【正文】 同樣，作為建設(shè)單位，要通過索賠的處理和解決，保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)。 工程索賠的重要性 工程索賠是承包商減少風(fēng)險(xiǎn)損失的有效途徑。因此，工程索賠是承包商減少風(fēng)險(xiǎn)損失、獲取經(jīng)濟(jì)收益的重要手段和有效途徑。承包商只有提高靈活運(yùn)用合同條件的能力，通過工程索賠來減少經(jīng)濟(jì)上的損失，才能維護(hù)其合理的合同權(quán)益。任何一個(gè)有實(shí)力的承包商不僅應(yīng)具備施工技術(shù)和施工能力上的優(yōu)勢，還應(yīng)該具備很強(qiáng)的合同管理和工程索賠的能力。索賠大致可分為以下幾種情況 ： 合同文件引起的索賠 合同文件包括的范圍很寬，最主要的是合同條件、技術(shù)規(guī)范說明等。再如，雙方簽字的合同協(xié)議書中表明業(yè)主已經(jīng)接 受了承包商的投標(biāo)書中某處附有說明的條件，這些說明就可能被視為索賠的依據(jù)。意外風(fēng)險(xiǎn)包括人力不可抗拒的自然災(zāi)害所造成的損失和特殊風(fēng)險(xiǎn)事件兩項(xiàng)內(nèi)容。如果因特殊風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致合同終止，承包商除可以獲得上述各項(xiàng)費(fèi)用外，還有權(quán)獲得施工機(jī)具、設(shè)備的撤離費(fèi)和合理的人員遣返費(fèi)。 現(xiàn)場條件與設(shè)計(jì)圖紙要求相差較大，大幅度地增加了工作量 如果這種情況使工作量增大很多，承包商也應(yīng)提出來，并據(jù)此向業(yè)主提出索賠。 拖延支付應(yīng)付款 此時(shí)承包商不僅要求支付應(yīng)得款項(xiàng)，而且還有權(quán)索賠利息，因?yàn)闃I(yè)主對(duì)應(yīng)支付款的拖延將影響到承包商的資金 周轉(zhuǎn)。因此總承包商除了根據(jù)與指定分包商簽訂的合同索賠窩工損失外，還有權(quán)向業(yè)主提出延長工期的索賠要求。為此，承包商除可以要求索賠因延誤造成的損失外，還可以提出趕工措施費(fèi)、降效損失費(fèi)、新增設(shè)備租賃費(fèi) 等方面的補(bǔ)償要求。 工期延長和延誤的索賠 通常包括兩方面：一是建設(shè)單位要求延長工期，二是施工單位要求償付由于非承包方原因?qū)е鹿こ萄诱`而造成的損失。 因工程終止或放棄提出的索賠 由于建設(shè)單位不正當(dāng)?shù)亟K止或不屬施工單位原因而使工程終止，施工單位有權(quán)提出以下施工索賠： 1) 盈利損失，其數(shù)額是該項(xiàng)目合同條款與完成遺留工程所需花費(fèi)的差額。目前可根據(jù)各省市定額站頒發(fā)的材料預(yù)算價(jià)格調(diào)整系數(shù)及材料價(jià)差對(duì)合同價(jià)款進(jìn)行調(diào)整，待材料價(jià)格指數(shù)逐步完善后，可采用動(dòng)態(tài)結(jié)算中的公式進(jìn)行自動(dòng)調(diào)整。施工單位提出工期索賠的目的通常有兩個(gè)：一是免去或推卸自己對(duì)已產(chǎn)生的工期延長的合同責(zé)任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的罰款；二是進(jìn)行因工期延長而造成的費(fèi)用損失的索賠。如施工日記、工程進(jìn)度表等，施工單位應(yīng)在每個(gè)月底以及在干擾事件發(fā)生時(shí)，分析對(duì)比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖 延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。 