證券公司規(guī)范發(fā)展：問題與監(jiān)管ppt(編輯修改稿)
2024-11-15 09:01 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 司問題的主要形成原因 （二）市場約束：以往的生存之易與今日的退出之難 在一級市場供給不足與二級市場交投活躍時普遍盈利，沒有生存問題 在市場低迷、風險爆發(fā)時因風險的社會性與處置手段的缺乏難以退出 11 證券公司規(guī)范發(fā)展：問題與監(jiān)管 二、證券公司問題的主要形成原因 （三）外部環(huán)境 ： 外部監(jiān)管的不到位與金融市場的不完善 種種原因?qū)е碌谋O(jiān)管不到位使證券公司的違法違規(guī)行為未得到及時懲治、風險未得到有效遏制 市場結(jié)構(gòu)、投資產(chǎn)品的單一以及避險工具的缺乏使得證券公司難以有效地分散、回避經(jīng)營風險 12 證券公司規(guī)范發(fā)展：問題與監(jiān)管 二、證券公司問題的主要形成原因 （四）發(fā)展階段：新興市場的幼稚病與轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的綜合癥 13 證券公司規(guī)范發(fā)展：問題與監(jiān)管 三、證券公司監(jiān)管的理念以及制度 （一）證券公司監(jiān)管的基本理念 （二）證券公司監(jiān)管的基本制度 14 證券公司規(guī)范發(fā)展：問題與監(jiān)管 三、證券公司監(jiān)管的理念以及制度 （一）證券公司監(jiān)管的基本理念 國際通行的證券監(jiān)管理念： 保護投資者，確保市場的公正、有效和透明，減少系統(tǒng)性風險 證券公司監(jiān)管的基本理念： 保護投資者，減
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