【文章內容簡介】 該問題嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應？ 通用檢查表的內容（ 4） 53 166 （ 13）查閱環(huán)境記錄清單，判斷是否對環(huán)境記錄的保存 期限作出規(guī)定？抽查幾份環(huán)境記錄，查看記錄填寫是否 完整、正確？字跡是否清楚？記錄保管是否完好？ （ 14）查閱內審方案、內審計劃、檢查表、首末次會議 簽到表、不符合報告、內審報告、內審員證書等，判斷 內審的可信度，是否達到內審的目的？ （ 15）查閱管理評審計劃、會議簽到和會議記錄、匯報 資料、管理評審報告等，判斷管理評審的有效性，是否 達到確保體系的持續(xù)適用性、充分行和有效性？ 通用檢查表的內容（ 5） 54 166 四 .召開首次會議 首次會議的目的 （ 1） 確認審核計劃 （ 2） 介紹審核的方法和程序 （ 3） 在審核組與受審核部門之間建立正式的聯(lián)絡 （ 4） 促進受審核方的積極參與 55 166 首次會議的議程 A、 介紹與會者； B、 確認審核目的、范圍和依據(jù)； C、 確認審核計劃； D、 介紹審核方法和程序； E、 確認審核組所需的資源和設施； F、 審核報告的方式，包括不符合的分級； G、 審核組工作時的安全注意事項、應急程序； H、 重申保密規(guī)定； I、 確認陪同人員； J、 澄清疑問等。 56 166 （ 1）組長主持，時間 30分鐘左右 （ 2）所有發(fā)言都要認真準備 （ 3）通常情況下，受審核部門負責人和全體審核員都應參加會議 （ 4）必要時，審核計劃可作適當調整 （ 5）引導領導講話簡短 （ 6）力求守時、務實、高效、氣氛融洽、坦誠。 首次會議的注意事項 57 166 五、收集審核證據(jù) 1. 審核方法 （ 1） 提問 與交談 ?與各級領導和員工交談，判斷對各自職責與文件的要求了解程度和執(zhí)行情況 （ 2） 查閱 文件和記錄 ? 是現(xiàn)場審核必須采用的方法 ? 選取有代表性的樣本進行審核 （ 3） 觀察 ? 判斷是否遵守控制程序文件的要求 ? 有無重要危害和環(huán)境因素的遺漏 ?（ 4） 測量 58 166 讀 —— 閱讀體系有關文件的規(guī)定 問 —— 提問有關作業(yè)要求和控制方法 談 —— 與特定人員座談 聽 —— 注意傾聽回答的要點 看 —— 觀看實際操作、操作規(guī)程和環(huán)境績效 查 —— 查對有關數(shù)據(jù)、圖表、報告等 測 —— 抽測驗證環(huán)境指標等 記 —— 記錄已得到證實的活動內容 59 166 抽樣技巧 ? 要根據(jù)被審核項目的母體大小來決定抽樣數(shù)量 ? 要合理抽樣，即要分層、隨機、抽樣。 ? 分層，即將被抽體，按其特性進行分層，在各層中抽??； ? 隨機，即任意的、無規(guī)則的在各層中任意抽??； ? 抽樣，即不要送樣，要親自抽。 ? 相信抽樣結果：抽出樣本是什么就是什么結果，不隨意增加樣本數(shù)，也不少抽。 60 166 場所抽樣 ? 場所通常定義為： ? 在特定的現(xiàn)場、在組織控制之下所進行的活動的所有地域，包括原材料、副產品、中間產品、最終產品、廢料的貯藏以及活動中所涉及的設備或基礎設施，不論其是否固定 ? 臨時場所，如鉆井現(xiàn)場，包含在組織的管理體系中。無論場所在何處，組織都對其進行管理與控制?？稍趯徍诉^程中進行抽樣，以提供體系運行及其有效性的證據(jù) ? 如果不便確定場所（如服務），審核范圍宜考慮到組織總部的活動與服務的提供。在與此相關的特殊情況下，審核機構可決定僅在組織提供服務的場所實施審核。在這種情況下，宜對與總部的接口進行審核。 61 166 多場所審核 ? 認證證書可以包括多場所，但該范圍覆蓋的每一場所要滿足以下之一： ? a)已全部經(jīng)認證機構審核；或 ? b)按以下原則進行了抽樣 ? 當所有的 場所 都由同一管理體系覆蓋，得到集中管理并統(tǒng)一進行內部審核和管理評審；根據(jù)內審程序，對所有的 場所 實施了審核，且現(xiàn)場活動、倒班、體系成熟度、環(huán)境敏感性、法規(guī)要求相似的情況下審核了有代表性的 場所 。 ? 抽樣數(shù)量： 樣本量為分場所數(shù)量的平方根（即 Y=√ ￣ ） ,上入成整數(shù)；要乘 62 166 面談時的注意事項： ? 面談人員應來自審核范圍內實施活動或任務的適當?shù)膶哟魏吐毮? ? 面談應當在被面談人正常工作的時間和（可行時）地點進行； ? 在面談以前和面談過程中應當努力使被面談人放松； ? 應當解釋面談和做記錄的原因； ? 應當避免提出有傾向性答案的問題（即引導性問題） ? 應當和對方總結和評審面談的結果； ? 應當感謝對方的參與和合作。 63 166 ? 按事先準備好的檢查表進行 ? 不能生硬死板地提問，要自然和諧 ? 要針對不同的對象采取不同的提問方式 ? 一般一次只問一個問題 ? 