【正文】 實(shí)際上，施工索賠機(jī)會(huì)存在于項(xiàng)目施工的全過(guò)程。如果雙方不能達(dá)成諒解就只能訴諸仲裁，最終使索賠得到解決。 業(yè)主首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款審核承包商的索賠申請(qǐng)和監(jiān)理工程師的處理報(bào)告，再根據(jù)項(xiàng)目的目的、投資控制、竣工驗(yàn)收要求，以及針對(duì)承包商在實(shí)施合同過(guò)程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索賠方面的考慮，決定是否批準(zhǔn)監(jiān)理工程師的索賠報(bào)告。 索賠的解決階段 遞交索賠報(bào)告后，即進(jìn)入索賠解決階段。 ，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報(bào)告，說(shuō)明索賠事件目前的損失款額影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。在此結(jié)合 FIDIC 施工合同條件及我國(guó)建設(shè)工程施工合同條件和我在江蘇電 力建設(shè)第三工程公司擔(dān)任江蘇田灣核電分公司索賠管理員的工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析： 圖 1 索賠程序流程示意圖 索賠的承包商內(nèi)部處理階段 ，凡不屬于承包商責(zé)任導(dǎo)致項(xiàng)目拖期和成本增加事件發(fā)生后的28 天內(nèi)，向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知書(shū)； ，分析干擾事件的原因和責(zé)任，收集證據(jù)，對(duì)干擾事件引起的費(fèi)用增加或（和）工期延長(zhǎng)計(jì)算索賠值。支付當(dāng)日，雙方代表根據(jù)記帳程序簽訂一分相應(yīng)的紀(jì)要。如供方不能安排此項(xiàng)驗(yàn)收工作或供方代表未能及時(shí)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，則應(yīng)被委托公司要求，買(mǎi)方有權(quán)與監(jiān)理公司一道實(shí)施驗(yàn)收并簽訂驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，該驗(yàn)收?qǐng)?bào)告將視為已被供方認(rèn)可。 （ 12） 如在報(bào)價(jià)后 5 個(gè)工作日內(nèi)未收到任何答復(fù)，將 視同供方已接受該公司的報(bào)價(jià)。供方應(yīng)對(duì)上述處理或加工的設(shè)備零不見(jiàn)的質(zhì)量及因處理或加工而對(duì)施工進(jìn)度造成的影響負(fù)責(zé)。 —— 雙方對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)不符合項(xiàng)處理或未得物的加工制作可能采取措施初步結(jié)論。 目的：明確對(duì)現(xiàn)場(chǎng)不符合項(xiàng)處理或現(xiàn)場(chǎng)未得物項(xiàng)的加工制作的制服過(guò)程中，雙方的相關(guān)工作和責(zé)任。 ⑥ 業(yè)主合同管理處審查是否屬于合同費(fèi)用范圍內(nèi)的工作量，審定并經(jīng)主管經(jīng)理批準(zhǔn)后，隨著施工單位下一次工程進(jìn)度款一同支付。 ② 工程監(jiān)理公司在 1~2 個(gè)工作日內(nèi)審核完成。 簽證內(nèi)容指：工程量計(jì)量無(wú)計(jì)算依 據(jù)（圖紙）或不直接構(gòu)成實(shí)物工程量但需耗用人工、材料或機(jī)械的項(xiàng)目。 ⑥ 對(duì)原合同中沒(méi)有相應(yīng)綜合單價(jià)或取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的，由合同管理處前頭，監(jiān)理公司、歸口部門(mén)、計(jì)劃控制處、財(cái)務(wù)處和審計(jì)處參加，對(duì)其變更價(jià)款進(jìn)行審核、計(jì)算或進(jìn)行價(jià)格談判。 ② 對(duì)于工程施工項(xiàng)目，建立公司在受到承包商的合同價(jià)變更申請(qǐng)后，應(yīng)在 1— 5天內(nèi)對(duì)工程量、價(jià)格、工期等有影響的提出初步審核意見(jiàn)，報(bào)江蘇核電有限公司。 （ 3） 國(guó)內(nèi)工程合同變更結(jié)算程序 ① 技術(shù)歸口部門(mén)提出或承包商申請(qǐng)數(shù)量、技術(shù)要求等的變更時(shí)，應(yīng)提前通知合同管理處，以便預(yù)測(cè)對(duì)合同價(jià)格的影響和對(duì)其他有關(guān)合同的影響，并設(shè)法使這種影響降低到最低限度。 （ 2） 施工問(wèn)題澄清單 為中間文件，澄清單提出方與回答方可直接交換，但回答方答復(fù)后的澄清但必須抄送給江蘇核電有限公司工程檔案處，由工程檔案處負(fù)責(zé)抄送江蘇核電有限公司各有關(guān)部門(mén)。國(guó)際仲裁或法院訴訟是工程爭(zhēng)端的最終解決途徑，具有 法律權(quán)威性，對(duì)爭(zhēng)議雙方都有最終約束力。工程師因其特殊的地位 及作用，可是說(shuō)它應(yīng)該是工程爭(zhēng)端的第一調(diào)解人；如若工程師的調(diào)節(jié)仍不能達(dá)成一致，則雙方可提交申請(qǐng) DAB/DRB 予以判決。若承包商不接受監(jiān)理工程師的單方面決定或業(yè)主刪減的索賠或工期展延天數(shù)，就會(huì)導(dǎo)致合同糾紛。如果某項(xiàng)施工索賠要求不能在每月的結(jié)算付款過(guò)程中得到解決時(shí)，則需要舉行正式會(huì)議面對(duì)面的討論決定。為此，對(duì)重要的證據(jù)資料最好附以文字證明或確認(rèn)件。２施工現(xiàn)場(chǎng)記錄報(bào)表及來(lái)往函件：監(jiān)理工程師的指令；與建設(shè)單位或監(jiān)理工程師的來(lái)往函件和電話記錄；現(xiàn)場(chǎng)施工日志；每日出勤的工人和設(shè)備報(bào)表； 完工驗(yàn)收記錄；施工事故詳細(xì)記錄；施工會(huì)議記錄；施工材料使用記錄本；施工質(zhì)量檢查記錄；施工進(jìn)度實(shí)況記錄；施工圖紙收發(fā)記錄；工地風(fēng)、雨、溫度、濕度記錄；索賠事件的詳細(xì)記錄本或攝像；施工效率降低的記錄等。其次，應(yīng)注意每項(xiàng)開(kāi)支款的合理性，并指出相應(yīng)的證據(jù)資料的名稱(chēng)及編號(hào)。如果說(shuō)根據(jù)部分的任務(wù)是解決索賠能否成立，則計(jì)算部分的任務(wù)就是決定應(yīng)得到多少索賠款額和工期。一般地說(shuō)， 根據(jù)部分應(yīng)包括以下內(nèi)容：索賠事件的發(fā)生情況；已遞交索賠意向書(shū)的情況；索賠事件的處理過(guò)程；索賠要求的合同根據(jù)；所附的證據(jù)資料。本部分主要是說(shuō)明自己具有的索賠權(quán)利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。 文中首先應(yīng)概要地論述索賠事件的發(fā)生日期與過(guò)程；施工單位 為該索賠事件所付出的努力和附加開(kāi)支；施工單位的具體索賠要求。語(yǔ)氣措辭應(yīng)中肯，在論述事件的責(zé)任及索賠根據(jù)時(shí)，所用詞語(yǔ)要肯定，忌用 大概 、 一定程度 可能 等詞匯；在提出索賠要求時(shí)，語(yǔ)氣要懇切，忌用強(qiáng)硬或命令式的口氣。計(jì)算中應(yīng)力求避免漏項(xiàng)或重復(fù)，不出現(xiàn)計(jì)算上的錯(cuò)誤。 3) 充分論證事件造成施工單位的實(shí)際損失。對(duì)索賠事件的敘述，必須明確、肯定。 編寫(xiě)索賠報(bào)告的注意事項(xiàng) 索賠報(bào)告是具有法律效力的正規(guī)的書(shū)面文件夾。只有監(jiān)理工程師認(rèn)定索賠成立后，才按一定程序處理。尤其是 對(duì)施工單位與建設(shè)單位或監(jiān)理工程師都負(fù)有一定責(zé)任的事件影響，更應(yīng)劃出各方應(yīng)承擔(dān)合同責(zé)任的比例。接到施工單位的索賠意向通知后，監(jiān)理工程師應(yīng)建立自己的索賠檔案，密切關(guān)注事件的影響，檢查施工單位的同期記錄時(shí)，隨時(shí)就記錄內(nèi)容提出他的不同意之處或他希望應(yīng)予以增加的記錄項(xiàng)目。 