【文章內(nèi)容簡介】 .................................................................................5 第四章 EPC 總承包合同常見法律風(fēng)險及其防范對策 ......................................6 關(guān)于 EPC 總承包模式風(fēng)險因素分析 ....................................................7 關(guān)于 EPC 模式控制和避免風(fēng)險的策略 ................................................8 關(guān)于 EPC 總承包項目的業(yè)主要求與合同變更問題 .............................8 關(guān)于業(yè)主審批設(shè)計文件效力及其法律后果問題 .................................8 關(guān)于 EPC 總承包項目的交付標(biāo)準(zhǔn)及其違約責(zé)任問題 .........................8 關(guān)于 EPC 總承包模式的擔(dān)保與保險問題 .........................................9 參考文獻(xiàn) ................................................................................................................10 致謝 ........................................................................................................................11 引言 EPC 總承包模式是當(dāng)前國際工程承包中一種被普遍采用的承包模式，也是在當(dāng)前國內(nèi)建筑市場中被我國政府和我國現(xiàn)行《建筑法》積極倡導(dǎo)、推廣的一種承包模式。這種承包模式已經(jīng)開始在包括房地產(chǎn)開發(fā)、大型市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等在內(nèi)的國內(nèi)建筑市場中被采用。作為一種全新的建設(shè)工程承包模式，在保持與傳統(tǒng)建設(shè)工程承包模式相似的部分法律特征之同時，亦存在諸多完全不同的個性法律特征。探究、了解、解答這一承包模式及其相關(guān)法律問題，對于這一模式的順利推廣、應(yīng)用，促進(jìn)基于這一模式下 的市場交易，在實踐層面不無裨益！ 第一章 EPC 總承包模式的特點 以發(fā)包人要求為核心管理要素 發(fā)包人在招標(biāo)文件中明確提出該要求。該發(fā)包人的要求為發(fā)包工程的基本指標(biāo)，一般包括功能、時間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等基本，并非詳細(xì)的技術(shù)規(guī)范。各投標(biāo)的承包商根據(jù)業(yè)主要求，在驗證所有有關(guān)的信息和數(shù)據(jù)、進(jìn)行必要的現(xiàn)場調(diào)查后，結(jié)合自己的人員、設(shè)備和經(jīng)驗情況提出初步的方案，業(yè)主通過比較評估，選定中標(biāo)的 EPC 總承包商，并簽訂合同。 以總承包商為履約核心 由總承包人自行完成對整個工程項目的設(shè)計與采購施工一體化的策劃 ，并對發(fā)包人提供的全部數(shù)據(jù)信息進(jìn)行復(fù)核和論證，設(shè)計、生產(chǎn)（制造）及生產(chǎn)產(chǎn)品所需物資的采購、調(diào)配和 EPC 項目的試運行管理，直至符合并滿足業(yè)主在合同中規(guī)定的性能標(biāo)準(zhǔn)。 總承包商在此合同項下的風(fēng)險較施工總承包合同要大很多，包括發(fā)包人在招標(biāo)文件以及其后程序中提供的全部資料和數(shù)據(jù)信息，總承包人均需要復(fù)核，發(fā)包人對此類文件和數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性不承擔(dān)責(zé)任，除非合同另有約定或?qū)儆诳偝邪藷o法復(fù)核的情況。 業(yè)主對工程項目的工作控制是有限的，一般不得干涉承包商的工作，但可對其工作進(jìn)度、質(zhì)量進(jìn)行檢查和控制。