【文章內(nèi)容簡介】 關(guān)于物價上漲引起的索賠 根據(jù)全國的實(shí)際情況。目前可根據(jù)各省市定額站頒發(fā)的材料預(yù)算價格調(diào)整系數(shù)及材料價差對合同價款進(jìn)行調(diào)整，待材料價格指數(shù)逐步完善后，可采用動態(tài)結(jié)算中的公式進(jìn)行自動調(diào)整。 關(guān)于貨幣貶值導(dǎo)致的索賠 在一些外資或中外合資項(xiàng)目，合同中一般有貨幣貶值補(bǔ)償?shù)臈l款，索賠數(shù)額一般官方正式公布的匯率計算。 拖延支 付工程款的索賠 如果建設(shè)單位不按合同中規(guī)定的支付工程款的時間期限支付工程款，施工單位可按合同條款向建設(shè)單位索賠利息。 工期索賠 在工程施工中，常常會發(fā)生一些未能預(yù)見的干擾事件使施工不能順利進(jìn)行，使預(yù)定的施工不能順利進(jìn)行，使用權(quán)預(yù)定的施工計劃受到干擾，造成工期延長，這樣，對合同雙方都會造成損失。施工單位提出工期索賠的目的通常有兩個：一是免去或推卸自己對已產(chǎn)生的工期延長的合同責(zé)任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的罰款；二是進(jìn)行因工期延長而造成的費(fèi)用損失的索賠。對已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長，建設(shè) 單位一般采用兩種解決辦法：一是不采取加速措施，工程仍按原方案和計劃實(shí)施，但將合同期順延；二是指施工單位采取加速措施，以全部或部分彌補(bǔ)已經(jīng)損失的工期。如果工期延緩責(zé)任不是由施工單位造成，而建設(shè)單位已認(rèn)可施工單位工期索賠，則施工單位還可以提出因采取加速措施而增加的費(fèi)用索賠。工期索賠一般采用分析法進(jìn)行計算，其主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計劃、進(jìn)度計劃，以及雙方共同認(rèn)可的對工期修改文件，調(diào)整計劃和受干擾后實(shí)際工程進(jìn)度記錄。如施工日記、工程進(jìn)度表等，施工單位應(yīng)在每個月底以及在干擾事件發(fā)生時，分析對比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖 延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。 費(fèi)用索賠 費(fèi)用索賠都是以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，實(shí)際損失包括直接損失和間接損失兩個方面，其中要注意的一點(diǎn)是索賠對建設(shè)單位不具有任何懲罰性質(zhì)。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報告中出具這些證據(jù)。沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。 索賠費(fèi)用的組成 1) 人工費(fèi) 對于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部分包括：人工費(fèi)是指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用；由于非施工單位責(zé)任導(dǎo)致的工效降低所增加的人工費(fèi)用；法定的人工費(fèi)增 長以及非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)和工資上漲費(fèi)等。 2) 材料費(fèi) 對于索賠費(fèi)用中的材料費(fèi)部分包括：由于索賠事項(xiàng)的材料實(shí)際用量超過計劃用量而增加的材料費(fèi)；由于客觀原因材料價格大幅度上漲；由于非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的材料價格上漲和材料超期儲存費(fèi)用。 3) 施工機(jī)械使用費(fèi) 對于索賠費(fèi)用中的施工機(jī)械使用費(fèi)部分包括：由于完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)；非施工單位責(zé)任的工效降低增加的機(jī)械使用費(fèi)；由于建設(shè)單位或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C(jī)械停工的窩工費(fèi)。 4) 分包費(fèi)用 分包費(fèi)用索賠指的是分包人的索賠費(fèi)。分包人的索賠 應(yīng)如 數(shù)列入總承包人的索賠款總額以內(nèi)。 