【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 司合規(guī)管理試行規(guī)定》和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱 “協(xié)會(huì) ”）《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》等法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的要求， 公司董事會(huì)（或監(jiān)事會(huì)，或董事會(huì)授權(quán)管理層）牽頭建立跨部門的評(píng)估小組，于**年 **月 **日至 **年 **月 **日對(duì)本公司（以下簡(jiǎn)稱 “公司 ”） 20**年度合規(guī)管理的有效性進(jìn)行了評(píng)估。 在合規(guī)管理有效性評(píng)估過(guò)程中，評(píng)估小組采用了訪談、文本審閱、問(wèn)卷調(diào)查、知識(shí)測(cè)試、抽樣分析、穿行測(cè)試、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測(cè)試等評(píng)估方法，從合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責(zé)履行情況、經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制的建設(shè)及運(yùn)行狀況等方面，復(fù)核了各業(yè)務(wù)及管理部門的自評(píng)底稿等文件，為評(píng)估公司合規(guī)管理的有效性取得了必要的評(píng)價(jià)證據(jù)。 經(jīng)評(píng)估，報(bào)告期內(nèi) ，下述業(yè)務(wù)及事項(xiàng)存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) : 合規(guī)管理環(huán)境方面 合規(guī)管理職責(zé)履行方面 經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制建設(shè)及運(yùn)行方面 除上述業(yè)務(wù)及事項(xiàng)外，其他納入評(píng)估范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)已建立了相應(yīng)的管理制度和機(jī)制，并得到有效執(zhí)行，達(dá)到了公司合規(guī)管理的目標(biāo)，不存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，但尚存在以下待改進(jìn)的薄弱環(huán)節(jié)： 合規(guī)管理環(huán)境方面 合規(guī)管理職責(zé)履行方面 經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制建設(shè)及運(yùn)行方面 本次評(píng)估具體情況詳見(jiàn)后附合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告說(shuō)明。 XX公司合規(guī)管理有效性評(píng)估小組 二零 年 月 日 評(píng)估小組成員（簽名） 公司 20 年度 合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告說(shuō)明 根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱 “證監(jiān)會(huì) ”）《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱 “協(xié)會(huì) ”）《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》等法 律、法規(guī)和準(zhǔn)則的要求，我們對(duì)本公司（以下簡(jiǎn)稱 “公司 ”） 20**年度合規(guī)管理的有效性進(jìn)行了評(píng)估。 一、合規(guī)管理有效性評(píng)估工作的總體情況 公司董事會(huì)（或監(jiān)事會(huì)、或董事會(huì)授權(quán)管理層）授權(quán)合規(guī)管理有效性評(píng)估小組負(fù)責(zé)具體實(shí)施評(píng)估工作， [描述本年度合規(guī)管理有效性評(píng)估的組織領(lǐng)導(dǎo)體制，評(píng)估工作組的結(jié)構(gòu)圖、主要負(fù)責(zé)人及匯報(bào)途徑 ]。評(píng)估小組對(duì)納入評(píng)估范圍的單位及業(yè)務(wù)（事項(xiàng)）進(jìn)行了評(píng)估。 二、合規(guī)管理有效性評(píng)估的內(nèi)容與范圍 本次評(píng)估包括以下內(nèi)容： （一）合規(guī)管理環(huán)境。包括但不限于：公 司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。 （二）合規(guī)管理職責(zé)履行情況。包括但不限于：合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測(cè)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)報(bào)告、監(jiān)管溝通與配合、信息隔離墻管理、反洗錢等合規(guī)管理職能是否有效履行。 （三）經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制建設(shè)情況。包括但不限于：各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理制度和操作流程是否健全，是否與外部法律、法規(guī)和準(zhǔn)則相一致，是否能夠根據(jù)外部法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化及時(shí)修訂、完善。 （四）經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制運(yùn)行狀況。包括但不限于：是否能夠嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)營(yíng)管理制度和操作流程，是否能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正有章不循、違規(guī)操作等問(wèn)題。 納入本次評(píng)估范圍的單位包括： [列出被評(píng)估單位的范圍（包括各部門和分支機(jī)構(gòu)） ] （如存在遺漏）公司本年度未能對(duì)以下單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)）進(jìn)行合規(guī)管理有效性評(píng)估： [逐條說(shuō)明未納入范圍的重要單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)），包括單位、業(yè)務(wù)（事項(xiàng)）描述、未納入原因、對(duì)合規(guī)管理有效性評(píng)估產(chǎn)生的影響 ]。 三、合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序和方法 合規(guī)管理有效性評(píng) 估工作按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》、《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》及公司內(nèi)部合規(guī)管理有效性評(píng)估辦法規(guī)定的程序執(zhí)行 [描述公司開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估工作的基本流程，包括準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段、報(bào)告階段、整改階段 ]。 評(píng)估過(guò)程中，我們采用了（人員訪談、文本審閱、問(wèn)卷調(diào)查、知識(shí)測(cè)試、穿行測(cè)試、抽樣分析、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測(cè)試、活動(dòng)觀測(cè)、專題討論）等必要的方法，收集了較為廣泛的評(píng)估證據(jù)，如實(shí)填寫了工作底稿，分析、識(shí)別了公司合規(guī)管理存在的問(wèn)題 [說(shuō)明評(píng)估方法的適當(dāng)性及證據(jù)的充分性 ]。 四、公司合規(guī)管理狀 況 （一）合規(guī)管理環(huán)境 （二）合規(guī)管理職責(zé)履行情況 （三）經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制建設(shè)及運(yùn)行狀況 五、評(píng)估發(fā)現(xiàn)的合規(guī)管理問(wèn)題和整改情況 評(píng)估期間，公司存在的合規(guī)管理問(wèn)題及整改情況如下： 序號(hào) 問(wèn)題描述 問(wèn)題涉及的領(lǐng)域或部門 擬采取的整改措施 計(jì)劃整改期限 一、合規(guī)管理環(huán)境方面 1 2 … 二、合規(guī)管理職責(zé)履行方面 1 2 … 三、經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制建設(shè)及運(yùn)行方面 1 2 … 經(jīng)過(guò)整改，公司在報(bào)告期末仍存在以下問(wèn)題 [從以上方面對(duì)問(wèn)題進(jìn)行描述 ]。針對(duì)報(bào)告期末未完成整改的問(wèn)題，公司擬進(jìn)一步采