【正文】 制定和實施風險管理指引及解決方案編寫風險解決方案的思路和基本流程　 通過調(diào)查問卷或現(xiàn)場訪談和資料的研究，對已識別的風險信息進行全面的分析、搜集和整理?！?根據(jù)風險列表，確立各風險事件和業(yè)務流程之間的對應關系，明確風險事件發(fā)生的先后秩序和因果聯(lián)系。　 為每個風險確定具體的控制目標，之后評估現(xiàn)有的管理措施，對現(xiàn)有措施當中的缺失和薄弱環(huán)節(jié)進行補充完善?！?劃分風險管理的責任，對各部門在風險管理中的作用進行有效劃分，理清各風險事件對應的主導管理責任和輔助管理責任部門?！?確定風險解決方案要素填寫內(nèi)容，其中包括風險監(jiān)控指標及報告頻率、現(xiàn)有管理措施和改進措施等內(nèi)容。117　五步流程應用 —— 第四步制定和實施風險管理指引及解決方案風險解決方案編寫的技術規(guī)范（參考意見）　 十項要點：　以講座模板為示范、以專業(yè)細化為特點、以全方位管理為框架、以有效可控可操作為標準、以成因控制為原理、以管理漏洞為線索、以關鍵控制為要害、以事前事中事后為順序、以人財物要素為根本、以技術條件資源為手段?！?四個要求：　在形式上不具一格；在方法上借鑒規(guī)范；在思路上開明；在思想上開放。118　五步流程應用 —— 第四步制定和實施風險管理指引及解決方案三條參考建議：　 針對性要強： 一是針對規(guī)避、控制、分散、承擔四種策略寫方案所對應的內(nèi)容；二是針對成因?qū)懘胧▽懣刂圃擄L險在實踐中必須要做到的幾件事情，一一羅列，并簡述事情的核心內(nèi)容 “什么事，干什么 ”如：編制盆地評價報告，明確油層構造。至于如何編寫？如何明確，可寫參照 《 ＊＊ 規(guī)定或細則 》 ）?！?編寫要領： 一是對控制風險涉及到的面（事）一定要寫全（比如：說明中提到的組織機構建設等幾個方面 …… ，提出控制風險涉及到的關鍵控制指標、明確禁止做什么及在人、財、物的配置等內(nèi)容），并點到要害，內(nèi)行一看就明白，外行看了也知道做什么，至于如何做，以內(nèi)行清楚為原則。二是有現(xiàn)成 《 制度文件 》 可寫執(zhí)行 《 ＊＊規(guī)定 》 ，無現(xiàn)成制度，寫出來就要配套制定出來，如不需要新制定下發(fā)文件，就要在解決方案中直接寫出要做的事和關鍵控制點（此方案發(fā)布后本身就是一個文件）。比如：崗位制衡方面：明確＊＊崗位設置、責任權限。這樣就不再起草制定下發(fā) 《 關于崗位制衡的相關規(guī)定 》 等文件?！?做到三個區(qū)別： 一是方案與措施的區(qū)別，方案包括措施（原評估表中的措施），但比措施內(nèi)容多、要求細；二是方案與原各部門制定的 《 規(guī)定 》 、 《 細則 》 的結合與區(qū)別，方案重點提煉相關 《 ＊＊規(guī)定 》 、 《 ＊＊細則 》《 ＊＊實施方案 》 中的提綱要領，比 《規(guī)定 》 、 《 細則 》 篇幅少、精煉、不重復。方案突出的是框架、要點、要害（點到點中，相當于策化）。 《 規(guī)定 》 、 《 細則 》 可以是解決方案的支持文件，但二者都是可執(zhí)行文件，要正確理解，要有區(qū)別。 