【正文】 現(xiàn)計(jì)算上的錯(cuò)誤。對(duì)索賠事件的敘述，必須明確、肯定。只有監(jiān)理工程師認(rèn)定索賠成立后，才按一定程序處理。接到施工單位的索賠意向通知后，監(jiān)理工程師應(yīng)建立自己的索賠檔案，密切關(guān)注事件的影響，檢查施工單位的同期記錄時(shí)，隨時(shí)就記錄內(nèi)容提出他的不同意之處或他希望應(yīng)予以增加的記錄項(xiàng)目。監(jiān)理工程師處理索賠事件，必須在合同規(guī)定、建設(shè)單位授權(quán)的權(quán)限 之內(nèi)，當(dāng)索賠金額或延長工期時(shí)間超出授權(quán)范圍時(shí)，則監(jiān)理工程師應(yīng)向建設(shè)單位報(bào)告，在取得新的授權(quán)后才能作出決定。 3) 公平合理原則。索賠通知書的發(fā)出應(yīng)該符合和合同條件中的具體規(guī)定，如 FIDIC 合同條件中規(guī)定的是須在索賠事項(xiàng)發(fā)生后的 28 天內(nèi)，愈期申報(bào)時(shí)，監(jiān)理工程師有權(quán)拒絕承包商的索賠要求，視為承包商自動(dòng)放棄索賠權(quán)力。 7 索賠的基本程序及注意事項(xiàng) 按照合同規(guī)定及國際慣例，工程索賠需要遵循一定的程序。滯留金是業(yè)主為防止因不測(cè)事件而遭受損失的一種保障措施，可用于因承包商責(zé)任造成不合格工程的返工費(fèi)用，解決與承包商有關(guān)的其他當(dāng)事人提出的而承包商拒付的款項(xiàng)，如因承包商責(zé)任損壞公路設(shè)施，交通部門向業(yè)主提出的索賠要求。如果施工單位未在規(guī)定的期限內(nèi)完成修補(bǔ)工作，建設(shè)單位有權(quán)雇傭他人來完成工作，發(fā)生的費(fèi)用由施工單位承擔(dān)。 業(yè)主對(duì)承包商的反索賠策略，著眼于對(duì)損失的防止和挽回，是為了取得項(xiàng)目實(shí)施管理的主動(dòng)權(quán)采取的措施。而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠。根據(jù)上述修正，可比較全理地計(jì)算出索賠事件影響，而實(shí)際增加的費(fèi)用。所以索賠金額計(jì)算的基礎(chǔ)是成本，用索賠事件影響所發(fā)生的成本減去事件影響時(shí)所應(yīng)有的成本，其差值即為賠償金額。 6) 利息 對(duì)于索賠費(fèi)用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯(cuò)誤扣款的利息。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計(jì)算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報(bào)告中出具這些證據(jù)。 拖延支 付工程款的索賠 如果建設(shè)單位不按合同中規(guī)定的支付工程款的時(shí)間期限支付工程款，施工單位可按合同條款向建設(shè)單位索賠利息。 因施 工中斷和工效降低提出的施工索賠 由于建設(shè)單位的監(jiān)理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是是根據(jù)建設(shè)單位不合理的指令壓縮合同規(guī)定的工作進(jìn)度，使工程比合同規(guī)定日期提前竣工，從而導(dǎo)致工程費(fèi)用的增加。如果不是按合同中規(guī)定的時(shí)間，提前占用部分工程，而又對(duì)提前占用會(huì)產(chǎn)生的不良后果考慮不周，將會(huì)引起承包商提出索賠。 業(yè)主應(yīng)負(fù)的責(zé)任引起索賠 項(xiàng)目實(shí)施過程中有時(shí)會(huì)出現(xiàn)業(yè)主違約或推定某一事件的發(fā)生他應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任，招致承包商提出索賠要求。除此之 外，承包商還有權(quán)向業(yè)主要求順延工期，也就是提出工期索賠要求。有關(guān)合同條件的索賠內(nèi)容常見于如下兩個(gè)方面： (1) 合同文件的組成問題引起索賠 合同是在投標(biāo)后通過雙方協(xié)商修改最后確定的，如果修改時(shí)已將投標(biāo)前后承包商與業(yè)主或招標(biāo)委員會(huì)的來往函件澄清后寫入合同補(bǔ)遺文件并簽字，就應(yīng)當(dāng)說明合同正式簽字以前的各種來往文件均不再有效。工程索賠是承包商經(jīng)營管理水平的體現(xiàn)。工程索賠與風(fēng)險(xiǎn)有著密切的聯(lián)系，從風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的角度來講，索賠是因承擔(dān)了本不應(yīng)由自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失而向?qū)Ψ剿饕a(bǔ)償?shù)男袨?。從某種意義上講，索賠是一種風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的轉(zhuǎn)移或再分配，如果施工單位利用索賠的方法使自己盡可能的損失得到補(bǔ)償，就 會(huì)降低工程報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，從而使建設(shè)單位得到相對(duì)較低的報(bào)價(jià)，當(dāng)工程施工中發(fā)生這種費(fèi)用時(shí)可以按實(shí)際支出給予補(bǔ)償，也使工程造價(jià)更趨于合理。索賠方所受到的損害，與索賠方的行為并不一定存在 法律上的因果關(guān)系。因?yàn)樵诿宽?xiàng)工程承包過程中采取哪種形式的合同是業(yè)主決定，每個(gè) 合同的具體條文是站在業(yè)主立場(chǎng)上編寫的，承包商即使在決標(biāo)前的談判中也只能是在個(gè)別條款上使業(yè)主作出某種讓步?？