【正文】 個(gè)或以上審核機(jī)構(gòu)共同審核同一受審核方時(shí)，稱為 “ 聯(lián)合審核 ” 3 166 2. 審核準(zhǔn)則 一組方針、程序或要求。 術(shù)語(yǔ)和定義 4 166 4. 審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。 注：審核委托方可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要 求審核的任何其他組織。 9. 審核組 實(shí)施審核的一名或多名審核員，由技術(shù)專家提供支 持。 注 2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。 術(shù)語(yǔ)和定義 12 166 12. 審核計(jì)劃 對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。 14. 能力 經(jīng)證實(shí) 的 個(gè)人素質(zhì) 以及經(jīng)證實(shí)的 應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng) 。 ? 與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程間接有關(guān)的過(guò)程，包括： – 能源和動(dòng)力提供等生產(chǎn)輔助活動(dòng)和過(guò)程； – 三廢處理的活動(dòng)和過(guò)程，包括一些邊界接口工作； – 后勤有關(guān)的活動(dòng)和過(guò)程，倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、生活設(shè)施等； – 相關(guān)方的有關(guān)活動(dòng)和過(guò)程，物業(yè)、承包勞務(wù)方等； – 管理活動(dòng)與過(guò)程等； – 臨時(shí)、移動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)也要考慮。 ? 獨(dú)立性 ：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。 （ 2） 23 166 文件評(píng)審的實(shí)施 ? 一、評(píng)審時(shí)機(jī)和方式 ? 二、評(píng)審目的和對(duì)象 ? 三、評(píng)審依據(jù)和內(nèi)容 ? 四、評(píng)審意見(jiàn)和結(jié)論 ? 五、評(píng)審注意事項(xiàng) 24 166 一、評(píng)審時(shí)機(jī)和方式 ? 必須在第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)實(shí)施前完成 ? 一般在第一階段審核開(kāi)展之前完成 ? 也可以在第一階段審核中（繼續(xù)）進(jìn)行 ? 誰(shuí)來(lái)實(shí)施 ? 案頭文審 ? 現(xiàn)場(chǎng)文審 25 166 二、評(píng)審目的和對(duì)象 文件評(píng)審的目的在于： ? 確定文件所述體系與審核準(zhǔn)則的符合性 ? 獲得對(duì)受審核方適當(dāng)?shù)牧私?，以策劃現(xiàn)場(chǎng)審核，包括編制審核計(jì)劃。 ? 文件評(píng)審的情況與結(jié)論應(yīng)形成文件，以文件評(píng)審報(bào)告的形式通知受審核方，文件評(píng)審報(bào)告應(yīng)清晰準(zhǔn)確的說(shuō)明不符合的情況和結(jié)論，以便受審核改進(jìn)。 ? 第一階段審核應(yīng)在組織的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。 對(duì)于受審核部門：審核計(jì)劃能便于了解審核活動(dòng)的內(nèi)容和日程表，并提前作好有關(guān)準(zhǔn)備工作。 （ 4） 39 166 了解審核的目的、范圍和準(zhǔn)則 了解體系文件的要求和規(guī)定 確定審核的重點(diǎn) 確定審核的路線 編制前的準(zhǔn)備 40 166 按部門審核的路線 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 實(shí)施情況 實(shí)施情況 實(shí)施情況 實(shí)施情況 實(shí)施情況 實(shí)施情況 實(shí)施情況 相關(guān)文件 相關(guān)文件 相關(guān)文件 相關(guān)文件 相關(guān)文件 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)活動(dòng) 部門職責(zé) 41 166 1. 檢查表的作用 ? 作為審核員實(shí)施審核的提示和參照 ? 審核目的清晰明確 ? 保持審核的系統(tǒng)性，完整性，節(jié)奏性和連續(xù)性 ? 保證審核線路的清晰與邏輯性 ? 保證審核方法的合理性 ? 保證審核時(shí)間有效利用和審核節(jié)奏的合理性 ? 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性 ? 