【正文】 個或以上審核機(jī)構(gòu)共同審核同一受審核方時，稱為 “ 聯(lián)合審核 ” 3 166 2. 審核準(zhǔn)則 一組方針、程序或要求。 術(shù)語和定義 4 166 4. 審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。 注：審核委托方可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要 求審核的任何其他組織。 9. 審核組 實(shí)施審核的一名或多名審核員，由技術(shù)專家提供支 持。 注 2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。 術(shù)語和定義 12 166 12. 審核計劃 對一次審核活動和安排的描述。 14. 能力 經(jīng)證實(shí) 的 個人素質(zhì) 以及經(jīng)證實(shí)的 應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng) 。 ? 與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程間接有關(guān)的過程，包括： – 能源和動力提供等生產(chǎn)輔助活動和過程； – 三廢處理的活動和過程，包括一些邊界接口工作； – 后勤有關(guān)的活動和過程，倉儲、運(yùn)輸、生活設(shè)施等； – 相關(guān)方的有關(guān)活動和過程，物業(yè)、承包勞務(wù)方等； – 管理活動與過程等； – 臨時、移動現(xiàn)場也要考慮。 ? 獨(dú)立性 ：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。 （ 2） 23 166 文件評審的實(shí)施 ? 一、評審時機(jī)和方式 ? 二、評審目的和對象 ? 三、評審依據(jù)和內(nèi)容 ? 四、評審意見和結(jié)論 ? 五、評審注意事項 24 166 一、評審時機(jī)和方式 ? 必須在第二階段現(xiàn)場審核活動實(shí)施前完成 ? 一般在第一階段審核開展之前完成 ? 也可以在第一階段審核中（繼續(xù)）進(jìn)行 ? 誰來實(shí)施 ? 案頭文審 ? 現(xiàn)場文審 25 166 二、評審目的和對象 文件評審的目的在于： ? 確定文件所述體系與審核準(zhǔn)則的符合性 ? 獲得對受審核方適當(dāng)?shù)牧私?，以策劃現(xiàn)場審核，包括編制審核計劃。 ? 文件評審的情況與結(jié)論應(yīng)形成文件，以文件評審報告的形式通知受審核方，文件評審報告應(yīng)清晰準(zhǔn)確的說明不符合的情況和結(jié)論，以便受審核改進(jìn)。 ? 第一階段審核應(yīng)在組織的現(xiàn)場進(jìn)行。 對于受審核部門：審核計劃能便于了解審核活動的內(nèi)容和日程表，并提前作好有關(guān)準(zhǔn)備工作。 （ 4） 39 166 了解審核的目的、范圍和準(zhǔn)則 了解體系文件的要求和規(guī)定 確定審核的重點(diǎn) 確定審核的路線 編制前的準(zhǔn)備 40 166 按部門審核的路線 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 實(shí)施情況 實(shí)施情況 實(shí)施情況 實(shí)施情況 實(shí)施情況 實(shí)施情況 實(shí)施情況 相關(guān)文件 相關(guān)文件 相關(guān)文件 相關(guān)文件 相關(guān)文件 相關(guān)活動 相關(guān)活動 相關(guān)活動 部門職責(zé) 41 166 1. 檢查表的作用 ? 作為審核員實(shí)施審核的提示和參照 ? 審核目的清晰明確 ? 保持審核的系統(tǒng)性，完整性，節(jié)奏性和連續(xù)性 ? 保證審核線路的清晰與邏輯性 ? 保證審核方法的合理性 ? 保證審核時間有效利用和審核節(jié)奏的合理性 ? 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性 ? 