【正文】 制定和實施風(fēng)險管理指引及解決方案編寫風(fēng)險解決方案的思路和基本流程　 通過調(diào)查問卷或現(xiàn)場訪談和資料的研究，對已識別的風(fēng)險信息進(jìn)行全面的分析、搜集和整理?！?根據(jù)風(fēng)險列表，確立各風(fēng)險事件和業(yè)務(wù)流程之間的對應(yīng)關(guān)系，明確風(fēng)險事件發(fā)生的先后秩序和因果聯(lián)系?！?為每個風(fēng)險確定具體的控制目標(biāo)，之后評估現(xiàn)有的管理措施，對現(xiàn)有措施當(dāng)中的缺失和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行補(bǔ)充完善?！?劃分風(fēng)險管理的責(zé)任，對各部門在風(fēng)險管理中的作用進(jìn)行有效劃分，理清各風(fēng)險事件對應(yīng)的主導(dǎo)管理責(zé)任和輔助管理責(zé)任部門?！?確定風(fēng)險解決方案要素填寫內(nèi)容，其中包括風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)及報告頻率、現(xiàn)有管理措施和改進(jìn)措施等內(nèi)容。117　五步流程應(yīng)用 —— 第四步制定和實施風(fēng)險管理指引及解決方案風(fēng)險解決方案編寫的技術(shù)規(guī)范（參考意見）　 十項要點：　以講座模板為示范、以專業(yè)細(xì)化為特點、以全方位管理為框架、以有效可控可操作為標(biāo)準(zhǔn)、以成因控制為原理、以管理漏洞為線索、以關(guān)鍵控制為要害、以事前事中事后為順序、以人財物要素為根本、以技術(shù)條件資源為手段?！?四個要求：　在形式上不具一格；在方法上借鑒規(guī)范；在思路上開明；在思想上開放。118　五步流程應(yīng)用 —— 第四步制定和實施風(fēng)險管理指引及解決方案三條參考建議：　 針對性要強(qiáng)： 一是針對規(guī)避、控制、分散、承擔(dān)四種策略寫方案所對應(yīng)的內(nèi)容；二是針對成因?qū)懘胧▽懣刂圃擄L(fēng)險在實踐中必須要做到的幾件事情，一一羅列，并簡述事情的核心內(nèi)容 “什么事，干什么 ”如：編制盆地評價報告，明確油層構(gòu)造。至于如何編寫？如何明確，可寫參照 《 ＊＊ 規(guī)定或細(xì)則 》 ）?！?編寫要領(lǐng)： 一是對控制風(fēng)險涉及到的面（事）一定要寫全（比如：說明中提到的組織機(jī)構(gòu)建設(shè)等幾個方面 …… ，提出控制風(fēng)險涉及到的關(guān)鍵控制指標(biāo)、明確禁止做什么及在人、財、物的配置等內(nèi)容），并點到要害，內(nèi)行一看就明白，外行看了也知道做什么，至于如何做，以內(nèi)行清楚為原則。二是有現(xiàn)成 《 制度文件 》 可寫執(zhí)行 《 ＊＊規(guī)定 》 ，無現(xiàn)成制度，寫出來就要配套制定出來，如不需要新制定下發(fā)文件，就要在解決方案中直接寫出要做的事和關(guān)鍵控制點（此方案發(fā)布后本身就是一個文件）。比如：崗位制衡方面：明確＊＊崗位設(shè)置、責(zé)任權(quán)限。這樣就不再起草制定下發(fā) 《 關(guān)于崗位制衡的相關(guān)規(guī)定 》 等文件。　 做到三個區(qū)別： 一是方案與措施的區(qū)別，方案包括措施（原評估表中的措施），但比措施內(nèi)容多、要求細(xì)；二是方案與原各部門制定的 《 規(guī)定 》 、 《 細(xì)則 》 的結(jié)合與區(qū)別，方案重點提煉相關(guān) 《 ＊＊規(guī)定 》 、 《 ＊＊細(xì)則 》《 ＊＊實施方案 》 中的提綱要領(lǐng)，比 《規(guī)定 》 、 《 細(xì)則 》 篇幅少、精煉、不重復(fù)。方案突出的是框架、要點、要害（點到點中，相當(dāng)于策化）。 