7) 及時(shí)、合理地處理索賠。監(jiān)理工程師處理索賠事件，必須在合同規(guī)定、建設(shè)單位授權(quán)的權(quán)限 之內(nèi)，當(dāng)索賠金額或延長(zhǎng)工期時(shí)間超出授權(quán)范圍時(shí)，則監(jiān)理工程師應(yīng)向建設(shè)單位報(bào)告，在取得新的授權(quán)后才能作出決定。監(jiān)理工程師在處理索賠時(shí)，應(yīng)認(rèn)真研究索賠報(bào)告，充分聽(tīng)取建設(shè)單位和施工單位的意見(jiàn)，主動(dòng)與雙方協(xié)商，力求取得一致同意的結(jié)果。 3) 公平合理原則。 任何索賠事件的出現(xiàn)，都會(huì)造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困難，對(duì)于建設(shè)單位和施工單位雙方來(lái)說(shuō)都是不利的，因此，監(jiān)理工程師應(yīng)努力從預(yù)防索賠發(fā)生著手，洞察工程實(shí)施中可能導(dǎo)致索賠的起因，防止或減少索賠事件的出現(xiàn)。索賠通知書(shū)的發(fā)出應(yīng)該符合和合同條件中的具體規(guī)定，如 FIDIC 合同條件中規(guī)定的是須在索賠事項(xiàng)發(fā)生后的 28 天內(nèi)，愈期申報(bào)時(shí)，監(jiān)理工程師有權(quán)拒絕承包商的索賠要求，視為承包商自動(dòng)放棄索賠權(quán)力。建設(shè)單位的反索賠的時(shí)限與上述規(guī)定相同。 7 索賠的基本程序及注意事項(xiàng) 按照合同規(guī)定及國(guó)際慣例，工程索賠需要遵循一定的程序。 4） 如果承包商嚴(yán)重違反合同，給業(yè)主帶來(lái)了即使采取上述各種措施也不足以補(bǔ)償?shù)膿p失，還可以扣留承包商在現(xiàn)場(chǎng)的材料、設(shè)備、臨時(shí)設(shè)施等財(cái)產(chǎn)作為補(bǔ)償，或者按法律規(guī)定作為承包商的一種債務(wù)而要求賠償。滯留金是業(yè)主為防止因不測(cè)事件而遭受損失的一種保障措施，可用于因承包商責(zé)任造成不合格工程的返工費(fèi)用，解決與承包商有關(guān)的其他當(dāng)事人提出的而承包商拒付的款項(xiàng)，如因承包商責(zé)任損壞公路設(shè)施，交通部門(mén)向業(yè)主提出的索賠要求。對(duì)承包商的違約行為經(jīng)監(jiān)理工程師證明后，業(yè)主都可以 按照合同相應(yīng)規(guī)定的處理辦法對(duì)承包商進(jìn)行處罰。如果施工單位未在規(guī)定的期限內(nèi)完成修補(bǔ)工作，建設(shè)單位有權(quán)雇傭他人來(lái)完成工作，發(fā)生的費(fèi)用由施工單位承擔(dān)。 業(yè)主向施工單位提出索賠的內(nèi)容 工期延誤反索賠 指工期延誤屬于施工單位責(zé)任時(shí)，建設(shè)單位對(duì)施工單位進(jìn)行索賠，即由施工單位支付延期竣工違約金。 業(yè)主對(duì)承包商的反索賠策略，著眼于對(duì)損失的防止和挽回，是為了取得項(xiàng)目實(shí)施管理的主動(dòng)權(quán)采取的措施。而承包商則不同，他的義務(wù)是按合同要求進(jìn)行施工，只要施工技術(shù)和管理不出大的漏洞，能如期按質(zhì)、按量完工，一般不太容易違約。而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠。不得 有遺漏。根據(jù)上述修正，可比較全理地計(jì)算出索賠事件影響，而實(shí)際增加的費(fèi)用。但是在某些特定條件下，當(dāng)需要具體計(jì)算索賠金額很困難，甚至不可能時(shí)，則也有采用此法的這種情況下應(yīng)具體核實(shí)已開(kāi)支的實(shí)際費(fèi)用，取消其不合理部分，以求接近實(shí)際情況。所以索賠金額計(jì)算的基礎(chǔ)是成本，用索賠事件影響所發(fā)生的成本減去事件影響時(shí)所應(yīng)有的成本，其差值即為賠償金額。索賠利潤(rùn)的款額計(jì)算通常是與原報(bào)價(jià)單中的利潤(rùn)百分率保持一致，即在直接費(fèi)用的基礎(chǔ)上增加原報(bào)價(jià)單元中的利潤(rùn)率，作為該項(xiàng)索賠的利潤(rùn)。 