作為審核的記錄和檔案之一 42 166 （ 1）受審核部門、審核時間、審核員姓名 （ 2）審核依據(jù)欄：標(biāo)明標(biāo)準(zhǔn)中要素條款號或文件編號及條 款號 （ 3）檢查內(nèi)容及方式欄：包括提問、查閱記錄和現(xiàn)場檢查 等 （ 4）檢查事實(shí)描述欄：將檢查結(jié)果如實(shí)記錄，并包括跟蹤 檢查記錄 （ 5）檢查結(jié)果評價欄：包括符合、不符合及嚴(yán)重程度 3. 檢查表的基本內(nèi)容 43 166 去哪查 —— 部門、場所 找誰查 —— 審核的對象 查什么 —— 檢查內(nèi)容和要點(diǎn) 怎么查 —— 審核的方法 詢問、查閱、觀察、測量 檢查表的四要素 44 166 ?以審核準(zhǔn)則為依據(jù)，結(jié)合受審核部門特點(diǎn)和實(shí)際情況，重點(diǎn)突出； ?以危害因素的識別與控制為主線，兼顧要素之間的邏輯關(guān)系，明確審核思路； ?保證審核的完整性，覆蓋全面，不能遺漏要素、部門、過程等環(huán)節(jié)； ?抽樣考慮代表性，抽樣數(shù)量應(yīng)考慮母體容量； ?注意可操作性，時間留有余地 45 166 ? 不要將標(biāo)準(zhǔn)中的肯定句原封不動改為疑問句 ? 不要只列審核要點(diǎn)，忽視審核方法和抽樣方案的設(shè)計； ? 僅按標(biāo)準(zhǔn)編寫檢查表，對受審核方的管理體系文件研究不夠，不結(jié)合實(shí)際； ? 應(yīng)用檢查表不能死板，要結(jié)合實(shí)際情況，有一定的靈活性； ? 保存和保密 46 166 編寫檢查表舉例（ 1） 序號 要素編號 檢查內(nèi)容和方法 審核記錄 1 與鍋爐房負(fù)責(zé)人交談、詢問其職責(zé) 2 查危害因素和重要危害因素清單，確認(rèn)大氣污染物、廢水、噪聲、爐渣等重要環(huán)境因素有、無遺漏 3 詢問員工是否清楚有關(guān)法律法規(guī)和排放標(biāo)準(zhǔn)？查法律法規(guī)清單是否有遺漏？ 4 查部門 HSE目標(biāo)和指標(biāo)文件，是否制定依據(jù)充分、合理及完成情況 5 詢問負(fù)責(zé)人是否制定管理方案？查閱方案文件及執(zhí)行情況記錄 受審核部門：鍋爐房 審核日期： 審核員： 47 166 序號 要素編號 檢查內(nèi)容和方法 審核記錄 6 抽查部分人員的培訓(xùn)記錄，了解培訓(xùn)情況。 V 未能提供有關(guān)的證據(jù)。 （ 5）查閱本部門目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的文件，判斷其合理性。 通用檢查表的內(nèi)容（ 3） 52 166 （ 10）詢問負(fù)責(zé)人本部門有哪些潛在事故或緊急情況，查閱相應(yīng)的防范措施和應(yīng)急預(yù)案，現(xiàn)場檢查應(yīng)急預(yù)案落實(shí)情況，判斷應(yīng)急物資是否到位？查閱應(yīng)急人員培訓(xùn)記錄和演練記錄，是否對演練效果進(jìn)行評價？ （ 11）詢問負(fù)責(zé)人本部門監(jiān)測和測量的項目、內(nèi)容、時間和頻次，查閱相關(guān)的記錄，判斷檢查記錄的可信度。 首次會議的注意事項 57 166 五、收集審核證據(jù) 1. 審核方法 （ 1） 提問 與交談 ?與各級領(lǐng)導(dǎo)和員工交談，判斷對各自職責(zé)與文件的要求了解程度和執(zhí)行情況 （ 2） 查閱 文件和記錄 ? 是現(xiàn)場審核必須采用的方法 ? 選取有代表性的樣本進(jìn)行審核 （ 3） 觀察 ? 判斷是否遵守控制程序文件的要求 ? 有無重要危害和環(huán)境因素的遺漏 ?（ 4） 測量 58 166 讀 —— 閱讀體系有關(guān)文件的規(guī)定 問 —— 提問有關(guān)作業(yè)要求和控制方法 談 —— 與特定人員座談 聽 —— 注意傾聽回答的要點(diǎn) 看 —— 觀看實(shí)際操作、操作規(guī)程和環(huán)境績效 查 —— 查對有關(guān)數(shù)據(jù)、圖表、報告等 測 —— 抽測驗(yàn)證環(huán)境指標(biāo)等 記 —— 記錄已得到證實(shí)的活動內(nèi)容 59 166 抽樣技巧 ? 