5) 工地管理費(fèi) 工地管理費(fèi)指放工單位完成額外工程、索賠事項(xiàng)工作以及工期延長期間的工地管理費(fèi)，但如果對部分工人窩工損失索賠時，因其他工程仍然進(jìn)行，可能不予計算工地管理費(fèi)索賠。 6) 利息 對于索賠費(fèi)用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯誤扣款的利息。這些利息的具體利率，有這樣幾種規(guī)定；按當(dāng)時的銀行貸款利率；按當(dāng)時的銀行透支利率；按合同雙方協(xié)議和利率。 7) 總部管理費(fèi) 主要指工程延誤期間所增加的管理費(fèi)。 8) 利潤 一般來說由于工程范圍的 變更和施工條件變化引起怕索賠，施工單位可列入利潤。索賠利潤的款額計算通常是與原報價單中的利潤百分率保持一致，即在直接費(fèi)用的基礎(chǔ)上增加原報價單元中的利潤率，作為該項(xiàng)索賠的利潤。 9) 索賠費(fèi)用的計算原則和計算方法 在確定賠償金額時，應(yīng)遵循下述兩個原則：所有賠償金額，都應(yīng)該是施工單位為履行合同所必須支出的費(fèi)用；按此金額賠償后，應(yīng)使施工單位恢復(fù)到未發(fā)生事件前的財務(wù)狀況。即施工單位不致因索賠事件而遭受任何損失，但也不得因索賠事件而獲得額外收益。根據(jù)上述原則可以看出，索賠金額是用于賠償施工單位因索賠事件而受到的實(shí)際損失（ 包括支出的額外成本的失掉的可得利潤），而不考慮利潤。所以索賠金額計算的基礎(chǔ)是成本，用索賠事件影響所發(fā)生的成本減去事件影響時所應(yīng)有的成本，其差值即為賠償金額。索賠金額的計算方法很多，各個工程項(xiàng)目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有三種： A 總費(fèi)用法 計算出索賠工程的總費(fèi)用，減去原合同報價，即得索賠金額。這種計算方法簡單但不盡合理，因?yàn)閷?shí)際完成工程的總費(fèi)用中，可能包括由于施工單位的原因（如管理不善，材料浪費(fèi)，效率太低等）所增加的費(fèi)用，而這些費(fèi)用是屬于不該索賠的；另一方面，原合同價也可能因工程變更或單價 合同中的工程量變化等原因而不能代表真正的工程成本。凡此種種原因，使得采用此法往往會引起爭議，遇到障礙，故一般不常用。但是在某些特定條件下，當(dāng)需要具體計算索賠金額很困難，甚至不可能時，則也有采用此法的這種情況下應(yīng)具體核實(shí)已開支的實(shí)際費(fèi)用，取消其不合理部分，以求接近實(shí)際情況。 B 修正的總費(fèi)用法 原則上與總費(fèi)用法相同，計算對某些方面作出相應(yīng)的修正，以使用權(quán)結(jié)果更趨合下，修正的內(nèi)容主要有：一是計算索賠金額的時期僅限于受事件影響的時段，而不是整個工期。二是只計算在該時期內(nèi)受影響項(xiàng)目的費(fèi)用，而不是全部工作項(xiàng)目的費(fèi)用。三聯(lián)單不直拉采用原合同報價，而是采用在該時期內(nèi)如未受事件影響而完成該項(xiàng)目的合理費(fèi)用。根據(jù)上述修正，可比較全理地計算出索賠事件影響，而實(shí)際增加的費(fèi)用。 C 實(shí)際費(fèi)用法 實(shí)際費(fèi)用法即根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加，按費(fèi)用項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行分析、計算索賠金額的方法。這種方法比較復(fù)雜，但能客觀地反映施單位的實(shí)際損失，比較合理，易于被當(dāng)事人接受，在國際工程中廣泛被子采用。實(shí)際上費(fèi)用法是按每個索賠事件 所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計算索賠值的一種方法，通常分三步；第一步分析每個或每類索賠事件所影響的費(fèi)用項(xiàng)目。不得 有遺漏。這些費(fèi)用項(xiàng)目通常應(yīng)與合同報價中的費(fèi)用項(xiàng)目一致。第二步計算每個費(fèi)用項(xiàng)目受索賠事件影響的數(shù)值，通過與合同價中的費(fèi)用價值進(jìn)行比較即可得到該項(xiàng)費(fèi)用的索賠值，第三步將各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值勤匯總，得到總費(fèi)用索賠值。 5 反索賠 索賠是雙方面的，一般稱索賠指承包商向業(yè)主的索賠。而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠。 