《 規(guī)定 》 、 《 細(xì)則 》 可以是解決方案的支持文件，但二者都是可執(zhí)行文件，要正確理解，要有區(qū)別。 119　 五步流程應(yīng)用 —— 第四步制定和實施風(fēng)險管理指引及解決方案編寫方案基本構(gòu)成要素組織 機(jī)構(gòu) 風(fēng)險 防范的保 證 體系人 員 配置 人力 資 源的配 備設(shè)備 、工具 資 源 風(fēng)險 解決方案硬件環(huán) 境因素 風(fēng)險 改善的 環(huán) 境要求法規(guī)及其他國家地方及行 業(yè)法 規(guī) 風(fēng)險 相關(guān)的法 規(guī) 、依據(jù)內(nèi)部制度 崗 位授 權(quán) 制度、 報 告制度、批準(zhǔn)制度、 責(zé) 任制度、 審計檢查 制度、考核 評價制度、 風(fēng)險預(yù) 警制度、法律 顧問 制度、重要 崗 位 權(quán) 力制衡制度等內(nèi)部控制指 標(biāo) 相關(guān) 預(yù) 警指 標(biāo)管理目 標(biāo) 控制目 標(biāo)管理制度、程序 相關(guān) 業(yè)務(wù) 流程管理措施控制方法技 術(shù) 管理方法和措施，操作 規(guī) 程，培 訓(xùn) 和 檢查費 用概算 控制成本監(jiān) 督手段 第三方等，自 動 控制實 施步 驟 控制 階 段任 務(wù) 目 標(biāo)信息系 統(tǒng) 專業(yè) 信息系 統(tǒng) 開 發(fā) 與 應(yīng) 用責(zé)權(quán) 分配 相關(guān)者 責(zé) 任實 施部 門 責(zé) 任主管部 門協(xié) 助部 門 相關(guān) 責(zé) 任部 門監(jiān) 督 檢查 部 門 相關(guān)上 級 和 業(yè)務(wù)監(jiān) 督主要部 門 120　五步流程應(yīng)用 —— 第四步制定和實施風(fēng)險管理指引及解決方案防洪防汛風(fēng)險管理解決方案：　 汛前風(fēng)險排查評級，安排措施，明確責(zé)任，適度投入，…　 汛期重點要害部位監(jiān)督，值班， …　 井場，駐地及重要設(shè)施位置選擇， …　 汛期行車安全規(guī)定， …　 電網(wǎng)及重要設(shè)施防雷擊措施， …　 防道路山體滑坡措施， …　 防洪防汛檢查提示預(yù)警報告制度， …　 防洪防汛總預(yù)案，物資儲備，突擊隊， …　 針對重大風(fēng)險點的解決方案及預(yù)案， …　 …… 121　五步流程應(yīng)用 —— 第四步制定和實施風(fēng)險管理指引及解決方案規(guī)范職工股暨清理 法人實體法律風(fēng)險管理解決方案：　 分析法律問題：實體權(quán)利問題；法律程序問題；法律文書問題 。 隱名股東問題；股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題； …　 研究適用的法律法規(guī)和政策依據(jù)：公司法；集團(tuán)公司文件； …　 評估實際操作中可能遇到的法律風(fēng)險：股權(quán)關(guān)系；員工安置；…　 制定法律風(fēng)險防控措施：預(yù)防性；可控性；補(bǔ)救途徑； …　 審查改制單位的實施方案：合法性；合規(guī)性；可操作性； …　 股東會對重大問題進(jìn)行決議：公司合并；股權(quán)轉(zhuǎn)讓； …　 辦理相關(guān)法律文書：股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；股東會決議； …　 辦理工商登記變更：法人名稱、公司章程；變更勞動關(guān)系； …　 ……122　五步流程應(yīng)用 —— 第四步制定和實施風(fēng)險管理指引及解決方案投資項目風(fēng)險管理解決方案 :　 與發(fā)展戰(zhàn)略的一致性， …　 明確的投資政策，策略， …　 嚴(yán)格的論證程序：建議書，調(diào)研論證報告，初評，復(fù)評， 