作為審核的記錄和檔案之一 42 166 （ 1）受審核部門、審核時(shí)間、審核員姓名 （ 2）審核依據(jù)欄：標(biāo)明標(biāo)準(zhǔn)中要素條款號(hào)或文件編號(hào)及條 款號(hào) （ 3）檢查內(nèi)容及方式欄：包括提問(wèn)、查閱記錄和現(xiàn)場(chǎng)檢查 等 （ 4）檢查事實(shí)描述欄：將檢查結(jié)果如實(shí)記錄，并包括跟蹤 檢查記錄 （ 5）檢查結(jié)果評(píng)價(jià)欄：包括符合、不符合及嚴(yán)重程度 3. 檢查表的基本內(nèi)容 43 166 去哪查 —— 部門、場(chǎng)所 找誰(shuí)查 —— 審核的對(duì)象 查什么 —— 檢查內(nèi)容和要點(diǎn) 怎么查 —— 審核的方法 詢問(wèn)、查閱、觀察、測(cè)量 檢查表的四要素 44 166 ?以審核準(zhǔn)則為依據(jù)，結(jié)合受審核部門特點(diǎn)和實(shí)際情況，重點(diǎn)突出； ?以危害因素的識(shí)別與控制為主線，兼顧要素之間的邏輯關(guān)系，明確審核思路； ?保證審核的完整性，覆蓋全面，不能遺漏要素、部門、過(guò)程等環(huán)節(jié)； ?抽樣考慮代表性，抽樣數(shù)量應(yīng)考慮母體容量； ?注意可操作性，時(shí)間留有余地 45 166 ? 不要將標(biāo)準(zhǔn)中的肯定句原封不動(dòng)改為疑問(wèn)句 ? 不要只列審核要點(diǎn)，忽視審核方法和抽樣方案的設(shè)計(jì)； ? 僅按標(biāo)準(zhǔn)編寫(xiě)檢查表，對(duì)受審核方的管理體系文件研究不夠，不結(jié)合實(shí)際； ? 應(yīng)用檢查表不能死板，要結(jié)合實(shí)際情況，有一定的靈活性； ? 保存和保密 46 166 編寫(xiě)檢查表舉例（ 1） 序號(hào) 要素編號(hào) 檢查內(nèi)容和方法 審核記錄 1 與鍋爐房負(fù)責(zé)人交談、詢問(wèn)其職責(zé) 2 查危害因素和重要危害因素清單，確認(rèn)大氣污染物、廢水、噪聲、爐渣等重要環(huán)境因素有、無(wú)遺漏 3 詢問(wèn)員工是否清楚有關(guān)法律法規(guī)和排放標(biāo)準(zhǔn)？查法律法規(guī)清單是否有遺漏？ 4 查部門 HSE目標(biāo)和指標(biāo)文件，是否制定依據(jù)充分、合理及完成情況 5 詢問(wèn)負(fù)責(zé)人是否制定管理方案？查閱方案文件及執(zhí)行情況記錄 受審核部門：鍋爐房 審核日期： 審核員： 47 166 序號(hào) 要素編號(hào) 檢查內(nèi)容和方法 審核記錄 6 抽查部分人員的培訓(xùn)記錄，了解培訓(xùn)情況。 V 未能提供有關(guān)的證據(jù)。 （ 5）查閱本部門目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的文件，判斷其合理性。 通用檢查表的內(nèi)容（ 3） 52 166 （ 10）詢問(wèn)負(fù)責(zé)人本部門有哪些潛在事故或緊急情況，查閱相應(yīng)的防范措施和應(yīng)急預(yù)案，現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)急預(yù)案落實(shí)情況，判斷應(yīng)急物資是否到位？查閱應(yīng)急人員培訓(xùn)記錄和演練記錄，是否對(duì)演練效果進(jìn)行評(píng)價(jià)？ （ 11）詢問(wèn)負(fù)責(zé)人本部門監(jiān)測(cè)和測(cè)量的項(xiàng)目、內(nèi)容、時(shí)間和頻次，查閱相關(guān)的記錄，判斷檢查記錄的可信度。 首次會(huì)議的注意事項(xiàng) 57 166 五、收集審核證據(jù) 1. 審核方法 （ 1） 提問(wèn) 與交談 ?與各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和員工交談，判斷對(duì)各自職責(zé)與文件的要求了解程度和執(zhí)行情況 （ 2） 查閱 文件和記錄 ? 是現(xiàn)場(chǎng)審核必須采用的方法 ? 選取有代表性的樣本進(jìn)行審核 （ 3） 觀察 ? 判斷是否遵守控制程序文件的要求 ? 有無(wú)重要危害和環(huán)境因素的遺漏 ?（ 4） 測(cè)量 58 166 讀 —— 閱讀體系有關(guān)文件的規(guī)定 問(wèn) —— 提問(wèn)有關(guān)作業(yè)要求和控制方法 談 —— 與特定人員座談 聽(tīng) —— 注意傾聽(tīng)回答的要點(diǎn) 看 —— 觀看實(shí)際操作、操作規(guī)程和環(huán)境績(jī)效 查 —— 查對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)、圖表、報(bào)告等 測(cè) —— 抽測(cè)驗(yàn)證環(huán)境指標(biāo)等 記 —— 記錄已得到證實(shí)的活動(dòng)內(nèi)容 59 166 抽樣技巧 ? 要根據(jù)被審核項(xiàng)目的母體大小來(lái)決定抽樣數(shù)量 ? 