業(yè)主向承包商的索賠具有兩個特點(diǎn) （ 1） 反索賠發(fā)生的頻率要低得多 。 業(yè)主扣留承包商在現(xiàn)場的材料和設(shè)備，沒收履約擔(dān)保來彌補(bǔ)損失的現(xiàn)象是比較少見的。業(yè)主除了要向承包商按期付款、提供施工現(xiàn)場和負(fù)相應(yīng)的協(xié)調(diào)管 理責(zé)任外，還要承擔(dān)許多社會環(huán)境、自然條件變化等風(fēng)險，而這些風(fēng)險又不是業(yè)主可以預(yù)先加以控制的。而承包商則不同，他的義務(wù)是按合同要求進(jìn)行施工，只要施工技術(shù)和管理不出大的漏洞，能如期按質(zhì)、按量完工，一般不太容易違約。 （ 2） 在向承包商的索賠處理中業(yè)主處于主動地位，他可以直接從應(yīng)付給承包商的工程款中扣抵；從滯留金中扣款補(bǔ)償損失；因承包商嚴(yán)重違約不得不中止合同時，業(yè)主可用履約保函從銀行中得到補(bǔ)償，甚至還可以留置承包商的材料設(shè)備作為抵押。而承包商向業(yè)主要求索賠時，則須經(jīng)過索賠申請、監(jiān)理工程師審核、業(yè)主批準(zhǔn)程序，才能從業(yè)主那里 得到補(bǔ)償，承包商處于較被動的地位。即使雙方分擔(dān)風(fēng)險的合同，盡管合同準(zhǔn)備非常細(xì)致，條款內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)全面，承包商和業(yè)主在實(shí)施過程中也非常守信譽(yù)，但實(shí)施過程中或多或少總會出現(xiàn)簽約以前所沒估計到的，或雙方無法控制的事件發(fā)生，因此，總要出現(xiàn)索賠與反索賠。 業(yè)主對承包商的反索賠策略，著眼于對損失的防止和挽回，是為了取得項(xiàng)目實(shí)施管理的主動權(quán)采取的措施。當(dāng)承包商就某一事提出索賠時，業(yè)主對其索賠要求進(jìn)行反駁，推卸自己對該事件的合同責(zé)任，否定或部分否定對方要求，使自己不受或少受損失。另一形式，是就承包商應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任向他提 出索賠，以減少向承包商支付的款項(xiàng)。建設(shè)單位向施工單位索賠的主要途徑：一是減少或防止可能產(chǎn)生的索賠；二是反索賠，對抗或平衡施工單位的索賠要求。 業(yè)主向施工單位提出索賠的內(nèi)容 工期延誤反索賠 指工期延誤屬于施工單位責(zé)任時，建設(shè)單位對施工單位進(jìn)行索賠，即由施工單位支付延期竣工違約金。建設(shè)單位在確定違約金的費(fèi)率時，一般要考慮以下因素：建設(shè)單位盈利損失；由于工期延長而引起的貸款利息增加；工程拖期帶來的附加監(jiān)理費(fèi)；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑時的租憑費(fèi)。違約金的計算方法，在每個合同文 件中均有具體規(guī)定，一般按每延誤一天賠償一定的款額計算，累計賠償額一般不正超過全同總額原 10%。 施工缺陷索賠 指施工單位的施工質(zhì)量不符全施工技術(shù)規(guī)程的要求，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定，或在保修期未滿以前未完成應(yīng)該負(fù)責(zé)補(bǔ)修的工程時，建設(shè)單位有權(quán)向施工單位追究責(zé)任。如果施工單位未在規(guī)定的期限內(nèi)完成修補(bǔ)工作，建設(shè)單位有權(quán)雇傭他人來完成工作，發(fā)生的費(fèi)用由施工單位承擔(dān)。 對指定分包人的付款索賠 指工程施工單位未能提供已向指定分包人付款的合理證明時，建設(shè)單位可以直接按照監(jiān)理 工程師的證明書，將施工單位未付給指定分包人的所有款項(xiàng)（扣除保留金）付給這個分包人，并從應(yīng)付給施工單位的任何款項(xiàng)中如數(shù)扣回。 建設(shè)單位合理終止合同或施工單位不正當(dāng)放棄工程的索賠 如果建設(shè)單位合理地終止施工單位的承包，或者施工單位不合理地放棄工程，則建設(shè)單位有權(quán)從施工單位手中收回由新的施工單位完成全部工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。 索賠理由 承包商的違約有各種不同的情況，有時是全部或部分地不履行合同，有時是沒有按期履行合同。對承包商的違約行為經(jīng)監(jiān)理工程師證明后，業(yè)主都可以 按照合同相應(yīng)規(guī)定的處理辦法對承包商進(jìn)行處罰。 