119　 五步流程應用 —— 第四步制定和實施風險管理指引及解決方案編寫方案基本構成要素組織 機構 風險 防范的保 證 體系人 員 配置 人力 資 源的配 備設備 、工具 資 源 風險 解決方案硬件環(huán) 境因素 風險 改善的 環(huán) 境要求法規(guī)及其他國家地方及行 業(yè)法 規(guī) 風險 相關的法 規(guī) 、依據(jù)內(nèi)部制度 崗 位授 權 制度、 報 告制度、批準制度、 責 任制度、 審計檢查 制度、考核 評價制度、 風險預 警制度、法律 顧問 制度、重要 崗 位 權 力制衡制度等內(nèi)部控制指 標 相關 預 警指 標管理目 標 控制目 標管理制度、程序 相關 業(yè)務 流程管理措施控制方法技 術 管理方法和措施，操作 規(guī) 程，培 訓 和 檢查費 用概算 控制成本監(jiān) 督手段 第三方等，自 動 控制實 施步 驟 控制 階 段任 務 目 標信息系 統(tǒng) 專業(yè) 信息系 統(tǒng) 開 發(fā) 與 應 用責權 分配 相關者 責 任實 施部 門 責 任主管部 門協(xié) 助部 門 相關 責 任部 門監(jiān) 督 檢查 部 門 相關上 級 和 業(yè)務監(jiān) 督主要部 門 120　五步流程應用 —— 第四步制定和實施風險管理指引及解決方案防洪防汛風險管理解決方案：　 汛前風險排查評級，安排措施，明確責任，適度投入，…　 汛期重點要害部位監(jiān)督，值班， …　 井場，駐地及重要設施位置選擇， …　 汛期行車安全規(guī)定， …　 電網(wǎng)及重要設施防雷擊措施， …　 防道路山體滑坡措施， …　 防洪防汛檢查提示預警報告制度， …　 防洪防汛總預案，物資儲備，突擊隊， …　 針對重大風險點的解決方案及預案， …　 …… 121　五步流程應用 —— 第四步制定和實施風險管理指引及解決方案規(guī)范職工股暨清理 法人實體法律風險管理解決方案：　 分析法律問題：實體權利問題；法律程序問題；法律文書問題 。 隱名股東問題；股權轉(zhuǎn)讓問題； …　 研究適用的法律法規(guī)和政策依據(jù)：公司法；集團公司文件； …　 評估實際操作中可能遇到的法律風險：股權關系；員工安置；…　 制定法律風險防控措施：預防性；可控性；補救途徑； …　 審查改制單位的實施方案：合法性；合規(guī)性；可操作性； …　 股東會對重大問題進行決議：公司合并；股權轉(zhuǎn)讓； …　 辦理相關法律文書：股權轉(zhuǎn)讓合同；股東會決議； …　 辦理工商登記變更：法人名稱、公司章程；變更勞動關系； …　 ……122　五步流程應用 —— 第四步制定和實施風險管理指引及解決方案投資項目風險管理解決方案 :　 與發(fā)展戰(zhàn)略的一致性， …　 明確的投資政策，策略， …　 嚴格的論證程序：建議書，調(diào)研論證報告，初評，復評， 專家評審， …　 全面充分的調(diào)研論證內(nèi)容：市場，技術，資源，經(jīng)濟， …　 嚴格明確的決策程序， …　 重大投資項目風險評估制度， …　 經(jīng)營性項目投資回報標準，公益性功能性項目問卷調(diào)查， …　 投資項目后評價及審計制度， …　 調(diào)研論證者，決策者們知識結構，認識水平提高計劃， …　 ……123風險數(shù)據(jù)庫案例風險數(shù)據(jù)庫案例案例124案例風險數(shù)據(jù)庫案例風險數(shù)據(jù)庫案例125案例風險數(shù)據(jù)庫案例風險數(shù)據(jù)庫案例126案例風險數(shù)據(jù)庫案例風險數(shù)據(jù)庫案例127風險數(shù)據(jù)庫案例風險數(shù)據(jù)庫案例健全井控管理體系。完善各級井控管理機構和管理網(wǎng)絡 ,配齊井控管理人員 ,明確各管理層面和崗位的井控責任 ,形成 “一級抓一級、層層抓落實 ”的責任體系，按照集團公司 “平穩(wěn)、均衡、效率、受控、協(xié)調(diào) ”的十字方針 ,組織生產(chǎn) ,正確處理好安全、速度與效益的關系。