基金從業(yè)基金法律法規(guī)試題及答案(編輯修改稿)
2025-02-05 16:32 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 易工具進(jìn)行長(zhǎng)期資金交易的市場(chǎng)。 【第 9 題】代表基金份額 ( )以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、 基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權(quán)自行召集。 % % % % 答案： B 解析： B。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定。代表基金份額 10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 【第 10 題】關(guān)于 LOF 份額的認(rèn)購(gòu)，下列說法中錯(cuò)誤的是 ( )。 份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括具有基金代 銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部 份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 份額認(rèn)購(gòu)方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu) 的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)需具有滬、深證券賬戶 答案： D 解析： D。場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)需具有深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶。 【第 11 題】封閉式基金一般至少 ( )披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。 10 天 答案： D 解析： D。封閉式基金一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。對(duì)開放式基金來 說，在其放開申購(gòu)和贖回前，一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值 。放開申購(gòu)和贖回后，則會(huì)披露每個(gè)開放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值。 【第 12 題】某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價(jià)的行為屬于 ( )。 答案： B 解析： B?；鸾?jīng)理甲與基金經(jīng)理乙的行為屬于基于交易的操縱市場(chǎng)。因?yàn)樗麄冇忻?
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