承包商的違約行為 的 種 類 1) 有如約遞交履約保函； 2) 沒有按合同中的規(guī)定保險； 3) 由于承包商的責(zé)任延誤工期； 4) 質(zhì)量缺陷，承包商除應(yīng)按監(jiān)理工程師指示自費(fèi)修補(bǔ)缺陷外，還須對質(zhì)量缺陷給業(yè)主造成的損失承擔(dān)責(zé)任； 5) 承包商對不合格材料沒有執(zhí)行監(jiān)理工程師指示按期運(yùn)出工地，以及出現(xiàn)的質(zhì)量事故沒能按期修復(fù)或無力修復(fù)，業(yè)主必須自己派人或雇請他人完成上述工作，而支付的費(fèi)用應(yīng)由承包商負(fù)擔(dān)； 6) 承包商所設(shè)計圖紙的設(shè)計責(zé)任； 7) 承包商破產(chǎn)或嚴(yán)重違約不得不終止合同； 8) 其他一些原因。 索賠處理方式 出現(xiàn)上述事件后，一般可采取下列幾種方法補(bǔ)償業(yè)主損失。 1） 從應(yīng)付給承包商的中期進(jìn)度付款內(nèi)扣除 ； 2） 從滯留金內(nèi)扣除。滯留金是業(yè)主為防止因不測事件而遭受損失的一種保障措施，可用于因承包商責(zé)任造成不合格工程的返工費(fèi)用，解決與承包商有關(guān)的其他當(dāng)事人提出的而承包商拒付的款項(xiàng)，如因承包商責(zé)任損壞公路設(shè)施，交通部門向業(yè)主提出的索賠要求。當(dāng)然用于這種情況時首先應(yīng)與承包商協(xié)商并得到他的同意。滯留金比履約保函用起來更為方便，履約保函一般只能在承包商嚴(yán)重違反合同時才能使用。 3） 從履約保函內(nèi)扣除 或沒收履約保函。 4） 如果承包商嚴(yán)重違反合同，給業(yè)主帶來了即使采取上述各種措施也不足以補(bǔ)償?shù)膿p失，還可以扣留承包商在現(xiàn)場的材料、設(shè)備、臨時設(shè)施等財產(chǎn)作為補(bǔ)償，或者按法律規(guī)定作為承包商的一種債務(wù)而要求賠償。 6 索賠和變更的關(guān)系 對索賠和變更的處理都是由于承包商完成了工程量表中沒有規(guī)定的工作，或在施工過程中發(fā)生了意外事件，按照合同的有關(guān)規(guī)定給予承包商一定費(fèi)用補(bǔ)償或批準(zhǔn)展延工期。索賠和變更的區(qū)別：變更是情況發(fā)生變化后業(yè)主和承包商共同協(xié)商確定一個補(bǔ)償額付給承包商；而索賠是指承包商根據(jù)法律和合同對認(rèn)為他 有權(quán)得到的權(quán)益主動向業(yè)主索要的過程。其中可能包括他應(yīng)得的利益未予支付情況，也可能是雖已支付但認(rèn)為仍不足以補(bǔ)償他的損失情況。 7 索賠的基本程序及注意事項(xiàng) 按照合同規(guī)定及國際慣例，工程索賠需要遵循一定的程序。在合同實(shí)施階段中所出現(xiàn)的每一個施工索賠事項(xiàng)，都應(yīng)按照國際工程施工索賠的慣例和工程項(xiàng)目合同條件的具體規(guī)定，抓緊協(xié)商解決，并與工程進(jìn)度款的月結(jié)算制度同時進(jìn)行支付，爭取做到按月清理。由于反索賠發(fā)生的頻率低，下面僅以承包商向業(yè)主索賠為例來說明。事件發(fā)生后的索賠處理程序應(yīng)按 以下步驟進(jìn)行，從承包商提出索賠申請開始，到索賠事件的最終處理，大致可劃分為五個階段： 1） 索賠事件發(fā)生 28 天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知； 2） 發(fā)出索賠意向通知后 28 天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報告及有關(guān)資料； 3） 工程師在收到施工單位送交的索賠報告及有關(guān)資料后，于 28 天內(nèi)給予答復(fù)，或要求施工單位進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)； 4） 工程師在收到施工單位送交的索賠報告和有關(guān)資料后 28 天內(nèi)未予答復(fù)或未對施工單位作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可； 5） 當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，施工單位應(yīng)當(dāng)階段性向工程師 發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了 28 天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告；索賠答復(fù)程序與 3） 、 4） 規(guī)定相同。建設(shè)單位的反索賠的時限與上述規(guī)定相同。 承包商提出索賠申請 按照國際通用合同條件的規(guī)定，合同實(shí)施過程中，凡是由于業(yè)主或工程師（不屬于承包商