索賠費(fèi)用的組成 1) 人工費(fèi) 對(duì)于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部分包括：人工費(fèi)是指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用；由于非施工單位責(zé)任導(dǎo)致的工效降低所增加的人工費(fèi)用；法定的人工費(fèi)增 長以及非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)和工資上漲費(fèi)等。分包人的索賠 應(yīng)如 數(shù)列入總承包人的索賠款總額以內(nèi)。 7) 總部管理費(fèi) 主要指工程延誤期間所增加的管理費(fèi)。即施工單位不致因索賠事件而遭受任何損失，但也不得因索賠事件而獲得額外收益。這種計(jì)算方法簡單但不盡合理，因?yàn)閷?shí)際完成工程的總費(fèi)用中，可能包括由于施工單位的原因（如管理不善，材料浪費(fèi)，效率太低等）所增加的費(fèi)用，而這些費(fèi)用是屬于不該索賠的；另一方面，原合同價(jià)也可能因工程變更或單價(jià) 合同中的工程量變化等原因而不能代表真正的工程成本。二是只計(jì)算在該時(shí)期內(nèi)受影響項(xiàng)目的費(fèi)用，而不是全部工作項(xiàng)目的費(fèi)用。這種方法比較復(fù)雜，但能客觀地反映施單位的實(shí)際損失，比較合理，易于被當(dāng)事人接受，在國際工程中廣泛被子采用。第二步計(jì)算每個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目受索賠事件影響的數(shù)值，通過與合同價(jià)中的費(fèi)用價(jià)值進(jìn)行比較即可得到該項(xiàng)費(fèi)用的索賠值，第三步將各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值勤匯總，得到總費(fèi)用索賠值。 業(yè)主扣留承包商在現(xiàn)場的材料和設(shè)備，沒收履約擔(dān)保來彌補(bǔ)損失的現(xiàn)象是比較少見的。而承包商向業(yè)主要求索賠時(shí)，則須經(jīng)過索賠申請(qǐng)、監(jiān)理工程師審核、業(yè)主批準(zhǔn)程序，才能從業(yè)主那里 得到補(bǔ)償，承包商處于較被動(dòng)的地位。另一形式，是就承包商應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任向他提 出索賠，以減少向承包商支付的款項(xiàng)。違約金的計(jì)算方法，在每個(gè)合同文 件中均有具體規(guī)定，一般按每延誤一天賠償一定的款額計(jì)算，累計(jì)賠償額一般不正超過全同總額原 10%。 建設(shè)單位合理終止合同或施工單位不正當(dāng)放棄工程的索賠 如果建設(shè)單位合理地終止施工單位的承包，或者施工單位不合理地放棄工程，則建設(shè)單位有權(quán)從施工單位手中收回由新的施工單位完成全部工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。 索賠處理方式 出現(xiàn)上述事件后，一般可采取下列幾種方法補(bǔ)償業(yè)主損失。滯留金比履約保函用起來更為方便，履約保函一般只能在承包商嚴(yán)重違反合同時(shí)才能使用。索賠和變更的區(qū)別：變更是情況發(fā)生變化后業(yè)主和承包商共同協(xié)商確定一個(gè)補(bǔ)償額付給承包商；而索賠是指承包商根據(jù)法律和合同對(duì)認(rèn)為他 有權(quán)得到的權(quán)益主動(dòng)向業(yè)主索要的過程。由于反索賠發(fā)生的頻率低，下面僅以承包商向業(yè)主索賠為例來說明。出現(xiàn)索賠事項(xiàng)時(shí)，承包商在保證繼續(xù)施工，不影響工程正常進(jìn)展的同時(shí)，必須以正式函件通知監(jiān)理工程師，聲明索賠權(quán)力和對(duì)此事項(xiàng)要求索賠，同時(shí)仍須遵照監(jiān)理工 程師的指令繼續(xù)施工。必要時(shí)還可以要求承包商進(jìn)一步提交補(bǔ)充 資料，包括索賠的更詳細(xì)說明材料或索賠計(jì)算的依據(jù)。