實行工作報告制度和責任追究制度。建立井控辦公室主任半年匯報會制度、井控工作第一責任人述職制度和井噴事故責任追究制度。制定 《 井控管理考核辦法 》 和相關責任追究制度 ,明確各個管理層面的井控責任和工作標準 ,對違反井控規(guī)定和造成井噴事故的責任人進行嚴肅處理。做好淺氣層及低壓低滲油氣田、老區(qū)調(diào)整的井控專項管理，實行關健流程或風險點定期檢查制度。推行地質(zhì)和工程設計風險管理。一是設計、編寫及審批人員必須取得井控培訓合格證 。二是做好設計實施的現(xiàn)場跟蹤 。三是地質(zhì)設計要按井控規(guī)定要求提供必要的相關數(shù)據(jù),包括三條壓力曲線、目的層含氣情況及淺氣層等資料。要對同一區(qū)域曾發(fā)生的井控險情或井噴事故進行描述和風險提示 。四是工程設計要針對施工井的基本情況和各類井控風險 ,制定科學合理的井身結構和應對措施 。五是堅持方案的安全環(huán)保風險評估制度 ,按照 “誰設計 ,誰負責 。誰審批 ,誰負責 ”的原則 ,嚴格方案制定、設計審批及設計變更的程序和責任 ,從設計源頭抓好井控管理。風險管理解決方案方案前應增加對該風險的管理目標：比如什么時間，達到什么水平，目標定量化，逐步形成一系列指標體系，為風險管理信息系統(tǒng)打下基礎，這也是發(fā)展趨勢。128風險數(shù)據(jù)庫案例風險數(shù)據(jù)庫案例實行持證上崗制度。執(zhí)行集團公司 《 井控培訓管理辦法 》 ,按照 “理論合格、操作過硬、實戰(zhàn)實用 ”三位一體的思路 ,重點抓好基層井隊長、技術員、班組長的井控知識和實際技能培訓 ,保證學時 ,按規(guī)定復培取證上崗。開展實戰(zhàn)演練。杜絕演習的形式化、表面化 ,對可能遇到的井控緊急險情現(xiàn)場每個生產(chǎn)班組都要進行模擬溢流、井涌和井噴以及可能出現(xiàn)的各種異常情況的針對性演練 ,要按照歷史上已發(fā)生井噴的實際狀況進行演習 ,要按照不同時間段、不同氣候狀況進行演習 ,每個井架工都要實際演練二層臺逃生 ,達到正確熟練地使用逃生裝置的能力。實施井控裝備管理。一是要解決井控裝備費用問題 ,,保證資金投入 ,保證井控裝備的正常維護及更新配套投入。二是強化有毒有害氣體檢測，三是制定超期服役井控裝備使用管理辦法，完善井控裝備配套、試壓和檢修工作制度。進行井控風險評估 ,建立一井一評估制度。針對不同區(qū)域的地質(zhì)、油藏及環(huán)境特點以及以往溢流、井涌、井噴及有毒有害氣體溢出情況 ,進行井控風險識別、風險評估。在信息分析的基礎上，開展一井一評估工作，制定有效的防范措施，建立重點井的跟蹤巡視制度。實行資質(zhì)審查準入制度。嚴把資質(zhì)五關口，堅決不用無資質(zhì)的施工隊伍 ,對準入隊伍要提出明確的井控要求。轉(zhuǎn)變管理思路，將井控工作視為職工健康管理的需求，提高井控工作落實的主動性。 風險管理解決方案案例129風險數(shù)據(jù)庫案例風險數(shù)據(jù)庫案例案例130風險評估要素的評價標準風險評估要素的評價標準風險細分動因準確方案務實措施具體執(zhí)行有力持續(xù)改進準確描述本單位重要業(yè)務、重大事件、重要項目存在的風險，通過風險定義，進行風險的表象、事件、結果的細分，找準不確定因素問題隱患和引起的異?，F(xiàn)象。對造成風險的主要原因按關健因素分析法一一列舉，切中問題和要害，準確提出存在的主要問題，找準因果關系。