【正文】 畢業(yè)論文（設(shè)計） 承包商索賠管理的程序及注意事項 目錄 緒 論 ?????????????????????????????? 6 工程索賠的概述????????????????????????? 8 工程索賠的意義與重要性????????????????????? 9 索 賠的含義????????????????????????? ? ? 9 工程索賠的性質(zhì)????????????????????????? 9 工程索賠的意義????????????????? ???????? 9 工程索賠的重要性???????????????????????? 10 索賠的分類和內(nèi)容 ???????????????????????? 12 合 同文件引起的索賠??????????????????????? 12 因意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素引起的索賠??????????????? 12 人力不可抗拒的自然災(zāi)害????????????????????? 12 特殊風(fēng)險???????????????????????????? 12 設(shè)計圖紙或工作量表中的錯誤引起索賠??????????????? 13 設(shè)計圖紙與工作量表中的要求不符????????????????? 13 現(xiàn)場條件與設(shè)計圖紙要求相差較大，大幅度地增加了工作量?????? 13 純粹的工作量錯誤???????????????????????? 13 業(yè)主應(yīng)負(fù)的責(zé)任引起索賠????????????????????? 13 拖延提供施工場地??????????????????????? 13 拖 延支付應(yīng)付款???????????????????????? 13 指定分包商違約???????????????????????? 13 業(yè)主提前占用部分永久工程引起的損失?????????????? 14 業(yè)主要求趕工????????????????????????? 14 施工索賠 ??????????????????????????? 14 不利的自然條件與伙伴障礙引起的索賠?????????????? 14 地質(zhì)條件 變化引起的索賠???????????????????? 14 工程中人為障礙引起的索賠??????????????????? 14 工期延長和延誤的索賠????????????????????? 15 因施工中斷和工效降低提出的施工索賠?????????????? 15 因工程終止或放棄提出的索賠?????????????????? 15 支付方面的索賠????????????????????????? 15 關(guān)于物價上漲 引起的索賠???????????????????? 15 關(guān)于貨幣貶值導(dǎo)致的索賠???????????????????? 15 拖延支付工程款的索賠????????????????????? 15 工期索賠??????????????????????????? 16 費用索賠???????????????????????????? 16 索賠費用的組成???????????????????????? 16 反索賠 ?????? ??????????????????????? ? 19 業(yè)主向承包商的索賠具有兩個特點?????????????????? 19 業(yè)主向施工單位提出索賠的內(nèi)容 ?????????????????? 19 工期延誤反索賠????????????????????????? 19 施工缺陷索賠 ????????????????????????? 20 對指定分包人的付款索賠????????????????????? 20 建設(shè)單位合理終止合同或施 工單位不正當(dāng)放棄工程的索賠 ?????? 20 索賠理由 ???????????????????????????? 20 承包商的違約行為的種類 ???????????????????? 20 索賠處理方式 ????????????????????????? 21 索賠和變更的關(guān)系 ????????????????????????? 22 索賠的基本程序及注意事項 ????????????????????? 23 承包商提出索賠申請 ? ?????? ??????????????? 23 監(jiān)理工程師審核承包商的索賠申請 ????????????????? 23 監(jiān)理工程師處理索賠事件 ????????????????????? 24 監(jiān)理工程師處理索賠事件應(yīng)遵循的七項原則????????????? 24 監(jiān)理工程師審查索賠報告 ????????????????????? 25 報送索賠資料及相關(guān)注意事項???????????????????? 25 編寫索賠報告的注意事項?????????? ??????????? 25 索賠報告的內(nèi)容????????????????????????? 26 監(jiān)理工程師與承包商談判 ????????????????????? 28 業(yè)主審批監(jiān)理工程師的索賠處理證明 ??????????????? ? 28 承包商是否接受最終的索賠決定 ?????????????????? 28 邀請“中間人”調(diào)解???????????????????????? 29 提交仲裁和訴訟??????????????????? ?????? 29 承包商索賠程序分析及管理注意事項????????????????? 30 索賠程序分析??????????????????????????? 34 索賠的承包商內(nèi)部處理階段???????????????????? 35 索賠的解決階段????????????????????????? 36 承包商索賠管理注意事項?????????????????????? 37 業(yè)主的行為潛在的索賠機會???????????????????? 37 業(yè)主代表的行為潛在的索賠機會?????????????????? 38 設(shè)計變更潛在的索賠機會????????????????????? 38 合同文件的缺陷潛在的索賠機會?????????????????? 38 施工條件與施工方法的變化潛在的索賠機會????????????? 39 國家政策法規(guī)的變更潛在的索賠機會??????????????? ? 39 不可抗力事件潛在的索賠機會??????????????????? 39 不可預(yù)見因素的發(fā)生潛在的索賠機會???????????????? 40 分包商違約潛在的索賠機會???????????????????? 40 索賠的管理???????????????????????????? 40 避免索賠存在的誤區(qū) ??????????????????????? 40 文控在項目索賠工作中的作用???????????????????? 