6) 利息 對(duì)于索賠費(fèi)用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯(cuò)誤扣款的利息。 3) 施工機(jī)械使用費(fèi) 對(duì)于索賠費(fèi)用中的施工機(jī)械使用費(fèi)部分包括：由于完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)；非施工單位責(zé)任的工效降低增加的機(jī)械使用費(fèi)；由于建設(shè)單位或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C(jī)械停工的窩工費(fèi)。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計(jì)算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報(bào)告中出具這些證據(jù)。如果工期延緩責(zé)任不是由施工單位造成，而建設(shè)單位已認(rèn)可施工單位工期索賠，則施工單位還可以提出因采取加速措施而增加的費(fèi)用索賠。 拖延支 付工程款的索賠 如果建設(shè)單位不按合同中規(guī)定的支付工程款的時(shí)間期限支付工程款，施工單位可按合同條款向建設(shè)單位索賠利息。包括施工單位在被終止工程上的人工材料設(shè)備的全部支出，以及監(jiān)督費(fèi)、債券、保險(xiǎn)費(fèi)、各項(xiàng)管理費(fèi)用的支出（減去已經(jīng)結(jié)算的工程款）。 因施 工中斷和工效降低提出的施工索賠 由于建設(shè)單位的監(jiān)理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是是根據(jù)建設(shè)單位不合理的指令壓縮合同規(guī)定的工作進(jìn)度，使工程比合同規(guī)定日期提前竣工，從而導(dǎo)致工程費(fèi)用的增加。 地質(zhì)條件變化引起的索賠 在施工期間，施工單位遇到不利的自然條件或人為障礙而 這些條件與障礙又產(chǎn)有經(jīng)驗(yàn)的承包方也不能預(yù)見(jiàn)到的，施工單位可提出索賠。如果不是按合同中規(guī)定的時(shí)間，提前占用部分工程，而又對(duì)提前占用會(huì)產(chǎn)生的不良后果考慮不周，將會(huì)引起承包商提出索賠。從理論上講，總承包商應(yīng)該對(duì)包括指定分包商在內(nèi)的所有分包商行為向業(yè)主負(fù)責(zé)。 業(yè)主應(yīng)負(fù)的責(zé)任引起索賠 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中有時(shí)會(huì)出現(xiàn)業(yè)主違約或推定某一事件的發(fā)生他應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任，招致承包商提出索賠要求。這種錯(cuò)誤包括： 設(shè)計(jì)圖紙與工作量表中的要求不符 例如設(shè)計(jì)圖紙上某段混凝土的設(shè)計(jì)標(biāo)號(hào)為 250 號(hào)，而工作量表中則為 150 號(hào)，工程報(bào)價(jià)是按工作量表計(jì)算的，如果按圖紙施工就會(huì)導(dǎo)致成本增加。除此之 外，承包商還有權(quán)向業(yè)主要求順延工期，也就是提出工期索賠要求。這不僅包括商務(wù)條款中的缺陷，也包括技術(shù)規(guī)范和圖紙中的缺陷。有關(guān)合同條件的索賠內(nèi)容常見(jiàn)于如下兩個(gè)方面： (1) 合同文件的組成問(wèn)題引起索賠 合同是在投標(biāo)后通過(guò)雙方協(xié)商修改最后確定的，如果修改時(shí)已將投標(biāo)前后承包商與業(yè)主或招標(biāo)委員會(huì)的來(lái)往函件澄清后寫(xiě)入合同補(bǔ)遺文件并簽字，就應(yīng)當(dāng)說(shuō)明合同正式簽字以前的各種來(lái)往文件均不再有效。從這個(gè)意義上說(shuō)，能夠成功且合理地進(jìn)行工程索賠的承包商，一定是綜合經(jīng)營(yíng)管理水平比較高的承包商。工程索賠是承包商經(jīng)營(yíng)管理水平的體現(xiàn)。工程索賠是承包商維護(hù)其合同權(quán)益的重要手段。