【正文】 容????????????????????????? 26 監(jiān)理工程師與承包商談判 ????????????????????? 28 業(yè)主審批監(jiān)理工程師的索賠處理證明 ??????????????? ? 28 承包商是否接受最終的索賠決定 ?????????????????? 28 邀請(qǐng)“中間人”調(diào)解???????????????????????? 29 提交仲裁和訴訟??????????????????? ?????? 29 承包商索賠程序分析及管理注意事項(xiàng)????????????????? 30 索賠程序分析??????????????????????????? 34 索賠的承包商內(nèi)部處理階段???????????????????? 35 索賠的解決階段????????????????????????? 36 承包商索賠管理注意事項(xiàng)?????????????????????? 37 業(yè)主的行為潛在的索賠機(jī)會(huì)???????????????????? 37 業(yè)主代表的行為潛在的索賠機(jī)會(huì)?????????????????? 38 設(shè)計(jì)變更潛在的索賠機(jī)會(huì)????????????????????? 38 合同文件的缺陷潛在的索賠機(jī)會(huì)?????????????????? 38 施工條件與施工方法的變化潛在的索賠機(jī)會(huì)????????????? 39 國(guó)家政策法規(guī)的變更潛在的索賠機(jī)會(huì)??????????????? ? 39 不可抗力事件潛在的索賠機(jī)會(huì)??????????????????? 39 不可預(yù)見因素的發(fā)生潛在的索賠機(jī)會(huì)???????????????? 40 分包商違約潛在的索賠機(jī)會(huì)???????????????????? 40 索賠的管理???????????????????????????? 40 避免索賠存在的誤區(qū) ??????????????????????? 40 文控在項(xiàng)目索賠工作中的作用???????????????????? 41 做好基礎(chǔ)資料管理???????????????????????? ? 42 基礎(chǔ)資料 和費(fèi)用計(jì)算的依據(jù) ??????????????????? 43 施工管理方面的資料 ?????????????????????? 43 工程成本方面的資料 ??????????????????????? 43 工程索賠資料要做到全面、正確?????????????????? 43 注重培養(yǎng)合格的索賠人才????????????????????? 44 索賠管理貫穿于工程建設(shè)的全過(guò)程????????????????? 44 正確處理好同業(yè) 主與監(jiān)理的關(guān)系 ????????????????? 45 注意談判技巧 ????????????????????????? 45 工程索賠與伙伴合作關(guān)系????????????????????? 45 承包商的索賠策略分析??????????????????????? 47 目標(biāo)分析????????????????????????????? 47 對(duì)方立場(chǎng)分析 ?????????????????????????? 47 索賠主要相關(guān)因素及對(duì)策??? ??????????????????? 47 索賠與投標(biāo)報(bào)價(jià)????????????????????????? 47 索賠與合同管理的關(guān)系?????????????????????? 48 索賠與計(jì)劃管理????????????????????????? 48 索賠與成本管理????????????????????????? 49 索賠與資料管理????????????????????????? 49 結(jié)束語(yǔ)?????????????????????? ???????? 51 謝辭????????????????????????????????? 52 主要參考文獻(xiàn)????????????????????????????? 53 1 緒 論 當(dāng)前，國(guó)際工程承包市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，先前主要由西方發(fā)達(dá)國(guó)家承包商所壟斷的國(guó)際承包市場(chǎng)，已逐漸演變成群雄逐鹿的局面。為了避免由于在工程過(guò)程中承擔(dān)了本不屬于自身的風(fēng)險(xiǎn)而造成損失，承包商應(yīng)利用合同條件，通過(guò)工程索賠的途徑將損失盡可能多地從業(yè)主方補(bǔ)償回來(lái)。