 第二步魚刺圖分析案例合同糾紛風(fēng)險因果關(guān)系分析模型84　五步流程應(yīng)用 —— 第二步魚刺圖分析案例人才流失風(fēng)險因果關(guān)系分析模型人才流失人力資源管理外部原因 企業(yè)原因環(huán)境因素工作環(huán)境對手挖掘企業(yè)文化融合行業(yè)萎縮主觀因素職業(yè)生涯設(shè)計薪酬福利政策文化生活價值取向企業(yè)文化認(rèn)同人際關(guān)系處理組織關(guān)心沒有公平感85 1. 天車臺 2. 二層臺及立管臺 3. 井口 4. 絞車傳動、傳動鏈條 5. 貓頭 6. 絞車滾筒前方 7. 防碰天車 8. 大繩死活繩固定 9. 絞車剎車系統(tǒng) 10. 司鉆操作控制箱 11. 大門繃?yán)K 12. 大鉗 13. 萬向軸14. 聯(lián)動機傳動部位15. 泥漿泵皮帶輪16. 高壓管線17. 泵安全閥及泄壓管線 18. 高壓管匯19. 泥漿槍20. 配電箱、柜21. 電路線22. 防噴管線23. 油氣容器24. 泥漿泵空氣包25. 鍋爐房26. 壓縮氣瓶27. 繃、甩鉆具工作場地鉆井作業(yè)危險部位風(fēng)險管理的基本流程風(fēng)險管理的基本流程86鉆井作業(yè)風(fēng)險分布表鉆井作業(yè)風(fēng)險分布表 位置位置 火火災(zāi)災(zāi) 爆炸爆炸 中毒中毒 井井 噴噴 機械機械 傷傷 害害 高空高空 墜墜 落落 物體打物體打 擊擊 高高 壓傷壓傷 害害 交通事故交通事故 觸觸 電電 化學(xué)灼化學(xué)灼 傷傷 設(shè)備設(shè)備 受受 損損鉆鉆 臺臺 ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※井架井架 ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※爬梯爬梯 ※※ ※※滑梯滑梯 ※※ ※※ ※※井口井口 ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※升降機升降機 ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※液液 壓鉗壓鉗 ※※ ※※ ※※錨頭錨頭 ※※ ※※井控管井控管匯匯 ※※ ※※ ※※ ※※吊卡吊卡 ※※ ※※風(fēng)險管理的基本流程風(fēng)險管理的基本流程87鉆井作業(yè)風(fēng)險危害鉆井作業(yè)風(fēng)險危害識別表識別表序號序號 風(fēng)險危害風(fēng)險危害 序號序號 風(fēng)險危害風(fēng)險危害 序號序號 風(fēng)險危害風(fēng)險危害1 交通事故交通事故 12 起吊傷害起吊傷害 23 硫化氫中毒硫化氫中毒2 機械傷害機械傷害 13 化學(xué)藥劑灼傷化學(xué)藥劑灼傷 24 滑到摔傷滑到摔傷3 觸電觸電 14 高壓閘門破損打擊高壓閘門破損打擊 25 背鉗傷人背鉗傷人4 井架傾倒井架傾倒 15 高空落物高空落物 26 設(shè)備設(shè)施吊落受損設(shè)備設(shè)施吊落受損5 剎車失靈剎車失靈 16 物體沖擊打擊物體沖擊打擊 27 噪聲傷害噪聲傷害6 大繩斷脫大繩斷脫 17 液壓鉗絞手液壓鉗絞手 28 野生動物傷害野生動物傷害7 井噴或井噴失控井噴或井噴失控 18 管匯彈起傷人管匯彈起傷人 29 高溫、低溫高溫、低溫8 油氣火災(zāi)爆炸油氣火災(zāi)爆炸 19 游動滑車傷人游動滑車傷人 30 設(shè)備搬遷途中事故設(shè)備搬遷途中事故9