專家評審， …　 全面充分的調(diào)研論證內(nèi)容：市場，技術(shù)，資源，經(jīng)濟(jì)， …　 嚴(yán)格明確的決策程序， …　 重大投資項目風(fēng)險評估制度， …　 經(jīng)營性項目投資回報標(biāo)準(zhǔn)，公益性功能性項目問卷調(diào)查， …　 投資項目后評價及審計制度， …　 調(diào)研論證者，決策者們知識結(jié)構(gòu)，認(rèn)識水平提高計劃， …　 ……123風(fēng)險數(shù)據(jù)庫案例風(fēng)險數(shù)據(jù)庫案例案例124案例風(fēng)險數(shù)據(jù)庫案例風(fēng)險數(shù)據(jù)庫案例125案例風(fēng)險數(shù)據(jù)庫案例風(fēng)險數(shù)據(jù)庫案例126案例風(fēng)險數(shù)據(jù)庫案例風(fēng)險數(shù)據(jù)庫案例127風(fēng)險數(shù)據(jù)庫案例風(fēng)險數(shù)據(jù)庫案例健全井控管理體系。完善各級井控管理機(jī)構(gòu)和管理網(wǎng)絡(luò) ,配齊井控管理人員 ,明確各管理層面和崗位的井控責(zé)任 ,形成 “一級抓一級、層層抓落實 ”的責(zé)任體系，按照集團(tuán)公司 “平穩(wěn)、均衡、效率、受控、協(xié)調(diào) ”的十字方針 ,組織生產(chǎn) ,正確處理好安全、速度與效益的關(guān)系。實行工作報告制度和責(zé)任追究制度。建立井控辦公室主任半年匯報會制度、井控工作第一責(zé)任人述職制度和井噴事故責(zé)任追究制度。制定 《 井控管理考核辦法 》 和相關(guān)責(zé)任追究制度 ,明確各個管理層面的井控責(zé)任和工作標(biāo)準(zhǔn) ,對違反井控規(guī)定和造成井噴事故的責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。做好淺氣層及低壓低滲油氣田、老區(qū)調(diào)整的井控專項管理，實行關(guān)健流程或風(fēng)險點定期檢查制度。推行地質(zhì)和工程設(shè)計風(fēng)險管理。一是設(shè)計、編寫及審批人員必須取得井控培訓(xùn)合格證 。二是做好設(shè)計實施的現(xiàn)場跟蹤 。三是地質(zhì)設(shè)計要按井控規(guī)定要求提供必要的相關(guān)數(shù)據(jù),包括三條壓力曲線、目的層含氣情況及淺氣層等資料。要對同一區(qū)域曾發(fā)生的井控險情或井噴事故進(jìn)行描述和風(fēng)險提示 。四是工程設(shè)計要針對施工井的基本情況和各類井控風(fēng)險 ,制定科學(xué)合理的井身結(jié)構(gòu)和應(yīng)對措施 。五是堅持方案的安全環(huán)保風(fēng)險評估制度 ,按照 “誰設(shè)計 ,誰負(fù)責(zé) 。誰審批 ,誰負(fù)責(zé) ”的原則 ,嚴(yán)格方案制定、設(shè)計審批及設(shè)計變更的程序和責(zé)任 ,從設(shè)計源頭抓好井控管理。風(fēng)險管理解決方案方案前應(yīng)增加對該風(fēng)險的管理目標(biāo)：比如什么時間，達(dá)到什么水平，目標(biāo)定量化，逐步形成一系列指標(biāo)體系，為風(fēng)險管理信息系統(tǒng)打下基礎(chǔ)，這也是發(fā)展趨勢。128風(fēng)險數(shù)據(jù)庫案例風(fēng)險數(shù)據(jù)庫案例實行持證上崗制度。執(zhí)行集團(tuán)公司 《 井控培訓(xùn)管理辦法 》 ,按照 “理論合格、操作過硬、實戰(zhàn)實用 ”三位一體的思路 ,重點抓好基層井隊長、技術(shù)員、班組長的井控知識和實際技能培訓(xùn) ,保證學(xué)時 ,按規(guī)定復(fù)培取證上崗。開展實戰(zhàn)演練。