投資銀行管理ppt課件(編輯修改稿)
2025-02-06 01:54 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 董事會(huì)辦公室審計(jì)委員會(huì)人力資源部財(cái)務(wù)部法律部稽核部風(fēng)險(xiǎn)管理部信息技術(shù)部企業(yè)融資部公共融資部項(xiàng)目融資部私募資金部兼并收購(gòu)部證券交易部私人客戶部資產(chǎn)管理部風(fēng)險(xiǎn)資本部發(fā)展研究部控股投資銀行集團(tuán)的一般結(jié)構(gòu) 集團(tuán)公司股東大會(huì)集團(tuán)公司董事會(huì)集團(tuán)公司監(jiān)事會(huì)集團(tuán)公司總經(jīng)理人事管理部 稽核部 研究開發(fā)部 業(yè)務(wù)管理部 國(guó)際拓展部 市場(chǎng)部計(jì)劃部 承銷公司 經(jīng)紀(jì)公司 投資公司 資產(chǎn)管理公司 投資資詢公司第二節(jié) 投資銀行的監(jiān)管一、 投資銀行業(yè)監(jiān)管的目標(biāo)和原則（一）投資銀行業(yè)監(jiān)管的目標(biāo)第一，保護(hù)投資者的合法權(quán)益第二，維護(hù)投資銀行業(yè)及整個(gè)金融體系的安全穩(wěn)定第三，保障投資銀行業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)，提高金融服務(wù)效率二、投資銀行業(yè)監(jiān)管的原則1．合法原則2．公開、公平、公正原則3．監(jiān)管政策的一致性原則4．效率原則5．統(tǒng)一監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則二、投資銀行的監(jiān)管體制分散型監(jiān)管（自律型監(jiān)管）（ 1986年前的英國(guó)）注重行業(yè)自律管理，（證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)），一般不設(shè)專門的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，無或很少立法。集中監(jiān)管集中監(jiān)管型是指政府通過設(shè)立專門的全國(guó)性證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，制定和實(shí)施專門的證券市場(chǎng)管理法規(guī)來實(shí)現(xiàn)對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)的統(tǒng)一管理。（美國(guó)、巴西、墨西哥、日本、韓國(guó)等）中間型監(jiān)管（德國(guó)、意大利、泰國(guó)、約旦）二級(jí)監(jiān)管：中央政府和自律組織三級(jí)監(jiān)管是指中央、地方兩級(jí)政府和自律機(jī)構(gòu)相結(jié)合的監(jiān)管。二、各國(guó)的監(jiān)管主體最高決策機(jī)構(gòu)各國(guó)不同（ 1）美國(guó)： 1934年，證券交易委員會(huì)（ SEC）1999年，聯(lián)邦儲(chǔ)備體系 金融控股公司實(shí)行監(jiān)管證券交易委員會(huì)對(duì)證券公
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