承攬工程項(xiàng)目的主要目的是獲取經(jīng)濟(jì)收益，項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理自然也就圍繞這一中心展開。筆者在本文中通過(guò)前期對(duì)江蘇省電力建設(shè)第三工程公司在田灣核電站索賠管理的專業(yè)調(diào)查基礎(chǔ)上并結(jié)合 FIDIC 合同條件及我國(guó)建設(shè)工程施工合同條件，為承包商明確闡述了承包商索賠管理的程序模式，并針對(duì)可能影響承包商索賠順利進(jìn)行的重要因素提出了注意事項(xiàng)。而且，隨看工程承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，這些風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)越來(lái)越大。恪守合同是業(yè)主和承包商的共同義務(wù)，只有堅(jiān)持守約才能保證合同的正常執(zhí)行。整個(gè)索賠處理的過(guò)程就是執(zhí)行合同的過(guò)程，從項(xiàng)目開工后，合同人員就必須將每日的實(shí)施合同的情況與原合同分析，若出現(xiàn)索賠事件，就應(yīng)當(dāng)研究是否提出索賠。 在合同實(shí)施過(guò)程中，由于建設(shè)項(xiàng)目的主客觀條件發(fā)生了與原合同不一致的情況，使施工單位的實(shí)際 工程成本增加，施工單位為了挽回?fù)p失，通過(guò)索賠加以解決，顯然，索賠是以賠償實(shí)際損失為原則的，施工單位必須準(zhǔn)確地提供整個(gè)工程成本的分析和管理，以便確定挽回?fù)p失的數(shù)量。工程索賠是承包商維護(hù)其合同權(quán)益的重要手段。從這個(gè)意義上說(shuō)，能夠成功且合理地進(jìn)行工程索賠的承包商，一定是綜合經(jīng)營(yíng)管理水平比較高的承包商。這不僅包括商務(wù)條款中的缺陷，也包括技術(shù)規(guī)范和圖紙中的缺陷。這種錯(cuò)誤包括： 設(shè)計(jì)圖紙與工作量表中的要求不符 例如設(shè)計(jì)圖紙上某段混凝土的設(shè)計(jì)標(biāo)號(hào)為 250 號(hào)，而工作量表中則為 150 號(hào)，工程報(bào)價(jià)是按工作量表計(jì)算的，如果按圖紙施工就會(huì)導(dǎo)致成本增加。從理論上講，總承包商應(yīng)該對(duì)包括指定分包商在內(nèi)的所有分包商行為向業(yè)主負(fù)責(zé)。 地質(zhì)條件變化引起的索賠 在施工期間，施工單位遇到不利的自然條件或人為障礙而 這些條件與障礙又產(chǎn)有經(jīng)驗(yàn)的承包方也不能預(yù)見到的，施工單位可提出索賠。包括施工單位在被終止工程上的人工材料設(shè)備的全部支出，以及監(jiān)督費(fèi)、債券、保險(xiǎn)費(fèi)、各項(xiàng)管理費(fèi)用的支出（減去已經(jīng)結(jié)算的工程款）。如果工期延緩責(zé)任不是由施工單位造成，而建設(shè)單位已認(rèn)可施工單位工期索賠，則施工單位還可以提出因采取加速措施而增加的費(fèi)用索賠。 3) 施工機(jī)械使用費(fèi) 對(duì)于索賠費(fèi)用中的施工機(jī)械使用費(fèi)部分包括：由于完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)；非施工單位責(zé)任的工效降低增加的機(jī)械使用費(fèi)；由于建設(shè)單位或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C(jī)械停工的窩工費(fèi)。索賠利潤(rùn)的款額計(jì)算通常是與原報(bào)價(jià)單中的利潤(rùn)百分率保持一致，即在直接費(fèi)用的基礎(chǔ)上增加原報(bào)價(jià)單元中的利潤(rùn)率，作為該項(xiàng)索賠的利潤(rùn)。但是在某些特定條件下，當(dāng)需要具體計(jì)算索賠金額很困難，甚至不可能時(shí)，則也有采用此法的這種情況下應(yīng)具體核實(shí)已開支的實(shí)際費(fèi)用，取消其不合理部分，以求接近實(shí)際情況。不得 有遺漏。而承包商則不同，他的義務(wù)是按合同要求進(jìn)行施工，只要施工技術(shù)和管理不出大的漏洞，能如期按質(zhì)、按量完工，一般不太容易違約。 業(yè)主向施工單位提出索賠的內(nèi)容 工期延誤反索賠 指工期延誤屬于施工單位責(zé)任時(shí)，建設(shè)單位對(duì)施工單位進(jìn)行索賠，即由施工單位支付延期竣工違約金。對(duì)承包商的違約行為經(jīng)監(jiān)理工程師證明后，業(yè)主都可以 按照合同相應(yīng)規(guī)定的處理辦法對(duì)承包商進(jìn)行處罰。 