【文章內(nèi)容簡介】 ................................................... 16 國家政策變化風(fēng)險(xiǎn) .................................................................................... 16 匯率浮動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) .......................................................................................... 16 運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn) ................................................................................................. 16 主觀風(fēng)險(xiǎn) ........................................................................................................... 17 分包商故意違約 ....................................................................................... 17 自身技術(shù)經(jīng)驗(yàn)不足 .................................................................................... 17 第五章 EPC 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避及應(yīng)對措施 ............................................................................. 18 投標(biāo)決策階段 .................................................................................................... 19 合同談判簽約階段 ............................................................................................. 20 工程實(shí)施階段 .................................................................................................... 21 項(xiàng)目試運(yùn)行階段 ................................................................................................ 22 河海大學(xué)本科畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文） 第 8 頁 第六章 結(jié)語 .................................................................................................................. 22 參考文獻(xiàn) ........................................................................................................................ 23 第一章 緒論 研究背景 隨著中國“入世”過渡期已滿，許多外國工程公司逐漸進(jìn)入中國工程建設(shè)市場，市場 競爭愈發(fā)激烈。很多問題與漏洞也凸顯出來，尤其是工程總承包項(xiàng)目。工程總承包最大的特點(diǎn)是設(shè)計(jì)、施工一體化，總承包商可以把資源最優(yōu)配置，盡量減少管理環(huán)節(jié)的繁瑣，充分發(fā)揮總體協(xié)調(diào)和整合能力的優(yōu)勢，有利于縮短工期、保證質(zhì)量、控制成本以及節(jié)約資源。但同時(shí)，總承包商在風(fēng)險(xiǎn)管理上還是存在著諸多問題，本文主要針對 EPC 總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題進(jìn)行初步的探討，尤其是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避這兩個(gè)方面。 EPC 模式含義及 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)研究現(xiàn)狀 EPC 是英文單詞 Engineer， Procure， Construct 頭字母縮寫，其中文含義是對一個(gè)工程負(fù)責(zé)進(jìn)行 “ 設(shè)計(jì)、采購、施工 ” ，即我國的工程總承包：指對工程負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、采購設(shè)備、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、土建、安裝、調(diào)試、試運(yùn)行，最后機(jī)組移交業(yè)主商業(yè)運(yùn)行，也叫交鑰匙總承包（ LSTK— Lump Sum Turn Key）， 這種合同模式起源于 20 世紀(jì) 60 年代。隨著最近幾年我國國內(nèi)建筑業(yè)的快速發(fā)展，這種模式勢頭比較迅猛，工程中某個(gè)單項(xiàng)工程的 EPC 已經(jīng)是比較常見的了。在 EPC 總承包模式下，工程絕大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)由總承包商承擔(dān)，但總承包商可以發(fā)揮自己資源整合的優(yōu)勢，將設(shè)計(jì)，采購，施工交叉進(jìn)行，從而縮短 項(xiàng)目工期，保證工程質(zhì)量，提高采購效率，更加有效的使項(xiàng)目增值。 國外最先提出工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)研究思想的是英國的克里斯 .查普曼教授 ,其著作提供了將風(fēng)險(xiǎn)管理綜合到項(xiàng)目管理中的框架體系 ,定義了一般的風(fēng)險(xiǎn)管理過程 ,并說明了如何將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過程納入到項(xiàng)目生命周期的各個(gè)階段中 ???。 1987 年英國 等人提出風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)是由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析及對策構(gòu)成的 ???。英國學(xué)者克里斯 .查普曼在 1990 年提出的 SCERT 風(fēng)險(xiǎn)描述將項(xiàng)目 河海大學(xué)本科畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文） 第 9 頁 風(fēng)險(xiǎn)管理劃分為范圍 結(jié)構(gòu) 參數(shù) 操作與解釋四個(gè)過程 ???。英國國防部 (1991)將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理分為五個(gè)過程 :啟動(dòng) 識(shí)別 分析 反應(yīng)計(jì)劃 控制 。 1997 年克里斯 .查普曼再次提出了風(fēng)險(xiǎn)管理的一般過程 ,將風(fēng)險(xiǎn)管理劃分為九個(gè)階段 ,并將這九個(gè)階段與項(xiàng)目的過程結(jié)合起來 ???。這九個(gè)階段為定義一集中 識(shí)別 結(jié)構(gòu) 所有權(quán) 估計(jì) 評價(jià) 計(jì)劃 管理。西班牙學(xué)者 將風(fēng)險(xiǎn)管理過程分為四個(gè)大的階段和十一個(gè)小階段 ,即啟動(dòng) (參數(shù) 項(xiàng)目 過程 團(tuán)隊(duì) ),權(quán)衡 (識(shí)別 建模 估計(jì) 評價(jià) 平衡 ),維護(hù) ,學(xué)習(xí) ???。 