基金從業(yè)基金法律法規(guī)試題及答案-展示頁
2025-01-18 16:32本頁面
【正文】 解析： D。而誠實守信又是贏得投資人信心和信任的基本要素，可謂基金市場和基金行業(yè) “無信不立 ”。誠實守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。 【第 3 題】 ( )是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。 和外匯市場 答案： A 解析： A。⑤ 其他違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，擾亂行業(yè)競爭秩序的行為。③ 未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標(biāo)準(zhǔn)，或通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn) 。基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中，不得有下列行為：① 在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進(jìn)行商業(yè)賄賂 ?；痄N售費用規(guī)范中明確提出：基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用 。2022 年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》試題及答案 【第 1 題】基金公司和代銷機構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會進(jìn)行策劃時，符合基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容的是 ( )。 、回扣或者送實物等方式推銷基金 ，不得對不同投資人適用不同費率 答案： D 解析： D。未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對 不同投資人適用不同費率。② 以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平 。④ 采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 。 【第 2 題】按照交易工具的期限，可將金融市場分為 ( )。在金融市場的分類中，按照交易工具的期限，可將金融市場分為貨幣市場和資本市場。 答案： C 解析： C?；鹦袠I(yè)的本質(zhì)是資產(chǎn)管理行業(yè)，投資人的信心和信任是支撐基金市場存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。 【第 4 題】基金管理人主要負(fù)責(zé)的信息披露事項涉及的環(huán)節(jié)有 ( )。基金管理人主要負(fù)責(zé)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項，具體涉及基金募集、上市交易、投資運作、凈值
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