盡量采取開放式提問方式，靈活運行 5W1H進行提問 ? 提問結束應向受審核方道謝 要掌握提問的技巧 64 166 提問后一定要注意傾聽對方的回答，并正確理解回答的內容，做出適當?shù)姆磻? 應防止在傾聽回答時出現(xiàn)以下現(xiàn)象： ? 走神或心不在焉 ? 打斷對方的回答 ? 只選擇地聽自己關心的事 ? 過早下結論 ? 情緒上的對立 要善于傾聽 65 166 ? 聽取口頭回答、查閱文件記錄和現(xiàn)場觀察都做好記錄 ? 可能成為不符合項目的內容做詳細記錄 要作好記錄 66 166 要提高現(xiàn)場觀察水平 ? 要熟練地掌握審核準則，特別是體系文件的各項規(guī)定 和法律法規(guī)要求 ? 要把注意力集中在收集重要危害控制的審核證據(jù)上 ? 聽見的，看到資料的信息 現(xiàn)場觀察結果的對照印證； ? 重點部位：相關的所有場所、設備和設施； 67 166 現(xiàn)場 觀察 技巧 ?快速巡視整個現(xiàn)場： –在審核中盡早熟悉全廠 注意：不要在快速巡視現(xiàn)場時開始會談 ?沿工作流程進行 ?確定主要的危害和風險區(qū) 68 166 觀察 技巧 ? 明確路線 ? 沿生產過程進行 ?卸貨 ?貯藏 ?準備 ?過程 /裝配 /操作 ?包裝及運輸 ?設備 /鍋爐 /空氣貯存器等 69 166 觀察 技巧 ? 檢查高度占用區(qū)域 ? 檢查已識別為高風險區(qū)域 ? 檢查項目如下 – 化學品或物品的危害 – 機械危害 – 電的危害 – 輻射危害 – 人機工程學 70 166 觀察 技巧 ? 仔細觀察 – 設備及機械操作 – 電工具 /裝置，運轉部分 – 服務裝置如壓縮空氣 – 貯藏區(qū) – 維護 – 合約工作 71 166 現(xiàn)場 觀察的例子 ? 車間平面布置、 建筑標準 ? 車間工作環(huán)境、廠內運輸 ? 生產工藝 ? 設備狀態(tài) ? 防火設施 ? 風險控制 72 166 現(xiàn)場審核 ? 危害及環(huán)境因素 ? 檢查危害及環(huán)境因素是否已識別？評估？ ? 如何控制？有否控制文件？實行否？ ? 文件是否適宜、充分、有效？ ? 員工明白否？ ? 記錄？ 73 166 車間平面布置 ? 重要裝置是否設置了防護措施？ ? 重要裝置是否處于火源的下風位置？ ? 危險裝置是否與控制室、變電室隔開？ ? 車間內部空間是否按照下述事項進行了考慮：物質的危險性、數(shù)量、運轉條件、機器安全性等 ? 貯罐間距離是否符合防火規(guī)定，是否具有防液堤？ ? 廢棄物處理是否會散出污染物？ 74 166 建筑標準 ? 凡有助于火焰?zhèn)鞑ズ吐硬糠?，如地板和墻壁開口、通風和空調管道、樓梯通道等的防火情況？ ? 出、入口和緊急通道是否阻塞，有無明顯標志或警告裝置？ ? 為排除有毒物質和可燃物質的通風換氣狀況如何（包括換氣風扇、空氣調節(jié)、有毒氣體捕集、新鮮空氣入口位置）？ ? 車間內各種構筑物、通路、避難通路、門等處的照明情況如何？ 75 166 車間環(huán)境 ? 各種管線（蒸汽、水、空氣、電線）及支架等，是否阻礙了工作地點的通路？ ? 原材料的臨時堆放場所及產品和半產品的堆放是否良好？ ? 對有火災爆炸危險的工作是否采取隔離操作？隔離墻是否是加強墻壁？窗戶是否做得夠小，玻璃是否采用不碎玻璃或內嵌鐵絲網(wǎng)，屋頂或必要地點是否準備了爆炸壓力排放口？ ? 進行設備維修時，是否準備了必要的地面和工作空間？ 76 166 車間環(huán)境 ? 在大罐、儲油罐等容器內部進行清掃和檢修時，遇到危險情況，檢修人員是否能從出入孔逃出？ ? 熱輻射表面是否進行了防護？ ? 傳動裝置是否裝設了安全防護罩或其他防護措施？ ? 通道和工作地點，頭頂與天花板是否留有適當?shù)目臻g？ ? 危險性的工作場所是否保證至少有兩個出口？ ? 噪聲大的操作是否有防止噪聲的措施？ ? 為切斷電源是否裝有電源切斷開關？ 77 166 廠內運輸 ? 廠內道路是否適于步行、車輛和急救時的安全移動，是否有明顯的標志和專人管理？ ? 廠內機動運輸車輛有無安全裝置、定期檢修和管理制度？ ? 易燃、易爆液體罐車（包括拉油罐車、油料運送汽車）在裝卸地點有無接地裝置，有無安全操作空間和防止操作人員從罐車上墜落的措施？ 78 166 生產工藝 ? 對可燃物的防范有何措施？ ? 對粉塵爆炸的潛在危險性如何？ ? 對使用的化學藥品（如降粘劑、土酸等）毒性是否了解，容許濃度是多少？ ? 防止腐蝕及危險物質，應采取何種措施？ ? 生產流程的變更對安全造成何種影響？ ? 原材料在貯藏中的安全性如何？是否會發(fā)生自燃、自聚和分解等反應？ 79 166 生產工藝 ? 對所用原材料使用何種消防裝置及滅火器材？ ? 采油生產流程、鉆井設備內部會發(fā)生何種堵塞？ ? 如何預防異常溫度、異常壓力、異常反應、混入雜質、跑冒滴漏，發(fā)生了這些情況后，如何采取緊急措施？ 80 166 設備狀態(tài) ? 各種生產管線（承受壓力或危險物