【文章內容簡介】 司合規(guī)管理試行規(guī)定》和中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱 “協(xié)會 ”）《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》等法律、法規(guī)和準則的要求， 公司董事會（或監(jiān)事會，或董事會授權管理層）牽頭建立跨部門的評估小組，于**年 **月 **日至 **年 **月 **日對本公司（以下簡稱 “公司 ”） 20**年度合規(guī)管理的有效性進行了評估。 在合規(guī)管理有效性評估過程中，評估小組采用了訪談、文本審閱、問卷調查、知識測試、抽樣分析、穿行測試、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測試等評估方法，從合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責履行情況、經營管理制度與機制的建設及運行狀況等方面，復核了各業(yè)務及管理部門的自評底稿等文件，為評估公司合規(guī)管理的有效性取得了必要的評價證據(jù)。 經評估，報告期內 ，下述業(yè)務及事項存在重大合規(guī)風險 : 合規(guī)管理環(huán)境方面 合規(guī)管理職責履行方面 經營管理制度與機制建設及運行方面 除上述業(yè)務及事項外，其他納入評估范圍的業(yè)務與事項已建立了相應的管理制度和機制，并得到有效執(zhí)行，達到了公司合規(guī)管理的目標，不存在重大合規(guī)風險，但尚存在以下待改進的薄弱環(huán)節(jié)： 合規(guī)管理環(huán)境方面 合規(guī)管理職責履行方面 經營管理制度與機制建設及運行方面 本次評估具體情況詳見后附合規(guī)管理有效性評估報告說明。 XX公司合規(guī)管理有效性評估小組 二零 年 月 日 評估小組成員（簽名） 公司 20 年度 合規(guī)管理有效性評估報告說明 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱 “證監(jiān)會 ”）《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱 “協(xié)會 ”）《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》等法 律、法規(guī)和準則的要求，我們對本公司（以下簡稱 “公司 ”） 20**年度合規(guī)管理的有效性進行了評估。 一、合規(guī)管理有效性評估工作的總體情況 公司董事會（或監(jiān)事會、或董事會授權管理層）授權合規(guī)管理有效性評估小組負責具體實施評估工作， [描述本年度合規(guī)管理有效性評估的組織領導體制，評估工作組的結構圖、主要負責人及匯報途徑 ]。評估小組對納入評估范圍的單位及業(yè)務（事項）進行了評估。 二、合規(guī)管理有效性評估的內容與范圍 本次評估包括以下內容： （一）合規(guī)管理環(huán)境。包括但不限于：公 司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。 （二）合規(guī)管理職責履行情況。包括但不限于：合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測、合規(guī)培訓、合規(guī)報告、監(jiān)管溝通與配合、信息隔離墻管理、反洗錢等合規(guī)管理職能是否有效履行。 （三）經營管理制度與機制建設情況。包括但不限于：各項經營管理制度和操作流程是否健全，是否與外部法律、法規(guī)和準則相一致，是否能夠根據(jù)外部法律、法規(guī)和準則的變化及時修訂、完善。 （四）經營管理制度與機制運行狀況。包括但不限于：是否能夠嚴格執(zhí)行經營管理制度和操作流程，是否能夠及時發(fā)現(xiàn)并糾正有章不循、違規(guī)操作等問題。 納入本次評估范圍的單位包括： [列出被評估單位的范圍（包括各部門和分支機構） ] （如存在遺漏）公司本年度未能對以下單位或業(yè)務（事項）進行合規(guī)管理有效性評估： [逐條說明未納入范圍的重要單位或業(yè)務（事項），包括單位、業(yè)務（事項）描述、未納入原因、對合規(guī)管理有效性評估產生的影響 ]。 三、合規(guī)管理有效性評估的程序和方法 合規(guī)管理有效性評 估工作按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》、《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》及公司內部合規(guī)管理有效性評估辦法規(guī)定的程序執(zhí)行 [描述公司開展合規(guī)管理有效性評估工作的基本流程，包括準備階段、實施階段、報告階段、整改階段 ]。 評估過程中，我們采用了（人員訪談、文本審閱、問卷調查、知識測試、穿行測試、抽樣分析、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測試、活動觀測、專題討論）等必要的方法，收集了較為廣泛的評估證據(jù)，如實填寫了工作底稿，分析、識別了公司合規(guī)管理存在的問題 [說明評估方法的適當性及證據(jù)的充分性 ]。 四、公司合規(guī)管理狀 況 （一）合規(guī)管理環(huán)境 （二）合規(guī)管理職責履行情況 （三）經營管理制度與機制建設及運行狀況 五、評估發(fā)現(xiàn)的合規(guī)管理問題和整改情況 評估期間，公司存在的合規(guī)管理問題及整改情況如下： 序號 問題描述 問題涉及的領域或部門 擬采取的整改措施 計劃整改期限 一、合規(guī)管理環(huán)境方面 1 2 … 二、合規(guī)管理職責履行方面 1 2 … 三、經營管理制度與機制建設及運行方面 1 2 … 經過整改，公司在報告期末仍存在以下問題 [從以上方面對問題進行描述 ]。針對報告期末未完成整改的問題，公司擬進一步采