要合理抽樣，即要分層、隨機(jī)、抽樣。無(wú)論場(chǎng)所在何處，組織都對(duì)其進(jìn)行管理與控制。 61 166 多場(chǎng)所審核 ? 認(rèn)證證書(shū)可以包括多場(chǎng)所，但該范圍覆蓋的每一場(chǎng)所要滿足以下之一： ? a)已全部經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核；或 ? b)按以下原則進(jìn)行了抽樣 ? 當(dāng)所有的 場(chǎng)所 都由同一管理體系覆蓋，得到集中管理并統(tǒng)一進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評(píng)審；根據(jù)內(nèi)審程序，對(duì)所有的 場(chǎng)所 實(shí)施了審核，且現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)、倒班、體系成熟度、環(huán)境敏感性、法規(guī)要求相似的情況下審核了有代表性的 場(chǎng)所 。審核員懷疑這一現(xiàn)象或狀況將導(dǎo)致不符合的出現(xiàn)，為了確認(rèn)其將導(dǎo)致的某項(xiàng)不符合，需進(jìn)一步按照一定的要素邏輯關(guān)系進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。審核員隨后查看了氣泵上的壓力表，發(fā)現(xiàn)其指針已偏離了指示范圍，此外氣泵房?jī)?nèi)放置了兩具滅火器材，其中一臺(tái)滅火器顯示上一次檢驗(yàn)日期是 2021年 12月，審核員尋問(wèn)公司對(duì)滅火器材的定期檢驗(yàn)是如何規(guī)定和執(zhí)行的，對(duì)方回答說(shuō)此類滅火器按規(guī)定是每 2年更換一次。 89 166 審核追蹤 練習(xí) 三 ? 審核員在廢水處理站發(fā)現(xiàn)一槽車正在向廢水收集池放出“液體”，輸水膠管由于破損而導(dǎo)致有“液體”泄漏地表流入雨水渠，經(jīng)詢問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)操作工人，了解到這是兄弟廠家的生產(chǎn)廢水因自己無(wú)法處理而運(yùn)送到我們廠廢水處理站來(lái)進(jìn)行處理，每隔三、五天送一次，工人并不知道此廢水的成份，認(rèn)為這是在為環(huán)保做貢獻(xiàn)。 ? 組織沒(méi)有識(shí)別臨時(shí)參觀人員活動(dòng)和租賃設(shè)備所帶來(lái)的危害因素。 判標(biāo)練習(xí) 1 105 166 判標(biāo)練習(xí) 2 ? 環(huán)保部門對(duì)接到的施工現(xiàn)場(chǎng)因夜間施工噪聲擾民的投訴沒(méi)有進(jìn)行處理。 ? 工廠來(lái)了一臺(tái)新的數(shù)控設(shè)備，因操作減化，而沒(méi)有制定新的操作規(guī)程?！睂徍藛T看到辦公室人員在“抱怨事項(xiàng)”欄中寫(xiě)到：早晨運(yùn)輸煤渣和生活垃圾的車，將煤渣和生活垃圾撒到了馬路上。 不符合案例（ 3） 110 166 進(jìn)入倉(cāng)庫(kù)后，審核員看到庫(kù)內(nèi)化學(xué)品堆放整齊，MSDS清單齊全，通風(fēng)、干燥、防爆裝置良好。 不符合案例（ 4） 111 166 公司制定每年節(jié)電 5%的目標(biāo) ， 2021年由于公司 換掉了幾臺(tái)“電老虎”，不費(fèi)力就達(dá)到了。” 不符合案例（ 6） 113 166 當(dāng)查詢相關(guān)方投訴記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，短短 15天就接到數(shù)次居民投訴，反映夜間推土機(jī)施工噪聲擾民問(wèn)題，當(dāng)問(wèn)及此事時(shí)，管代回答已知道，只是總經(jīng)理出國(guó)，等回來(lái)再商量，此事一直沒(méi)有給社區(qū)居民解決。 不符合案例（ 9） 116 166 不符合項(xiàng)案例 (10) ? 在第二車間裝配工段，審核員向車間工人索閱“ MTD風(fēng)冷式組裝配操作規(guī)程”，生產(chǎn)工人說(shuō)，我們不用操作規(guī)范也知道如何操作。 。 不符合案例（ 14） 121 166 不符合案例 15 ? 審核員來(lái)到污水處理站審核，站長(zhǎng)驕傲地說(shuō)：“我們廠全部都達(dá)標(biāo)排放。 122 166 不符合案例 16 ? 某壓縮機(jī)廠有磷化工序，且磷化液用量較大，工廠將含磷廢水的排放作為一項(xiàng)重大環(huán)境因素，磷化廢水通過(guò)工廠污水處理后排放。 125 166 審核追蹤 2 ? 審核員來(lái)到某廠成品庫(kù)，問(wèn)庫(kù)管員，成品庫(kù)如何應(yīng)急，萬(wàn)一發(fā)生火災(zāi)怎么辦時(shí)，倉(cāng)庫(kù)保管員回答，報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)或打 119電話