要根據(jù)被審核項目的母體大小來決定抽樣數(shù)量 ? 要合理抽樣，即要分層、隨機(jī)、抽樣。無論場所在何處，組織都對其進(jìn)行管理與控制。 61 166 多場所審核 ? 認(rèn)證證書可以包括多場所，但該范圍覆蓋的每一場所要滿足以下之一： ? a)已全部經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核；或 ? b)按以下原則進(jìn)行了抽樣 ? 當(dāng)所有的 場所 都由同一管理體系覆蓋，得到集中管理并統(tǒng)一進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評審；根據(jù)內(nèi)審程序，對所有的 場所 實(shí)施了審核，且現(xiàn)場活動、倒班、體系成熟度、環(huán)境敏感性、法規(guī)要求相似的情況下審核了有代表性的 場所 。審核員懷疑這一現(xiàn)象或狀況將導(dǎo)致不符合的出現(xiàn)，為了確認(rèn)其將導(dǎo)致的某項不符合，需進(jìn)一步按照一定的要素邏輯關(guān)系進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。審核員隨后查看了氣泵上的壓力表，發(fā)現(xiàn)其指針已偏離了指示范圍，此外氣泵房內(nèi)放置了兩具滅火器材，其中一臺滅火器顯示上一次檢驗(yàn)日期是 2021年 12月，審核員尋問公司對滅火器材的定期檢驗(yàn)是如何規(guī)定和執(zhí)行的，對方回答說此類滅火器按規(guī)定是每 2年更換一次。 89 166 審核追蹤 練習(xí) 三 ? 審核員在廢水處理站發(fā)現(xiàn)一槽車正在向廢水收集池放出“液體”，輸水膠管由于破損而導(dǎo)致有“液體”泄漏地表流入雨水渠，經(jīng)詢問現(xiàn)場操作工人，了解到這是兄弟廠家的生產(chǎn)廢水因自己無法處理而運(yùn)送到我們廠廢水處理站來進(jìn)行處理，每隔三、五天送一次，工人并不知道此廢水的成份，認(rèn)為這是在為環(huán)保做貢獻(xiàn)。 ? 組織沒有識別臨時參觀人員活動和租賃設(shè)備所帶來的危害因素。 判標(biāo)練習(xí) 1 105 166 判標(biāo)練習(xí) 2 ? 環(huán)保部門對接到的施工現(xiàn)場因夜間施工噪聲擾民的投訴沒有進(jìn)行處理。 ? 工廠來了一臺新的數(shù)控設(shè)備，因操作減化，而沒有制定新的操作規(guī)程。”審核員看到辦公室人員在“抱怨事項”欄中寫到：早晨運(yùn)輸煤渣和生活垃圾的車，將煤渣和生活垃圾撒到了馬路上。 不符合案例（ 3） 110 166 進(jìn)入倉庫后，審核員看到庫內(nèi)化學(xué)品堆放整齊，MSDS清單齊全，通風(fēng)、干燥、防爆裝置良好。 不符合案例（ 4） 111 166 公司制定每年節(jié)電 5%的目標(biāo) ， 2021年由于公司 換掉了幾臺“電老虎”，不費(fèi)力就達(dá)到了?！? 不符合案例（ 6） 113 166 當(dāng)查詢相關(guān)方投訴記錄時發(fā)現(xiàn)，短短 15天就接到數(shù)次居民投訴，反映夜間推土機(jī)施工噪聲擾民問題，當(dāng)問及此事時，管代回答已知道，只是總經(jīng)理出國，等回來再商量，此事一直沒有給社區(qū)居民解決。 不符合案例（ 9） 116 166 不符合項案例 (10) ? 在第二車間裝配工段，審核員向車間工人索閱“ MTD風(fēng)冷式組裝配操作規(guī)程”，生產(chǎn)工人說，我們不用操作規(guī)范也知道如何操作。 。 不符合案例（ 14） 121 166 不符合案例 15 ? 審核員來到污水處理站審核，站長驕傲地說：“我們廠全部都達(dá)標(biāo)排放。 122 166 不符合案例 16 ? 某壓縮機(jī)廠有磷化工序，且磷化液用量較大，工廠將含磷廢水的排放作為一項重大環(huán)境因素，磷化廢水通過工廠污水處理后排放。 125 166 審核追蹤 2 ? 審核員來到某廠成品庫，問庫管員，成品庫如何應(yīng)急，萬一發(fā)生火災(zāi)怎么辦時，倉庫保管員回答，報告領(lǐng)導(dǎo)或打 119電話