4） 如果承包商嚴(yán)重違反合同，給業(yè)主帶來(lái)了即使采取上述各種措施也不足以補(bǔ)償?shù)膿p失，還可以扣留承包商在現(xiàn)場(chǎng)的材料、設(shè)備、臨時(shí)設(shè)施等財(cái)產(chǎn)作為補(bǔ)償，或者按法律規(guī)定作為承包商的一種債務(wù)而要求賠償。建設(shè)單位的反索賠的時(shí)限與上述規(guī)定相同。 任何索賠事件的出現(xiàn)，都會(huì)造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困難，對(duì)于建設(shè)單位和施工單位雙方來(lái)說(shuō)都是不利的，因此，監(jiān)理工程師應(yīng)努力從預(yù)防索賠發(fā)生著手，洞察工程實(shí)施中可能導(dǎo)致索賠的起因，防止或減少索賠事件的出現(xiàn)。監(jiān)理工程師在處理索賠時(shí)，應(yīng)認(rèn)真研究索賠報(bào)告，充分聽取建設(shè)單位和施工單位的意見，主動(dòng)與雙方協(xié)商，力求取得一致同意的結(jié)果。 7) 及時(shí)、合理地處理索賠。尤其是 對(duì)施工單位與建設(shè)單位或監(jiān)理工程師都負(fù)有一定責(zé)任的事件影響，更應(yīng)劃出各方應(yīng)承擔(dān)合同責(zé)任的比例。 編寫索賠報(bào)告的注意事項(xiàng) 索賠報(bào)告是具有法律效力的正規(guī)的書面文件夾。 3) 充分論證事件造成施工單位的實(shí)際損失。語(yǔ)氣措辭應(yīng)中肯，在論述事件的責(zé)任及索賠根據(jù)時(shí)，所用詞語(yǔ)要肯定，忌用 大概 、 一定程度 可能 等詞匯；在提出索賠要求時(shí)，語(yǔ)氣要懇切，忌用強(qiáng)硬或命令式的口氣。本部分主要是說(shuō)明自己具有的索賠權(quán)利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。如果說(shuō)根據(jù)部分的任務(wù)是解決索賠能否成立，則計(jì)算部分的任務(wù)就是決定應(yīng)得到多少索賠款額和工期。２施工現(xiàn)場(chǎng)記錄報(bào)表及來(lái)往函件：監(jiān)理工程師的指令；與建設(shè)單位或監(jiān)理工程師的來(lái)往函件和電話記錄；現(xiàn)場(chǎng)施工日志；每日出勤的工人和設(shè)備報(bào)表； 完工驗(yàn)收記錄；施工事故詳細(xì)記錄；施工會(huì)議記錄；施工材料使用記錄本；施工質(zhì)量檢查記錄；施工進(jìn)度實(shí)況記錄；施工圖紙收發(fā)記錄；工地風(fēng)、雨、溫度、濕度記錄；索賠事件的詳細(xì)記錄本或攝像；施工效率降低的記錄等。如果某項(xiàng)施工索賠要求不能在每月的結(jié)算付款過(guò)程中得到解決時(shí)，則需要舉行正式會(huì)議面對(duì)面的討論決定。工程師因其特殊的地位 及作用，可是說(shuō)它應(yīng)該是工程爭(zhēng)端的第一調(diào)解人；如若工程師的調(diào)節(jié)仍不能達(dá)成一致，則雙方可提交申請(qǐng) DAB/DRB 予以判決。 （ 2） 施工問(wèn)題澄清單 為中間文件，澄清單提出方與回答方可直接交換，但回答方答復(fù)后的澄清但必須抄送給江蘇核電有限公司工程檔案處，由工程檔案處負(fù)責(zé)抄送江蘇核電有限公司各有關(guān)部門。 ② 對(duì)于工程施工項(xiàng)目，建立公司在受到承包商的合同價(jià)變更申請(qǐng)后，應(yīng)在 1— 5天內(nèi)對(duì)工程量、價(jià)格、工期等有影響的提出初步審核意見，報(bào)江蘇核電有限公司。 簽證內(nèi)容指：工程量計(jì)量無(wú)計(jì)算依 據(jù)（圖紙）或不直接構(gòu)成實(shí)物工程量但需耗用人工、材料或機(jī)械的項(xiàng)目。 ⑥ 業(yè)主合同管理處審查是否屬于合同費(fèi)用范圍內(nèi)的工作量，審定并經(jīng)主管經(jīng)理批準(zhǔn)后，隨著施工單位下一次工程進(jìn)度款一同支付。 —— 雙方對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)不符合項(xiàng)處理或未得物的加工制作可能采取措施初步結(jié)論。 （ 12） 如在報(bào)價(jià)后 5 個(gè)工作日內(nèi)未收到任何答復(fù)，將 視同供方已接受該公司的報(bào)價(jià)。支付當(dāng)日，雙方代表根據(jù)記帳程序簽訂一分相應(yīng)的紀(jì)要。 ，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報(bào)告，說(shuō)明索賠事件目前的損失款額影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。 業(yè)主首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款審核承包商的索賠申請(qǐng)和監(jiān)理工程師的處理報(bào)告，再根據(jù)項(xiàng)目的目的、投資控制、竣工驗(yàn)收要求，以及針對(duì)承包商在實(shí)施合同過(guò)程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索賠方面的考慮，決定是否批準(zhǔn)監(jiān)理工程師的索賠報(bào)告。實(shí)際上，施工索賠機(jī)會(huì)存在于項(xiàng)目施工的全過(guò)程。如果雙方不能達(dá)成諒解就只能訴諸仲裁，最終使索賠得到解決。 索賠的解決階段 遞交索賠報(bào)告后，即進(jìn)入索賠解決階段。在此結(jié)合 FIDIC 施工合同條件及我國(guó)建設(shè)工程施工合同條件和我在江蘇電 力建設(shè)第三工程公司擔(dān)任江蘇田灣核電分公司索賠管理員的工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析： 圖 1 索賠程序流程示意圖 索賠的承包商內(nèi)部處理階段 ，凡不屬于承包商責(zé)任導(dǎo)致項(xiàng)目拖期和成本增加事件發(fā)生后的28 天內(nèi)，向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知書； ，分析干擾事件的原因和責(zé)任，收集證據(jù)，對(duì)干擾事件引起的費(fèi)用增加或（和）工期延長(zhǎng)計(jì)算索賠值。如供方不能安排此項(xiàng)驗(yàn)收工作或供方代表未能及時(shí)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，則應(yīng)被委托公司要求，買方有權(quán)與監(jiān)理公司一道實(shí)施驗(yàn)收并簽訂驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，該驗(yàn)收?qǐng)?bào)告將視為已被供方認(rèn)可。供方應(yīng)對(duì)上述處理或加工的設(shè)備零不見的質(zhì)量及因處理或加工而對(duì)施工進(jìn)度造成的影響負(fù)責(zé)。 目的：明確對(duì)現(xiàn)場(chǎng)不符合項(xiàng)處理或現(xiàn)場(chǎng)未得物項(xiàng)的加工制作的制服過(guò)程中，雙方的相關(guān)工作和責(zé)任。 ② 工程監(jiān)理公司在 1~2 個(gè)工作日內(nèi)審核完成。 ⑥ 對(duì)原合同中沒有相應(yīng)綜合單價(jià)或取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的，由合同管理處前頭，監(jiān)理公司、歸口部門、計(jì)劃控制處、財(cái)務(wù)處和審計(jì)處參加，對(duì)其變更價(jià)款進(jìn)行審核、計(jì)算或進(jìn)行價(jià)格談判。 （ 3） 國(guó)內(nèi)工程合同變更結(jié)算程序 ① 技術(shù)歸口部門提出或承包商申請(qǐng)數(shù)量、技術(shù)要求等的變更時(shí)，應(yīng)提前通知合同管理處，以便預(yù)測(cè)對(duì)合同價(jià)格的影響和對(duì)其他有關(guān)合同的影響，并設(shè)法使這種影響降低到最低限度。國(guó)際仲裁或法院訴訟是工程爭(zhēng)端的最終解決途徑，具有 法律權(quán)威性，對(duì)爭(zhēng)議雙方都有最終約束力。若承包商不接受監(jiān)理工程師的單方面決定或業(yè)主刪減的索賠或工期展延天數(shù)，就會(huì)導(dǎo)致合同糾紛。為此，對(duì)重要的證據(jù)資料最好附以文字證明或確認(rèn)件。其次，應(yīng)注意每項(xiàng)開支款的合理性，并指出相應(yīng)的證據(jù)資料的名稱及編號(hào)。一般地說(shuō)， 根據(jù)部分應(yīng)包括以下內(nèi)容：索賠事件的發(fā)生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠事件的處理過(guò)程；索賠要求的合同根據(jù)；所附的證據(jù)資料。 文中首先應(yīng)概要地論述索賠事件的發(fā)生日期與過(guò)程；施工單位 為該索賠事件所付出的努力和附加開支；施工單位的具體索賠要求。計(jì)算中應(yīng)力求避免漏項(xiàng)或重復(fù)，不出