[經(jīng)濟(jì)學(xué)]金融與投資9證券市場(chǎng)的運(yùn)行與管理(編輯修改稿)
2024-11-12 22:39 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 形式 (以股份有限公司形式設(shè)立的并以盈利為目的的法人團(tuán)體 ) (由會(huì)員自愿 組成、不以盈利為目的的社會(huì)法人） （三）證券上市制度 （經(jīng)批準(zhǔn)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行并經(jīng)批準(zhǔn)在交易所公開(kāi)掛牌買賣） （ 1）上市公司 ① 有利于推動(dòng)發(fā)行公司建立完善、規(guī)范的治理結(jié)構(gòu) ② 有利于提高發(fā)行公司的聲譽(yù)和影響 ③ 有利于發(fā)行公司進(jìn)入資本快速、連續(xù)擴(kuò)張的通道 （ 2）投資者 ① 買賣便利 ② 成交價(jià)格公平合理 ③ 行情公布迅速、規(guī)范 ④ 投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 （ 1）一般條件 ① 公司設(shè)立達(dá)到一定年限，而且具有維持以后連續(xù) 營(yíng)業(yè)的能力 ② 公司具有經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，在同行業(yè)中具有 較高的地位，并能保持其穩(wěn)定性 ③ 公司的股本總額和向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到一 定數(shù)額 ④ 股權(quán)分散良好，股東人數(shù)達(dá)一定數(shù)量 ⑤ 資產(chǎn)凈值達(dá)到一定水平 ⑥ 凈收益或股息達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，獲利能力強(qiáng) ⑦ 無(wú)正當(dāng)理由，不得任意撤回已上市證券 （ 2）我國(guó)股票上市條件 (《 證券法》第 50條 ) ① 股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向 社會(huì)公開(kāi)發(fā)行 ② 公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元 ③公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分 之二十五以上；公司股本總額超過(guò)人民幣 四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之 十以上 ④公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載 （ 1）我國(guó)股票暫停上市 (《 證券法 》 第 55條 ) 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所暫 停其股票上市交易： ① 公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具 備上市條件； ② 公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái) 務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者； ③ 公司有重大違法行為； ④ 公司最近三年連續(xù)虧損； ⑤ 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。 （ 1）我國(guó)股票終止上市 (《 證券法 》 第 56條 ) 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易： ① 公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件； ② 公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正； ③ 公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利； ④ 公司解散或者被宣告破產(chǎn)； ⑤ 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。 （四）證券交易所的運(yùn)行系統(tǒng) ：撮合主機(jī)、通信網(wǎng)絡(luò)、柜臺(tái)終端 ：結(jié)算、交收、過(guò)戶 ：交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、因特網(wǎng) ：行情監(jiān)控、交易監(jiān)控、證券監(jiān)控、資金監(jiān)控 （五）證券交易原則和交易
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