遇到索賠事件時(shí)，監(jiān)理工程師必須以完全獨(dú)立的裁判人的身份，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當(dāng)性。合理的索賠應(yīng)予以批準(zhǔn)，不合理的索賠應(yīng)予以駁回。當(dāng)然，在協(xié)商不成的情況下監(jiān)理工程師有權(quán)作出決定。積累一切可能涉及索賠論證的資料，同施工企業(yè)、建設(shè)單位研究的技術(shù)問題、進(jìn)度問題和其他重大問題的會(huì)議應(yīng)當(dāng)做好文字記錄，并爭取會(huì)議參加者簽字，作為正式文檔資料。一般情況下 ,不宜采用所謂 一攬子索賠 處理方式。首先在不確定責(zé)任歸屬的情況下，客觀分析事件發(fā)生的原因，重溫合同的有關(guān)條款，研究施工單位的索賠證據(jù)，并查閱他的同期記錄。 （ 1） 索賠成立條件，依據(jù)合同條件內(nèi)涉及到索賠原因的各條款內(nèi)容，可以歸納出監(jiān)理工程師判定施工單位索賠成立的條件為： ① 與合同相對(duì)照，事件已造成了施工單位成本的額外支出，或直接工期損失； ② 造成費(fèi)用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任； ③ 施工單位按合同規(guī)定的程序，提交了索賠意向通知 和索賠報(bào)告。如果索賠事項(xiàng)的影響還在發(fā)展，則每隔 28 天向工程師報(bào)送 1 次補(bǔ)充資料，說明事態(tài)發(fā)展情況。編寫索賠報(bào)告的一般在求有以下五個(gè)方面 : 1) 索賠事件應(yīng)該真實(shí)。 2) 責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、有根據(jù)。 4) 索賠計(jì)算必須合理、正確。索賠報(bào)告必須簡潔明了、條理清楚、結(jié)論明確、有邏輯性。但從報(bào)告的必要內(nèi)容與文字結(jié)構(gòu)方面而論，一個(gè)完整的索賠報(bào)告應(yīng)包括以下四個(gè)部分 : 1) 總論部分?？傉摬糠值年U述要簡明扼要，說明問題。該部分中施工單位應(yīng)引用合同中的具體條款，說明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長。 3) 計(jì)算部分。在款額計(jì)算部分，施工單位必須闡明下列問題： 1 索賠款的要求總額； 2 各項(xiàng)索賠款的計(jì)算，如額外開支的從工費(fèi)、材料費(fèi)、管理費(fèi)和所失利潤；3 指明各項(xiàng)開支的計(jì)算依據(jù)及證據(jù)資料，施工單位應(yīng)注意采用合適的計(jì)價(jià)方法。 4) 證據(jù)部分，證據(jù)部分包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對(duì)這些證據(jù)的說明，證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分，沒有翔實(shí)可 靠的證據(jù)，索賠是不能成功的。在引用證據(jù)時(shí)。 監(jiān)理工程師與承包商談判 雙方各自依據(jù)對(duì)這一事件的處理方案進(jìn)行友好協(xié)商，若能通過談判達(dá)成一致意見，則該事件較容易解決。 業(yè)主審批監(jiān)理工程師的索賠處理證明 業(yè)主首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款審核承包商的索賠申請(qǐng)和監(jiān)理工程師的處理報(bào)告，再根據(jù)項(xiàng)目的目的、投資控制、竣工驗(yàn)收要求，以及針對(duì)承包商在實(shí)施合同過程中的缺陷或不符 合合同要求的地方提出反索賠方面的考慮，決定是否批準(zhǔn)監(jiān)理工程師的索賠報(bào)告。如果雙方不能達(dá)成諒解可邀請(qǐng)“中間人”調(diào)解或訴諸仲裁。但是引入裁決人，使之按照裁決程序解決工程實(shí)施過程中出現(xiàn)的糾紛或爭端必將有利于工程的良好管理和順利進(jìn)行。