工程索賠與風(fēng)險(xiǎn)有著密切的聯(lián)系，從風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的角度來(lái)講，索賠是因承擔(dān)了本不應(yīng)由自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失而向?qū)Ψ剿饕a(bǔ)償?shù)男袨椤? 在合同實(shí)施過(guò)程中，由于建設(shè)項(xiàng)目的主客觀條件發(fā)生了與原合同不一致的情況，使施工單位的實(shí)際 工程成本增加，施工單位為了挽回?fù)p失，通過(guò)索賠加以解決，顯然，索賠是以賠償實(shí)際損失為原則的，施工單位必須準(zhǔn)確地提供整個(gè)工程成本的分析和管理，以便確定挽回?fù)p失的數(shù)量。從某種意義上講，索賠是一種風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的轉(zhuǎn)移或再分配，如果施工單位利用索賠的方法使自己盡可能的損失得到補(bǔ)償，就 會(huì)降低工程報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，從而使建設(shè)單位得到相對(duì)較低的報(bào)價(jià)，當(dāng)工程施工中發(fā)生這種費(fèi)用時(shí)可以按實(shí)際支出給予補(bǔ)償，也使工程造價(jià)更趨于合理。整個(gè)索賠處理的過(guò)程就是執(zhí)行合同的過(guò)程，從項(xiàng)目開(kāi)工后，合同人員就必須將每日的實(shí)施合同的情況與原合同分析，若出現(xiàn)索賠事件，就應(yīng)當(dāng)研究是否提出索賠。索賠方所受到的損害，與索賠方的行為并不一定存在 法律上的因果關(guān)系。恪守合同是業(yè)主和承包商的共同義務(wù)，只有堅(jiān)持守約才能保證合同的正常執(zhí)行。因?yàn)樵诿宽?xiàng)工程承包過(guò)程中采取哪種形式的合同是業(yè)主決定，每個(gè) 合同的具體條文是站在業(yè)主立場(chǎng)上編寫(xiě)的，承包商即使在決標(biāo)前的談判中也只能是在個(gè)別條款上使業(yè)主作出某種讓步。而且，隨看工程承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，這些風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)越來(lái)越大?？梢酝ㄟ^(guò)沖帳、扣撥工程款、扣保證金等實(shí)現(xiàn)對(duì)施工單位的索賠；而施工單位對(duì)建設(shè)單位的索賠則比較困難一些。筆者在本文中通過(guò)前期對(duì)江蘇省電力建設(shè)第三工程公司在田灣核電站索賠管理的專(zhuān)業(yè)調(diào)查基礎(chǔ)上并結(jié)合 FIDIC 合同條件及我國(guó)建設(shè)工程施工合同條件，為承包商明確闡述了承包商索賠管理的程序模式，并針對(duì)可能影響承包商索賠順利進(jìn)行的重要因素提出了注意事項(xiàng)。在合同實(shí)施階段中所出現(xiàn)的每一個(gè)施工索賠事項(xiàng)，都應(yīng)按照國(guó)際工程施工索賠的慣例和工程項(xiàng)目合同條件的具體規(guī)定，抓緊協(xié)商解決，并與工程進(jìn)度款的月結(jié)算制度同時(shí)進(jìn)行支付，爭(zhēng)取做到按月清理。承攬工程項(xiàng)目的主要目的是獲取經(jīng)濟(jì)收益，項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理自然也就圍繞這一中心展開(kāi)。合同條件是規(guī)定業(yè)主和承包商雙方權(quán)益以及應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的關(guān)鍵性文件，它闡明了業(yè)主及承包商之間風(fēng)險(xiǎn)的劃分。為了避免由于在工程過(guò)程中承擔(dān)了本不屬于自身的風(fēng)險(xiǎn)而造成損失，承包商應(yīng)利用合同條件，通過(guò)工程索賠的途徑將損失盡可能多地從業(yè)主方補(bǔ)償回來(lái)。工程施工索賠是施工合同管理知識(shí)的集中表現(xiàn)，它涉及工程技術(shù)、施工經(jīng)驗(yàn)、合同知識(shí)、法律經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)