【正文】 66 第一階段現(xiàn)場目的和要求 ? 第一階段審核的目的 ? 1）了解受審核方環(huán)境管理體系的基本情況 ? 2）確定第二階段審核的可行性 ? 3）確定第二階段審核的重點 ? 第一階段審核要求 ? 審核組長要負責和參與第一階段審核工作 ? 第一階段審核不必對審核準則的所有要素進行審核，而是有側(cè)重點的審核 ? 在第一階段審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，也可以開出“不符合報告”，通知受審核方予以糾正。糾正情況可以在第二階段審核時驗證。 ? 第一階段審核完成后，審核組長負責組織編寫審核報告。 ? 第一階段審核應在組織的現(xiàn)場進行。在特殊情況下，可以對認證程序進行變通。 31 166 第一階段現(xiàn)場內(nèi)容和方法 ? ① 了解受審方環(huán)境管理體系情況 ? ②對環(huán)境管理體系文件進行補充審查 ? ③現(xiàn)場審核中需要收集和評審的信息 ? ④現(xiàn)場調(diào)查 ? 一般 應關注 的現(xiàn)場 ? 1）生產(chǎn)現(xiàn)場 ? 2）動力供應現(xiàn)場 ? 3）庫房 ? 4）污水排放和處理現(xiàn)場 ? 5）固體廢棄物放置現(xiàn)場 ? 6）油品存放地 32 166 第一階段現(xiàn)場結(jié)論和報告 ? 第一階段審核結(jié)論 l）受審核方的 HSE管理體系是否符合審核準則的要求 2）受審核方的 HSE管理體系是否具備第二階段審核的條件 ? 審核報告的內(nèi)容 1）審核過程綜述 2）關于受審核方基本情況 3）目前存在的主要問題 4）是否具備第二階段審核條件的結(jié)論 5）第二階段審核的重點 33 166 第二階段現(xiàn)場審核的實施 ? 一、第二階段現(xiàn)場審核程序 ? 二、首次會議 ? 三、審核中的溝通 ? 四、向?qū)Ш陀^察員的作用和職責 ? 五、信息的收集與驗證 ? 六、形成審核發(fā)現(xiàn) ? 七、準備審核結(jié)論與有效性評價 ? 八、末次會議 34 166 一、第二階段現(xiàn)場審核程序 首次會議 收集審核證據(jù) 評價審核證據(jù) 評審發(fā)現(xiàn) 準備審核結(jié)論 末次會議 審核中溝通 35 166 （ 1） 1. 審核計劃的作用 審核計劃為審核組和受審核部門之間就審核的實施達成一致意見提供依據(jù)。 對于審核組：審核計劃要明確具體的內(nèi)容和要求，為審核的實施進行預先的安排并提供依據(jù)。 對于受審核部門：審核計劃能便于了解審核活動的內(nèi)容和日程表，并提前作好有關準備工作。 36 166 2. 審核計劃的編制 審核計劃內(nèi)審核組長編制，編制時要注意： 審核計劃應便于審核活動開展，以提高工作效率； 審核計劃的詳細程度應反映審核范圍和復雜程度； 審核計劃應有充分的靈活性，在現(xiàn)場審核中允許發(fā)生一些更改。 （ 2） 37 166 3. 內(nèi)審計劃內(nèi)容 （ 1）審核目的 （ 2）審核范圍 （ 3）審核準則 （ 4）審核組成員名單 （ 5）審核起止日期 （ 6）審核要求 （ 7）審核日程安排 （ 3） 38 166 4. 編制審核計劃應注意的問題 （ 1）審核組長應親自編寫審核計劃 （ 2）注重過程方法，避免重條款、輕過程 。 （ 3）時間分配要合理，重點部門要保證足夠的時間 （ 4）資源有效利用（工作量、浪費、線路、相似性、關聯(lián)性） （ 5）審核員獨立性和能力的要求 （ 6） 作息時間與企業(yè)實際相符。 （ 4） 39 166 了解審核的目的、范圍和準則 了解體系文件的要求和規(guī)定 確定審核的重點 確定審核的路線 編制前的準備 40 166 按部門審核的路線 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 實施情況 實施情況 實施情況 實施情況 實施情況 實施情況 實施情況 相關文件 相關文件 相關文件 相關文件 相關文件 相關活動 相關活動 相關活動 部門職責 41 166 1. 檢查表的作用 ? 作為審核員實施審核的提示和參照 ? 審核目的清晰明確 ? 保持審核的系統(tǒng)性，完整性，節(jié)奏性和連續(xù)性 ? 保證審核線路的清晰與邏輯性 ? 保證審核方法的合理性 ? 保證審核時間有效利用和審核節(jié)奏的合理性 ? 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性 ? 作為審核的記錄和檔案之一 42 166 （ 1）受審核部門、審核時間、審核員姓名 （ 2）審核依據(jù)欄：標明標準中要素條款號或文件編號及條 款號 （ 3）檢查內(nèi)容及方式欄：包括提問、查閱記錄和現(xiàn)場檢查 等 （ 4）檢查事實描述欄：將檢查結(jié)果如實記錄，并包括跟蹤 檢查記錄 （ 5）檢查結(jié)果評價欄：包括符合、不符合及嚴重程度 3. 檢查表的基本內(nèi)容 43 166 去哪查 —— 部門、場所 找誰查 —— 審核的對象 查什么 —— 檢查內(nèi)容和要點 怎么查 —— 審核的方法 詢問、查閱、觀察、測量 檢查表的四要素 44 166 ?