證券公司規(guī)范發(fā)展：?jiǎn)栴}與監(jiān)管ppt-資料下載頁(yè)
2025-10-10 09:01本頁(yè)面
【正文】 基本制度 關(guān)于證券公司行為的其他規(guī)定 A、信息報(bào)送與資料保存 B、配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 19 證券公司規(guī)范發(fā)展：?jiǎn)栴}與監(jiān)管 三、證券公司監(jiān)管的理念以及制度 （二）證券公司監(jiān)管的基本制度 關(guān)于公司治理與內(nèi)部控制問(wèn)題 A、問(wèn)題的重要性：良好的公司治理與內(nèi)部控制是有效外部監(jiān)管的前提和基礎(chǔ) B、公司治理準(zhǔn)則：公司及 控股股東對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)、組織機(jī)構(gòu)（獨(dú)立董事、專門委員會(huì)、累積投票制）、激勵(lì)約束機(jī)制 C、內(nèi)部控制指引：隔離墻制度、客戶資金集中存管、三道業(yè)務(wù)監(jiān)控線、統(tǒng)一業(yè)務(wù)流程與操作規(guī)范、對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控 20 證券公司規(guī)范發(fā)展：?jiǎn)栴}與監(jiān)管 四、證券公司監(jiān)管體制的基本架構(gòu) （一）證券法規(guī)定：政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的體制 （二）證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)與協(xié)會(huì)、交易所的監(jiān)管分工 21 證券公司規(guī)范發(fā)展：?jiǎn)栴}與監(jiān)管 五、證券公司董事的基本行為準(zhǔn)則 （一）按照公司法、治理準(zhǔn)則與公司章程行事，履行對(duì)公司（而不是股東）的誠(chéng)信義務(wù) （二）深刻認(rèn)識(shí)證券公司的特點(diǎn)（公眾性），增強(qiáng)對(duì)公司客戶負(fù)責(zé)、對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)的意識(shí) （三）加強(qiáng)對(duì)高管人員的約束與監(jiān)督，推動(dòng)公司建立合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的文化與內(nèi)控機(jī)制
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