杜絕演習(xí)的形式化、表面化 ,對可能遇到的井控緊急險情現(xiàn)場每個生產(chǎn)班組都要進(jìn)行模擬溢流、井涌和井噴以及可能出現(xiàn)的各種異常情況的針對性演練 ,要按照歷史上已發(fā)生井噴的實際狀況進(jìn)行演習(xí) ,要按照不同時間段、不同氣候狀況進(jìn)行演習(xí) ,每個井架工都要實際演練二層臺逃生 ,達(dá)到正確熟練地使用逃生裝置的能力。實施井控裝備管理。一是要解決井控裝備費用問題 ,,保證資金投入 ,保證井控裝備的正常維護(hù)及更新配套投入。二是強(qiáng)化有毒有害氣體檢測，三是制定超期服役井控裝備使用管理辦法，完善井控裝備配套、試壓和檢修工作制度。進(jìn)行井控風(fēng)險評估 ,建立一井一評估制度。針對不同區(qū)域的地質(zhì)、油藏及環(huán)境特點以及以往溢流、井涌、井噴及有毒有害氣體溢出情況 ,進(jìn)行井控風(fēng)險識別、風(fēng)險評估。在信息分析的基礎(chǔ)上，開展一井一評估工作，制定有效的防范措施，建立重點井的跟蹤巡視制度。實行資質(zhì)審查準(zhǔn)入制度。嚴(yán)把資質(zhì)五關(guān)口，堅決不用無資質(zhì)的施工隊伍 ,對準(zhǔn)入隊伍要提出明確的井控要求。轉(zhuǎn)變管理思路，將井控工作視為職工健康管理的需求，提高井控工作落實的主動性。 風(fēng)險管理解決方案案例129風(fēng)險數(shù)據(jù)庫案例風(fēng)險數(shù)據(jù)庫案例案例130風(fēng)險評估要素的評價標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險評估要素的評價標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險細(xì)分動因準(zhǔn)確方案務(wù)實措施具體執(zhí)行有力持續(xù)改進(jìn)準(zhǔn)確描述本單位重要業(yè)務(wù)、重大事件、重要項目存在的風(fēng)險，通過風(fēng)險定義，進(jìn)行風(fēng)險的表象、事件、結(jié)果的細(xì)分，找準(zhǔn)不確定因素問題隱患和引起的異?，F(xiàn)象。對造成風(fēng)險的主要原因按關(guān)健因素分析法一一列舉，切中問題和要害，準(zhǔn)確提出存在的主要問題，找準(zhǔn)因果關(guān)系。制定的解決方案，目標(biāo)明確，方法具體，比如：幾年內(nèi)、干什么、達(dá)到什么效果。方案源于動因，回歸于動因，結(jié)合實際，一用就靈。措施具有可操作性，明確誰、什么時間、干什么、依據(jù)什么文件、標(biāo)準(zhǔn)？解決什么關(guān)健問題，抓住關(guān)健環(huán)節(jié)、重要關(guān)口、關(guān)健指標(biāo)、重要因素。就是按做的正確的去寫，按寫的正確的去做；只有規(guī)定動作，這就是制度。持續(xù)改進(jìn)是一個動態(tài)的管理過程，改掉不正確和不適應(yīng)現(xiàn)代管理和發(fā)展需要的過時的制度。131　五步流程應(yīng)用 —— 第五步主要工作：　　項目組組織測試工作目前：風(fēng)險管理報告 要素評價法 體系建設(shè)水平 /風(fēng)險受控或失控 評估框架： 控制 50% 控制 100% 未發(fā)現(xiàn)未識別 識別了未控制風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)132　五步流程應(yīng)用 —— 第五步風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險管理活動是否有效 ?持續(xù)改進(jìn)監(jiān)督的重點監(jiān)督的對象 風(fēng)險管理初始信息 風(fēng)險評估 風(fēng)險管理策略 風(fēng)險管理解決方案 關(guān)鍵控制活動重大風(fēng)險重大事項和重大決策重要管理及業(yè)務(wù)流程133　文化培育與環(huán)境建設(shè)各層面形成風(fēng)險文化的主要途徑： ★ 　宣傳報道、講座培訓(xùn) ★ 　問卷調(diào)查、有獎答題 ★ 　風(fēng)險管理卡片 ★ 　事件報告獎勵機(jī)制 ★ 　詢問134幾點新認(rèn)識：幾點新認(rèn)識：關(guān)于風(fēng)險的層次性。