制定的解決方案，目標明確，方法具體，比如：幾年內(nèi)、干什么、達到什么效果。方案源于動因，回歸于動因，結合實際，一用就靈。措施具有可操作性，明確誰、什么時間、干什么、依據(jù)什么文件、標準？解決什么關健問題，抓住關健環(huán)節(jié)、重要關口、關健指標、重要因素。就是按做的正確的去寫，按寫的正確的去做；只有規(guī)定動作，這就是制度。持續(xù)改進是一個動態(tài)的管理過程，改掉不正確和不適應現(xiàn)代管理和發(fā)展需要的過時的制度。131　五步流程應用 —— 第五步主要工作：　　項目組組織測試工作目前：風險管理報告 要素評價法 體系建設水平 /風險受控或失控 評估框架： 控制 50% 控制 100% 未發(fā)現(xiàn)未識別 識別了未控制風險管理的監(jiān)督與改進132　五步流程應用 —— 第五步風險管理的監(jiān)督與改進風險管理活動是否有效 ?持續(xù)改進監(jiān)督的重點監(jiān)督的對象 風險管理初始信息 風險評估 風險管理策略 風險管理解決方案 關鍵控制活動重大風險重大事項和重大決策重要管理及業(yè)務流程133　文化培育與環(huán)境建設各層面形成風險文化的主要途徑： ★ 　宣傳報道、講座培訓 ★ 　問卷調(diào)查、有獎答題 ★ 　風險管理卡片 ★ 　事件報告獎勵機制 ★ 　詢問134幾點新認識：幾點新認識：關于風險的層次性。正確區(qū)分和判斷企業(yè)、關于風險的層次性。正確區(qū)分和判斷企業(yè)風險和業(yè)務風險的方法。風險和業(yè)務風險的方法。 企業(yè)風險企業(yè)風險 —— 決策問題、戰(zhàn)略問題、系統(tǒng)問題決策問題、戰(zhàn)略問題、系統(tǒng)問題 決定決定做正確的事做正確的事 業(yè)務風險業(yè)務風險 規(guī)范問題、控制問題規(guī)范問題、控制問題 決定正確地做事決定正確地做事 關于質(zhì)量問題與業(yè)務風險的衡量標準。關于質(zhì)量問題與業(yè)務風險的衡量標準。 135幾點新認識：幾點新認識：關于風險種類劃分問題。、關于風險種類劃分問題。 決策風險決策風險 會計風險會計風險 環(huán)境風險環(huán)境風險 作業(yè)風險作業(yè)風險 合同風險合同風險 規(guī)劃風險規(guī)劃風險 ………… . 政策風險政策風險 安全風險安全風險 戰(zhàn)略風險戰(zhàn)略風險 財務風險財務風險 市場風險市場風險 運營風險運營風險 法律風險法律風險136幾點新認識：幾點新認識：關于風險矩陣等管理、關于風險矩陣等管理工具的應用問題工具的應用問題 . 矩陣式風險識別的矩陣式風險識別的方法應用（多維識別方法應用（多維識別法）法） 137幾點新認識：幾點新認識：對于風險名稱和定義，既要規(guī)范又要把握靈活的原則。、對于風險名稱和定義，既要規(guī)范又要把握靈活的原則。 《《 巴基斯坦項目社會安全風險巴基斯坦項目社會安全風險 》》 結合了集團公司海外業(yè)務強調(diào)結合了集團公司海外業(yè)務強調(diào)HSSE的要求，有特點的要求，有特點 ,但不具體。但不具體。 恐怖襲擊風險恐怖襲擊風險 本土化員工風險本土化員工風險 …………………… . 比如：人身安全風險－－指向不明確比如：人身安全風險－－指向不明確138幾點新認識：幾點新認識：對風險發(fā)生概率和風險成本指標的評估上，要進、對風險發(fā)生概率和風險成本指標的評估上，要進一步研究在定性基礎上量化分析的方法。一步研究在定性基礎上量化分析的方法。 對兩