田灣核電工程是國家大型電力建設(shè)工程，業(yè)主方為江蘇核電有限工程，設(shè)計(jì)方為俄羅斯圣彼得堡設(shè)計(jì)院，主要材料及設(shè)備供應(yīng)方也是俄方，核島土建及安裝工程由中核二二、華興及中核二三公司承建， 1 常規(guī)島土建工程由江蘇省電力建設(shè)第 一工程公司承建， 1 常規(guī)島安裝工程及 2 常規(guī)島土建及安裝工程由江蘇省電力建設(shè)第三工程公司承建，在工程建設(shè)過程中經(jīng)常出現(xiàn)設(shè)計(jì)變更、不同施工單位間的交叉施工、材料供應(yīng)等事件，本人作為江蘇省電力建設(shè)第三工程公司連云港分公司經(jīng)營管理人員，對(duì)于以上原因?qū)ξ夜驹斐傻墓て谘诱`、費(fèi)用增加等相關(guān)后果與業(yè)主、監(jiān)理及俄方進(jìn)行多次溝通并進(jìn)行了大量的索賠工作，以下為業(yè)主方對(duì)索賠管理的相關(guān)工作程序： （ 1） 現(xiàn)場設(shè)計(jì)變更程序 ① 重大現(xiàn)場變更（其他屬于一般變更） ； ② 對(duì)本工程合同總價(jià)有較大影響的變更； ③ 對(duì)本工程工期有影響的變更 ； ④ 總平面改變 ； ⑤ 系統(tǒng)或設(shè)備增減，重要工藝流程改變，關(guān)鍵材料替換 ； ⑥ 建構(gòu)筑物主體結(jié)構(gòu)改變 ； ⑦ 引起本工程的設(shè)計(jì)出力及功能變化 。施工問題澄清單由提出方應(yīng)盡早（以不影響工程 進(jìn)度為前提）提出。 ③ 由于合同變更引起的變更價(jià)款，超過原合同規(guī)定的包干范圍的，超過部分，按以下原則調(diào)整：原合同中具有相同或類似綜合單價(jià)或取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的，依據(jù)原合同中相應(yīng)綜合單價(jià)或取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算變更價(jià)款；如沒有，則依據(jù)原合 同中所采用的預(yù)算或取費(fèi)原則，雙方通過協(xié)商確定。 ④ 合同管理處針對(duì)“變更通知單”，結(jié)合監(jiān)理公司的審核意見及歸口部門的審核、確認(rèn)意見，對(duì)變更合同價(jià)款進(jìn)行測算、分析。 （ 5） 經(jīng)濟(jì)（點(diǎn)工）簽證管理程序 經(jīng)濟(jì)簽證：指對(duì)施工承包單位完成其合同費(fèi)用外無計(jì)算依據(jù)而需通過現(xiàn)場直接計(jì)量方式計(jì)量的零星實(shí)物工程量以及對(duì)施工承包單位完成的不直接構(gòu)成實(shí)物工程量的項(xiàng)目所耗費(fèi)的人工、材料和機(jī)械用兩的認(rèn)可。 例：建構(gòu)筑物基礎(chǔ)回填、軟基處理、基坑替代砼等，變更費(fèi)用無法按照變更通知單計(jì)量的工程內(nèi)容等 （ 6） 簽證流程： ① 施工單位提出經(jīng)濟(jì)簽證申請(qǐng)。 ④ 施工單位組織實(shí)施，做好相應(yīng)記錄，同時(shí)通知監(jiān)理公司和業(yè)主現(xiàn)場代表實(shí)施現(xiàn)場監(jiān)督。 （ 7） 現(xiàn)場不符合項(xiàng)處理或未的物項(xiàng)加工支付程序（針對(duì)俄方或業(yè)主的供方） 不符合項(xiàng) （ NONCONFORMANCE）：供方供應(yīng)的不符合總合同中標(biāo)準(zhǔn)和要求的設(shè)備、備品備件、消耗品（設(shè)備和部件），即未經(jīng)相應(yīng)的不符合項(xiàng)處理不能夠在 TNPP施工現(xiàn)場疏通的設(shè)備和部件。 （ 8） 供方承擔(dān)不符 合項(xiàng)處理費(fèi)用或未得物項(xiàng)的加工制作費(fèi)用。 ③ 在總合同規(guī)定的期限內(nèi)受到索賠后，供方想買方提交一份不符合項(xiàng)報(bào)告，不符合項(xiàng)處理或未得物項(xiàng)加工的最終處理方案應(yīng)連同報(bào)告一起提交。 （ 11） 選定委托公司后，供方應(yīng)立即向該公司簽發(fā)一份確認(rèn)函。 （ 13） 如上述處理后的或加工后的設(shè)備和部件符合供方指明的適用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，雙方將簽訂一份驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。若物項(xiàng)未能滿足適用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，將進(jìn)行再次加工或處理。 備注：應(yīng)供方要求，買方將向供方提供必要的幫助。 ，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期基礎(chǔ)資料的收集、整理工作，并建立好臺(tái)帳，對(duì)于不能再現(xiàn)工程的工程量、材料消耗等，其記錄一定要請(qǐng)監(jiān)理、業(yè)主現(xiàn)場代表簽字認(rèn)可；索賠事件造成現(xiàn)場損失時(shí)，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄像資料的完整性，且粘貼打印說明后請(qǐng)監(jiān)理、業(yè)主現(xiàn)場代表簽字。 仲裁 談判 內(nèi)部處理階段 索賠事件發(fā)生 索賠原因調(diào)查 索賠理由評(píng)價(jià) 索賠理由分析 證據(jù)搜集 工期延長 成本增加 提交索賠文件 開始索賠談判 解決階段 ，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報(bào)告，并同時(shí)抄送，抄報(bào)相關(guān)單位。 雙方各自依據(jù)對(duì)這一事件的處理方案進(jìn)行友好協(xié)商，若能通過談判達(dá)成一致意見，則該事件較容易解決。若承包商不接受監(jiān)理工程師的單方面決定或業(yè)主刪減的索賠或工期展延天數(shù)，就會(huì)導(dǎo)致合同糾紛。承包商在事業(yè)上的成功，很大程度上取決于其是否善于索賠。導(dǎo)致施工場地不具備或不完全具備施工條件； (3) 業(yè)主未按合同規(guī)定將施工所需水、電、電訊線路從施工場地外部接至約定地點(diǎn)，或雖接至約定地點(diǎn)但沒有保證施工期間的需要； (4) 業(yè)主沒有按合同規(guī)定開通施工場地與城鄉(xiāng)公共道路的通或內(nèi)主要交通干道、沒有滿足施工運(yùn)輸?shù)男枰?、沒有保證施工期間的暢通； (5) 業(yè)主沒有按合同的約定及時(shí)向承包商提供施工場地的程質(zhì)和下管網(wǎng)線路資料，或者提供的數(shù)據(jù)不符合真實(shí)準(zhǔn)確的要求； (6) 業(yè)主末及時(shí)辦理施工所需各種證件、批文和臨時(shí)用地、占道及鐵路專用線的 申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)而影響施工； (7) 業(yè)主未及時(shí)將水準(zhǔn)點(diǎn)與座標(biāo)控制點(diǎn)以書面形式交給承包商； (8) 業(yè)主未及時(shí)組織有關(guān)單位和承包商進(jìn)行圖紙會(huì)審， 未 及時(shí)向承包商進(jìn)行設(shè)計(jì)交 底 ； (9) 業(yè)主沒有妥善協(xié)調(diào)處理好施工現(xiàn)場周圍地下管線和鄰接建筑物、構(gòu)筑物的保護(hù)而影響施工順利進(jìn)行； (10) 業(yè)主沒有按照合同的規(guī)定提供應(yīng)由業(yè)主提供的建筑材料、機(jī)械設(shè)備； (11) 業(yè)主拖延承擔(dān)合同規(guī)定的責(zé)任，如拖延圖紙的批準(zhǔn)、拖延隱蔽工程的驗(yàn)收、拖延對(duì)承包商所提問題進(jìn)行答復(fù)等，造成施工延誤； (12) 業(yè)主未按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量支付工程款； (13) 業(yè)主要求趕工； (14) 業(yè)主