發(fā)包人和總承包人在 EPC 合同中的分工 見表。 根據(jù)實際項目需要，擴展合同范圍 合同實施完畢時，業(yè)主獲得一個可投產(chǎn)或者運行的工程設(shè)施。有時，在 EPC 總承包模式中承包商還承擔(dān)可行性研究的工作。 EPC 總承包如果加入了項目運營期間的管理或維修，還可以擴展為 EPC 加維修運營（ EPCM）模式 。 EPC/交鑰匙總承包的管理模式 項目階段 業(yè)主 承包商 項目實施準(zhǔn)備 組建項目機構(gòu)，籌集資金，選定項目地址，確定工程承包方式，提供功能性要求，編制招 標(biāo)文件 。 發(fā)包方案確定 對承包商提供的招標(biāo)文件進(jìn)行技術(shù)和財務(wù)評估，簽訂合同 。 遞交投標(biāo)文件，簽訂合同 。 項目實施 檢查并控制進(jìn)度、成本和質(zhì)量目標(biāo)，分析變更和索賠，并根據(jù)合同進(jìn)行支付 。 設(shè)計與優(yōu)化，設(shè)備材料采購和施工單位選擇，全面進(jìn)行設(shè)計與采購、施工的管理與協(xié)調(diào)，控制造價 。 移交和試運行 竣工檢驗和竣工后檢驗，接受工程，聯(lián)合承包商進(jìn)行試運行 。 接受單體和整體工程的竣工檢驗，培訓(xùn)業(yè)主人員，聯(lián)合業(yè)主進(jìn)行試運行，移交工程，修補工程缺陷 。 如圖１。可以看出，采用 EPC 模式有如下特點： （ 1）項目整體經(jīng)濟(jì)性較高。 EPC 總承包模式基本出發(fā)點在于促成設(shè)計 和施工的早期結(jié)合，以充分發(fā)揮設(shè)計和施工的優(yōu)勢，從而提高項目的經(jīng)濟(jì)性，便于進(jìn)度控制和投資控 制，促進(jìn)項目的集成管理。 （ 2）業(yè)主易于控制。 EPC 總承包商負(fù)責(zé)全部設(shè)計、采購和施工，提供全部完全裝備好的設(shè)施，直 至做好運行準(zhǔn)備，即“交鑰匙”，承擔(dān)了全部設(shè)計和實施工程的義務(wù)；業(yè)主在工程實施過程中合同管理 相對簡單，極大地減少了工作量。 （ 3）業(yè)主權(quán)力受到更多限制。 EPC 模式的承發(fā)包關(guān)系與傳統(tǒng)的承發(fā)包關(guān)系不同，在簽訂合同以后 的實施階段角色發(fā)生變換，承包商處于主動地位。例如，銀皮書第 條規(guī)定，發(fā)包人就任何事項對承包人表示同意或不滿意時，他應(yīng)該與承包人商量，促使其做出努力，達(dá)成協(xié)議；如不能達(dá)成協(xié)議，則發(fā)包人應(yīng)按合同做出一個公平的終止，并接管所有有關(guān)環(huán)境。他的這些通知和決定，應(yīng)該用書面表達(dá)同意或不同意，并附有支持材料。各方應(yīng)對發(fā)包人的同意或不同意加以實施。在發(fā)包人發(fā)出通知 14d 內(nèi)，承包人可以通知發(fā)包人，表示失望和不支持。此時，就應(yīng)該啟動合同爭議解決程序。 （ 4） EPC 總承包商在項目實施過程中處于核心地位。在項目實施過程中，EPC 總承包商對于設(shè)計、 施工和采購全權(quán)負(fù)責(zé)，指揮和協(xié)調(diào)各分包商 ，處于核心地位。同時，該模式要求其具有很高的總承包能力和風(fēng)險管理水平。 第二章 EPC 總承包模式的適用 以工藝過程為主要核心技術(shù)的工程建設(shè)領(lǐng)域 這些項目的共同特點是工程土建施工、設(shè)備采購與安裝同設(shè)計緊密相關(guān)，成為投資建設(shè)的最重要最關(guān)鍵的過程。總承包有關(guān)合同條件所確立的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)對業(yè)主和總承包商影響極大，總承包商的全面專業(yè)技術(shù)知識和經(jīng)營管理能力提出了更高的要求。 總承包商在多領(lǐng)域擁有較高的技術(shù)和管理能力 由于在 EPC 模式中總承包商承擔(dān)的責(zé)任涉及從設(shè)計、采購、施工等多個領(lǐng)域 、多個專業(yè)， EPC 模式成功的關(guān)鍵是總承包商能有效地利用其在多領(lǐng)域技術(shù)上的專業(yè)優(yōu)勢和在管理上協(xié)調(diào)、控制的豐富經(jīng)驗，以使項目按時、保質(zhì)、保量的完成，達(dá)到業(yè)主的預(yù)期。 對總承包商項目組成人員的素質(zhì)要求高 通常情況下， EPC 總承包商只是在項目設(shè)