【新整理】hse健康安全環(huán)境管理體系外審審核(編輯修改稿)
2024-11-20 02:04 本頁面
【文章內容簡介】 措施的實施，經書面驗證后，推薦認證注冊。 受審核方的管理體系有嚴重不符合項，在短期內可以完成整改，建議推遲推薦認證注冊。待問題整改完成后，由審核組長進行現(xiàn)場驗證。 受審核方的管理體系有嚴重不符合項（包括審核中發(fā)生事故及對事故隱瞞不報的情況），且短期內不可能改正，則總體評價為不符合，建議不推薦認證注冊。待問題整改完成后，由企業(yè)提出申請，中心視情況決定是否派出審核組現(xiàn)場驗證。,D、與領導層的溝通 審核組在召開末次會議之前應與受審核方主要領導進行座談，通報審核情況，確認不符合事實和審核結論，并簽署相關文件。,E、末次會議 末次會議由審核組長主持，主要內容包括： 介紹審核情況； 宣讀不符合項報告； 解釋審核發(fā)現(xiàn)或澄清審核標準的要求； 宣布審核結論； 提出糾正措施的跟蹤要求； 對通過現(xiàn)場審核的受審核方,通報“獲證方須知”等。,F、審核報告 審核組長負責編寫《HSE管理體系審核報告》 審核報告應對受審核方的管理體系做出總結性評價，主要內容應包括： 對受審核方基本情況綜述； 受審核方體系概述； 審核概況； 總體評價； 審核結論。,第四章：證后管理 監(jiān)督審核 復評,一、監(jiān)督審核： 監(jiān)督審核的頻次： A、在認證證書三年有效期內，根據(jù)獲證方的具體情況決定監(jiān)督頻次，通常情況下監(jiān)督審核每年一次，兩次監(jiān)督審核的時間間隔不超過12個月，三年內覆蓋獲證方所有的場所和部門。 B、對初次通過認證的獲證方首次監(jiān)督審核從初審完成之日起11個月內完成，特殊情況可延長至12個月。,監(jiān)督審核的主要目的 監(jiān)督審核的主要目的是驗證獲證方的管理體系是否持續(xù)滿足認證準則的要求，管理體系是否得到有效實施和保持。,監(jiān)督審核的主要內容 上次審核中不符合項的糾正措施實施情況及自身發(fā)現(xiàn)問題糾正和預防措施的效果； 有無變更（如：組織機構、體系文件、變化的區(qū)域、所有權、活動、產品、服務、主要設備、設施等）及變更后危害、環(huán)境因素的控制情況； 方針、目標的持續(xù)改進及體系的持續(xù)有效性； 管理體系覆蓋的活動有無重大健康、安全、環(huán)境問題（如發(fā)生重大事故或重大投訴）及其改進措施的實施情況； 重大危害因素和重要環(huán)境因素的更新及關鍵場所的運行控制情況； 認證證書和認證標志的使用情況，需填寫《認證證書使用情況說明》 對適用的法律法規(guī)和其它要求的評審及變更的符合性。 對投訴、申訴、爭議的處理（包括與外部相關方信息的交流與處理）； 受審核方健康安全環(huán)境指標完成情況，由受審核方填寫《關于健康安全環(huán)境指標完成情況的證明》 內部審核、管理評審開展以及對結果的跟蹤情況。,特殊情況的監(jiān)督審核 出現(xiàn)重大變更可能影響獲證方的活動與體系運行（如獲證方法人、所有權、組織機構、人員或設備的改變等）； 發(fā)生了影響到其認證基礎的更改（如體系認證標準變更或體系認證范圍擴大或縮小）。 發(fā)生了重大健康、安全、環(huán)境事故，或受到上級政府部門的處罰； 相關方的嚴重投訴、抱怨，或其它來自相關方的信息，經分析表明獲證方不再滿足認證機構的要求。,審核報告及結論 審核組長負責編寫《HSE管理體系審核報告》 報告主要內容包括：對獲證方審核情況綜述；審核目的、范圍、依據(jù)；證書使用情況、變更情況、審核結論及其相應處理意見等。 審核組長根據(jù)不符合的嚴重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報告中規(guī)定采取糾正措施的期限(最長不超過3個月)和驗證方式(報送資料或現(xiàn)場驗證)。 當獲證方的HSEMS基本符合標準要求時，審核組建議獲證方制定不符合項的糾正措施,經審核組驗證后向中心推薦繼續(xù)保持認證注冊資格。 當獲證方的HSEMS不能持續(xù)滿足標準要求時，管理體系未得到有效實施和保持時，審核組宣布獲證方不能通過監(jiān)督審核。,二、復評： 復評的目的 驗證組織的管理體系在整體上是否持續(xù)符合相關標準的要求，且體系得到了有效的實施與保持。 復評審核的主要內容 管理體系諸要素之間統(tǒng)一協(xié)調及其功能發(fā)揮； 獲證方發(fā)生變更后管理體系運行狀況； 方針、目標得到有效實施、體系運行得到充分保持和改進； 對投訴、申訴進行了有效的處理并采取預防措施； 重大健康、安全、環(huán)境因素得到有效控制； 上一次審核發(fā)現(xiàn)的不符合得到了有效的糾正； 認證證書和標志按中心要求使用。,現(xiàn)場審核的實施 復評審核的程序與認證審核中第二階段審核的程序基本一致,參照第二階段審核的程序組織實施。在審核中還應注意以下幾點： 注意收集客觀證據(jù)，如各類監(jiān)測數(shù)據(jù)和報告； 審核的范圍包括體系覆蓋的所有部門； 收集守法的證明文件包括上級部門的認可，由受審核方填寫《關于健康安全環(huán)境指標完成情況的證明》,審核報告及結論 組長負責編寫《HSE管理體系審核報告》 報告主要內容包括：對獲證方審核情況綜述；審核目的、范圍、依據(jù)；證書使用情況、變更情況、審核結論及其相應處理意見、審核組全體成員的簽名等。審核報告經獲證方確認后，復印一份留獲證方，原件存審核卷。,審核結論： 審核組長根據(jù)不符合的嚴重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報告中規(guī)定采取糾正措施的期限(最長不超過3個月)和驗證方式(報送資料或現(xiàn)場驗證)。 當獲證方的HSEMS基本符合標準要求時，審核組建議獲證方制定不符合項的糾正措施,經審核組驗證后向中心推薦繼續(xù)保持認證注冊資格。 當獲證方的HSEMS不能持續(xù)滿足標準要求，管理體系未得到有效實施和保持，審核組宣布獲證方不能通過復評審核。,第五章：審核方法 一、審核方法 目前常用的審核路線和方法（編檢查表時就考慮到） A、自上而下（先到總控部門了解抽樣，再到分控和實施部門核查）； B、自下而
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