正確區(qū)分和判斷企業(yè)、關(guān)于風(fēng)險的層次性。正確區(qū)分和判斷企業(yè)風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險的方法。風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險的方法。 企業(yè)風(fēng)險企業(yè)風(fēng)險 —— 決策問題、戰(zhàn)略問題、系統(tǒng)問題決策問題、戰(zhàn)略問題、系統(tǒng)問題 決定決定做正確的事做正確的事 業(yè)務(wù)風(fēng)險業(yè)務(wù)風(fēng)險 規(guī)范問題、控制問題規(guī)范問題、控制問題 決定正確地做事決定正確地做事 關(guān)于質(zhì)量問題與業(yè)務(wù)風(fēng)險的衡量標(biāo)準(zhǔn)。關(guān)于質(zhì)量問題與業(yè)務(wù)風(fēng)險的衡量標(biāo)準(zhǔn)。 135幾點新認(rèn)識：幾點新認(rèn)識：關(guān)于風(fēng)險種類劃分問題。、關(guān)于風(fēng)險種類劃分問題。 決策風(fēng)險決策風(fēng)險 會計風(fēng)險會計風(fēng)險 環(huán)境風(fēng)險環(huán)境風(fēng)險 作業(yè)風(fēng)險作業(yè)風(fēng)險 合同風(fēng)險合同風(fēng)險 規(guī)劃風(fēng)險規(guī)劃風(fēng)險 ………… . 政策風(fēng)險政策風(fēng)險 安全風(fēng)險安全風(fēng)險 戰(zhàn)略風(fēng)險戰(zhàn)略風(fēng)險 財務(wù)風(fēng)險財務(wù)風(fēng)險 市場風(fēng)險市場風(fēng)險 運(yùn)營風(fēng)險運(yùn)營風(fēng)險 法律風(fēng)險法律風(fēng)險136幾點新認(rèn)識：幾點新認(rèn)識：關(guān)于風(fēng)險矩陣等管理、關(guān)于風(fēng)險矩陣等管理工具的應(yīng)用問題工具的應(yīng)用問題 . 矩陣式風(fēng)險識別的矩陣式風(fēng)險識別的方法應(yīng)用（多維識別方法應(yīng)用（多維識別法）法） 137幾點新認(rèn)識：幾點新認(rèn)識：對于風(fēng)險名稱和定義，既要規(guī)范又要把握靈活的原則。、對于風(fēng)險名稱和定義，既要規(guī)范又要把握靈活的原則。 《《 巴基斯坦項目社會安全風(fēng)險巴基斯坦項目社會安全風(fēng)險 》》 結(jié)合了集團(tuán)公司海外業(yè)務(wù)強(qiáng)調(diào)結(jié)合了集團(tuán)公司海外業(yè)務(wù)強(qiáng)調(diào)HSSE的要求，有特點的要求，有特點 ,但不具體。但不具體。 恐怖襲擊風(fēng)險恐怖襲擊風(fēng)險 本土化員工風(fēng)險本土化員工風(fēng)險 …………………… . 比如：人身安全風(fēng)險－－指向不明確比如：人身安全風(fēng)險－－指向不明確138幾點新認(rèn)識：幾點新認(rèn)識：對風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險成本指標(biāo)的評估上，要進(jìn)、對風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險成本指標(biāo)的評估上，要進(jìn)一步研究在定性基礎(chǔ)上量化分析的方法。一步研究在定性基礎(chǔ)上量化分析的方法。 對兩