等認(rèn)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程包括 :風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)度量 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)測 ???。此外英國項(xiàng)目經(jīng)理協(xié)會(huì) (APM)及美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì) (IPMA)都提出了各自的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程模型 ,試圖克服大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的非正規(guī)性 ,為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供一種規(guī)范的系統(tǒng)的理論框架 ???。 國內(nèi)對風(fēng)險(xiǎn)管理過程和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的研究比較晚 ,20xx 年我國學(xué)者張建設(shè)提出了一個(gè)面向項(xiàng)目過程的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理框架體系 ,通過該體系的運(yùn)作 ,將會(huì)實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目實(shí)施過程中風(fēng)險(xiǎn)的適時(shí)跟蹤和控制 ,減少項(xiàng)自實(shí)施結(jié)果的不確定性???。 20xx 年哈爾濱工業(yè)大學(xué)的孫成雙、王要武提出了建設(shè)項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析方法理論 [9],把項(xiàng)目壽命期風(fēng)險(xiǎn)損失與最終的收益相聯(lián)系 ,作為風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn) ,以供決策者選擇。 20xx 年我國學(xué)者金德民建立全壽命期的風(fēng)險(xiǎn)管理決策支持系統(tǒng) ,通過建立集成化的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)來滿足不同復(fù)雜程度、不同管理水平以及不同階段的項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理過程的建模需求和與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對有關(guān)的知識(shí)需求 ,從而完善我國工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過程和體系 ,并使之趨向規(guī)范化標(biāo)、準(zhǔn)化 ????。 研究內(nèi)容及方法 研究內(nèi)容 針對目前國內(nèi)的 EPC 總承包商現(xiàn)狀進(jìn)行研究，概述 EPC 模式的理論基礎(chǔ)和歷史發(fā)展，結(jié)合目前國情分析現(xiàn)有相關(guān)政策的制定與建設(shè)現(xiàn)狀，探討現(xiàn)實(shí)中存在的突出問題，為 EPC 總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理提出切實(shí)可行的建議。 河海大學(xué)本科畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文） 第 10 頁 研究方法 通過圖書館、網(wǎng)絡(luò)、書籍等多種途徑搜集查閱相關(guān)文獻(xiàn)資料，力求豐富、完整、系統(tǒng)，然后借用 科學(xué)分析法 對具有權(quán)威且內(nèi)容新穎實(shí)際的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行內(nèi)容提煉、對比處理和歸納研究，同時(shí)運(yùn)用定性研究方法，綜合已學(xué)的各學(xué)科知識(shí)，提出一系列關(guān)于 EPC 總承包商風(fēng)險(xiǎn)管理的建議。 河海大學(xué)本科畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文） 第 11 頁 第二章 EPC 與傳統(tǒng)模式（ DBB）的比較分析 EPC 模式與 DBB 模式的利弊比較 DBB（設(shè)計(jì) 招標(biāo) 建造 DesignBidBuild，）是一種傳統(tǒng)的模式，在國際上比較通用，采用國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（ FIDIC）的合同條件的項(xiàng)目均采用這種模式。該模式的優(yōu)點(diǎn)是通用性強(qiáng)，可自由選擇咨詢、設(shè)計(jì)、監(jiān)理方，各方均熟悉使用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本，有利于合同管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和減少投資。缺點(diǎn)是項(xiàng)目周期長；業(yè)主管理費(fèi)用較高，前期投入大；變更時(shí)容易引起較多索賠。這種模式最突出的特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)工程項(xiàng)目的實(shí)施必須按設(shè)計(jì) — 招標(biāo) — 建造的順序方式進(jìn)行，只有一個(gè)階段結(jié)束后另一個(gè)階段才能開始。 EPC（ 設(shè)計(jì)、采購、施工 Engineer， Procure，Construct）是目前主流的一種模式， 對工程負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、采購設(shè)備、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、土建、安裝、調(diào)試、試運(yùn)行，最后機(jī)組移交業(yè)主商業(yè)運(yùn)行 。 EPC 總承包項(xiàng)目往往有投資大、工期長、技術(shù)復(fù)雜等不確定性的特點(diǎn)。 從業(yè)主方面考慮，由于 EPC 模式中參與工程項(xiàng)目管理的主要是總承包商，分化了業(yè)主對于項(xiàng)目本身所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，所以 EPC 模式 比 DBB 模式所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對要?。欢?EPC 對業(yè)主的專業(yè)能力要求也較低，業(yè)主方不用專門管理施工分包商，業(yè)主可以把精力放在工程經(jīng)濟(jì)上面而無需對工程項(xiàng)目管理投入太多人力；但同時(shí)，因?yàn)闃I(yè)主不參與細(xì)節(jié)控制，在項(xiàng)目管理環(huán)節(jié)有了總承包商的加入，導(dǎo)致項(xiàng)目措施費(fèi)增加，所需的成本一般也會(huì)高出很多；就目前國內(nèi)的建筑工程行業(yè)中業(yè)主的普遍情況， EPC 模式相比 DBB 模式更適合一些，也是現(xiàn)在以及未來工程管理模式的一個(gè)大趨勢。 河海大學(xué)本科畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文） 第 12 頁 EPC 風(fēng)險(xiǎn)管理的特殊性 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指運(yùn)用正確適當(dāng)?shù)姆椒ㄍㄟ^風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)三個(gè)步驟去認(rèn)識(shí)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)合理地使用各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施、管理方法、技術(shù)，對項(xiàng)目產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效地控制，或者對項(xiàng)目未產(chǎn)生但潛藏得風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的規(guī)避，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)事件造成的不利