以審核準則為依據(jù)，結(jié)合受審核部門特點和實際情況，重點突出； ?以危害因素的識別與控制為主線，兼顧要素之間的邏輯關系，明確審核思路； ?保證審核的完整性，覆蓋全面，不能遺漏要素、部門、過程等環(huán)節(jié)； ?抽樣考慮代表性，抽樣數(shù)量應考慮母體容量； ?注意可操作性，時間留有余地 45 166 ? 不要將標準中的肯定句原封不動改為疑問句 ? 不要只列審核要點，忽視審核方法和抽樣方案的設計； ? 僅按標準編寫檢查表，對受審核方的管理體系文件研究不夠，不結(jié)合實際； ? 應用檢查表不能死板，要結(jié)合實際情況，有一定的靈活性； ? 保存和保密 46 166 編寫檢查表舉例（ 1） 序號 要素編號 檢查內(nèi)容和方法 審核記錄 1 與鍋爐房負責人交談、詢問其職責 2 查危害因素和重要危害因素清單，確認大氣污染物、廢水、噪聲、爐渣等重要環(huán)境因素有、無遺漏 3 詢問員工是否清楚有關法律法規(guī)和排放標準？查法律法規(guī)清單是否有遺漏？ 4 查部門 HSE目標和指標文件，是否制定依據(jù)充分、合理及完成情況 5 詢問負責人是否制定管理方案？查閱方案文件及執(zhí)行情況記錄 受審核部門：鍋爐房 審核日期： 審核員： 47 166 序號 要素編號 檢查內(nèi)容和方法 審核記錄 6 抽查部分人員的培訓記錄，了解培訓情況。詢問部分人員是否了解本崗位的重要性 7 現(xiàn)場觀察、查看運行記錄、詢問操作規(guī)程，確認與重要危害因素有關的運行和活動是否得到有效的控制 8 查有無應急預案，詢問操作人員設備發(fā)生故障時如何處理？是否經(jīng)過應急培訓 ?是否進行應急演練？ 9 詢問對哪些重要危害因素關鍵特性進行監(jiān)測，查看文件有無規(guī)定？抽查近 6個月的監(jiān)測記錄，是否有超標排放？查監(jiān)測儀器校準記錄 10 查看半年內(nèi)糾正措施記錄，了解糾正措施的實施情況；查閱內(nèi)審不符合報告和糾正措施效果如何？ 編寫檢查表舉例（ 2） 48 166 內(nèi)審檢查表 編碼 : 樣表 2 抽查 2021年12月參加培訓的三名焊工的培訓記錄。 不符合 符合 評 價 現(xiàn)場檢查客觀證據(jù) 檢查方法與內(nèi)容 Q/ 對應章節(jié) 受審核部門：安全部 審核組長： XXX 審 核 員： XXX 審核日期： 查培訓科 2021年特殊工種的培訓計劃。 提供 2021年培訓計劃，其中包含特殊工種培訓內(nèi)容。 V 未能提供有關的證據(jù)。 V 49 166 （ 1）詢問負責人本部門在 HSE中的職責是什么，如何 履行的？查崗位職責文件 （ 2）詢問負責人如何在本部門貫徹執(zhí)行 HSE方針的？ 如何向本部門員工和相關方宣傳 HSE方針的？查 相關記錄。 （ 3）查閱危害因素和重要危害因素清單，判斷識別是否充分、評價是否合理、有無遺漏？詢問負責人的危害因素控制途徑？ 通用檢查表的內(nèi)容（ 1） 50 166 （ 4）查閱本部門法律法規(guī)和其他要求清單及抽查相應的文件，判斷是否為現(xiàn)行版本和有無遺漏？詢問員工有關法律法規(guī)的主要內(nèi)容，了解培訓情況。查閱法律法規(guī)符合性的證明材料。 （ 5）查閱本部門目標、指標和管理方案的文件，判斷其合理性。查閱管理方案實施記錄，了解是否按進度完成，取得哪些 HSE績效？ （ 6）查閱本部門意識和技能培訓計劃和相應的培訓記錄，判斷重點崗位培訓和全員培訓是否到位，現(xiàn)場抽問 2－ 3名員工應知應會問題，觀察培訓效果。 通用檢查表的內(nèi)容（ 2） 51 166 （ 7）查閱環(huán)境信息接收、傳遞、反饋和處理記錄，判斷環(huán)境信息交流情況與效果。 （ 8）查閱受控文件清單，按照文件發(fā)放記錄跟蹤到相關崗位，判斷重要崗位是否得到有關文件的現(xiàn)行版本？查閱有關文件編寫和修改審批記錄，判斷是否由受控人員確認其適用性？ （ 9）現(xiàn)場檢查本部門運行控制程序和作業(yè)文件執(zhí)行情況，如污染物排放情況、危險源控制情況、設施運行情況、廢物分類存放情況、節(jié)能降耗情況、危險化學品管理情況、相關方環(huán)境制約情況以及勞動衛(wèi)生狀況等。 通用檢查表的內(nèi)容（ 3） 52 166 （ 10）詢問負責人本部門有哪些潛在事故或緊急情況，查閱相應的防范措施和應急預案，現(xiàn)場檢查應急預案落實情況，判斷應急物資是否到位？查閱應急人員培訓記錄和演練記錄，是否對演練效果進行評價？ （ 11）詢問負責人本部門監(jiān)測和測量的項目、內(nèi)容、時間和頻次，查閱相關的記錄，判斷檢查記錄的可信度。了解本部門安全檢查和污染物達標排放情況，查閱監(jiān)測儀器校準和維護記錄。 （ 12）詢問負責人本部門在日常監(jiān)測、內(nèi)審、管理評審中出現(xiàn)哪些不符合，其原因是什么？采取哪些糾正和預防措施、效果如何？查閱相關的記錄，判斷糾正或預防措施是否與