41 做好基礎(chǔ)資料管理???????????????????????? ? 42 基礎(chǔ)資料 和費用計算的依據(jù) ??????????????????? 43 施工管理方面的資料 ?????????????????????? 43 工程成本方面的資料 ??????????????????????? 43 工程索賠資料要做到全面、正確?????????????????? 43 注重培養(yǎng)合格的索賠人才????????????????????? 44 索賠管理貫穿于工程建設(shè)的全過程????????????????? 44 正確處理好同業(yè) 主與監(jiān)理的關(guān)系 ????????????????? 45 注意談判技巧 ????????????????????????? 45 工程索賠與伙伴合作關(guān)系????????????????????? 45 承包商的索賠策略分析??????????????????????? 47 目標(biāo)分析????????????????????????????? 47 對方立場分析 ?????????????????????????? 47 索賠主要相關(guān)因素及對策??? ??????????????????? 47 索賠與投標(biāo)報價????????????????????????? 47 索賠與合同管理的關(guān)系?????????????????????? 48 索賠與計劃管理????????????????????????? 48 索賠與成本管理????????????????????????? 49 索賠與資料管理????????????????????????? 49 結(jié)束語?????????????????????? ???????? 51 謝辭????????????????????????????????? 52 主要參考文獻(xiàn)????????????????????????????? 53 1 緒 論 當(dāng)前，國際工程承包市場的競爭日趨激烈，先前主要由西方發(fā)達(dá)國家承包商所壟斷的國際承包市場，已逐漸演變成群雄逐鹿的局面。我國參與到國際承包市場競爭中的涉外公司實力不斷壯大，除經(jīng)濟技術(shù)實力的增強外，更重要的是經(jīng)營管理水平的提高。國際工程項目的經(jīng)營管理是涉及諸多方面、諸多因素的系統(tǒng)工程，而其 中工程索賠的管理則是經(jīng)營管理中與經(jīng)濟效益密切相關(guān)的工作，它體現(xiàn)著承包商經(jīng)營管理的水平。工程施工索賠是施工合同管理知識的集中表現(xiàn)，它涉及工程技術(shù)、施工經(jīng)驗、合同知識、法律經(jīng)濟基礎(chǔ)以及外語方面的知識，在工程合同管理工作中具有特別重要的意義。工程索賠的重要性，工程索賠是承包商減少風(fēng)險損失的有效途徑。國際工程項目的實施過程中會隱含著各種各樣的風(fēng)險，如政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、合同風(fēng)險、自然條件的風(fēng)險以及施工本身的風(fēng)險等。工程索賠與風(fēng)險有著密切的聯(lián)系，從風(fēng)險轉(zhuǎn)移的角度來講，索賠是因承擔(dān)了本不應(yīng)由自己承擔(dān)的風(fēng)險損失而向?qū)Ψ剿?要補償?shù)男袨?。為了避免由于在工程過程中承擔(dān)了本不屬于自身的風(fēng)險而造成損失，承包商應(yīng)利用合同條件，通過工程索賠的途徑將損失盡可能多地從業(yè)主方補償回來。因此，工程索賠是承包商減少風(fēng)險損失、獲取經(jīng)濟收益的重要手段和有效途徑。如果承包商在施工過程中缺乏索賠意識，對造成索賠的事件反應(yīng)遲鈍，那么他就等于主動放棄了應(yīng)該得到的利益。工程索賠是承包商維護其合同權(quán)益的重要手段。合同條件是規(guī)定業(yè)主和承包商雙方權(quán)益以及應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的關(guān)鍵性文件，它闡明了業(yè)主及承包商之間風(fēng)險的劃分。承包商只有提高靈活運用合同條件的能力，通過工程索賠來減 少經(jīng)濟上的損失，才能維護其合理的合同權(quán)益。因此，工程索賠實際上是承包商維護其合同權(quán)益的最基本的管理行為。工程索賠是承包商經(jīng)營管理水平的體現(xiàn)。承攬工程項目的主要目的是獲取經(jīng)濟收益，項目的經(jīng)營管理自然也就圍繞這一中心展開。任何一個有實力的承包商不僅應(yīng)具備施工技術(shù)和施工能力上的優(yōu)勢，還應(yīng)該具備很強的合同管理和工程索賠的能力。只有既能優(yōu)化內(nèi)部施工管理以降低施工成本，又善于運用工程索賠的手段減少損失的承包商，才能使自身的競爭力不斷發(fā)展強大。從這個意義上說，能夠成功且合理地進行工程索賠的承包商，一定是綜合經(jīng)營管理水平比 較高的承包商。在合同實施階段中所出現(xiàn)的每一個施工索賠事項，都應(yīng)按照國際工程施工索賠的慣例和工程項目合同條件的具體規(guī)定，抓緊協(xié)商解決，并與工程進度款的月結(jié)算制度同時進行支付，爭取做到按月清理。索賠在國際工程管理中十分常見，是合同管理中非常關(guān)鍵而且行之有效的一環(huán)。但是，現(xiàn)今在我國由于建筑市場經(jīng)濟體制還不夠健全，合同雙方都還沒有較強的索賠意識，索賠觀念比較淡薄。承包商進行工程項目管理大都僅停留在“人際交流”的層面上，缺乏真正建立在合同和證據(jù)基礎(chǔ)上的規(guī)范化索賠管理，這就導(dǎo)致承包商在工程建設(shè)中往往會遭受到不應(yīng)有的損失 。筆者在本文中通過前期對江蘇省電力建設(shè)第三工程公司在田灣核電站索賠管理的專業(yè)調(diào)查基礎(chǔ)上并結(jié)合 FIDIC 合同條件及我國建設(shè)工程施工合同條件，為承包商明確闡述了承包商索賠管理的程序模式，并針對可能影響承包商索賠順利進行的重要因素提出了注意事項。 2 工程索賠的概述 工程索賠，是指在建設(shè)工程實施過程中，合同當(dāng)事人一方對于非自身原因造成的損失或延誤，依據(jù)合同的有關(guān)規(guī)定，向另一方提出調(diào)整合同價格、調(diào)整合同工期或其他方面的合理要求，以彌補自己的損失，維護自身的合法權(quán)益的行為 與權(quán)利。索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。在實際工作中， 索賠 是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求，但建設(shè)單位索賠數(shù)量較小，而且處理方便?？梢酝ㄟ^沖帳、扣撥工程款、扣保證金等實現(xiàn)對施工單位的索賠；而施工單位對建設(shè)單位的索賠則比較困難一些。通常情況下，索賠是指