梢酝ㄟ^沖帳、扣撥工程款、扣保證金等實(shí)現(xiàn)對(duì)施工單位的索賠；而施工單位對(duì)建設(shè)單位的索賠則比較困難一些。在合同實(shí)施階段中所出現(xiàn)的每一個(gè)施工索賠事項(xiàng)，都應(yīng)按照國際工程施工索賠的慣例和工程項(xiàng)目合同條件的具體規(guī)定，抓緊協(xié)商解決，并與工程進(jìn)度款的月結(jié)算制度同時(shí)進(jìn)行支付，爭取做到按月清理。合同條件是規(guī)定業(yè)主和承包商雙方權(quán)益以及應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的關(guān)鍵性文件，它闡明了業(yè)主及承包商之間風(fēng)險(xiǎn)的劃分。工程施工索賠是施工合同管理知識(shí)的集中表現(xiàn)，它涉及工程技術(shù)、施工經(jīng)驗(yàn)、合同知識(shí)、法律經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)以及外語方面的知識(shí)，在工程合同管理工作中具有特別重要的意義。工程索賠的重要性，工程索賠是承包商減少風(fēng)險(xiǎn)損失的有效途徑。承包商只有提高靈活運(yùn)用合同條件的能力，通過工程索賠來減 少經(jīng)濟(jì)上的損失，才能維護(hù)其合理的合同權(quán)益。索賠在國際工程管理中十分常見，是合同管理中非常關(guān)鍵而且行之有效的一環(huán)。通常情況下，索賠是指承包商（施工單位）在合同實(shí)施過程中，對(duì)非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求業(yè)主給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。再加上承包商在激烈的投標(biāo)競爭中以較低價(jià)格得標(biāo)，實(shí)施過程中稍遇條件的變化即要處于虧損的威脅之下，他必然尋找一切可能的索賠機(jī)會(huì)來減少自己的風(fēng)險(xiǎn)。導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是對(duì)方當(dāng)事人的行為導(dǎo)致的，也可能是任何第三方行為所導(dǎo)致。作為施工單位，要取得索賠，保證自己應(yīng)得的利益，就必須做到自己不違約，全力保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)。為了避免由于在工程過程中承擔(dān)了本不屬于自身的風(fēng)險(xiǎn)而造成損失，承包商應(yīng)利用合同條件，通過工程索賠的途徑將損失盡可能多地從業(yè)主方補(bǔ)償回來。承攬工程項(xiàng)目的主要目的是獲取經(jīng)濟(jì)收益，項(xiàng)目的經(jīng)營管理自然也就圍繞這一中心展開。如果忽略了這個(gè)聲明，當(dāng)信件內(nèi)容與合同內(nèi)容發(fā)生矛盾時(shí)，就容易引起雙方爭執(zhí)而導(dǎo)致索賠。 特殊風(fēng)險(xiǎn) 合同條件中規(guī)定應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的戰(zhàn)爭爆發(fā)等 5 種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)造成的后果可能是嚴(yán)重的，承包商除了不對(duì)由此產(chǎn)生的人身傷亡和財(cái)產(chǎn)損失負(fù)責(zé)外，相反還應(yīng)得到任何已完成永久工程及材料的付款、合理利潤、中斷施工的損失以及一切修復(fù)費(fèi)用和重建費(fèi)用。 拖延提供施工場(chǎng)地 因自然災(zāi)害影響或業(yè)主方面的原因?qū)е聸]能如期向承包商移交合格的、可以直接進(jìn)行施工的現(xiàn)場(chǎng)，承包商可以提出將工期順延的工期索賠或由于窩工而直接提出經(jīng)濟(jì)索賠。 業(yè)主要求趕工 當(dāng)項(xiàng)目遇到不屬于承包商責(zé)任的事件發(fā)生，或改變了部分工作內(nèi)容而必須展延工期時(shí)，業(yè)主基于某種考慮堅(jiān)持不予延期，這就迫使承包商加班趕工。施工單位可提出以下索賠： 1) 人工費(fèi)用的增加； 2) 設(shè)備費(fèi)用的增加； 3) 材料費(fèi)用的增加。 工期索賠 在工程施工中，常常會(huì)發(fā)生一些未能預(yù)見的干擾事件使施工不能順利進(jìn)行，使預(yù)定的施工不能順利進(jìn)行，使用權(quán)預(yù)定的施工計(jì)劃受到干擾，造成工期延長，這樣，對(duì)合同雙方都會(huì)造成損失。沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。這些利息的具體利率，有這樣幾種規(guī)定；按當(dāng)時(shí)的銀行貸款利率；按當(dāng)時(shí)的銀行透支利率；按合同雙方協(xié)議和利率。索賠金額的計(jì)算方法很多，各個(gè)工程項(xiàng)目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有三種： A 總費(fèi)用法 計(jì)算出索賠工程的總費(fèi)用，減去原合同報(bào)價(jià)，即得索賠金額。 C 實(shí)際費(fèi)用法 實(shí)際費(fèi)用法即根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加，按費(fèi)用項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行分析、計(jì)算索賠金額的方法。 業(yè)主向承包商的索賠具有兩個(gè)特點(diǎn) （ 1） 反索賠發(fā)生的頻率要低得多 。當(dāng)承包商就某一事提出索賠時(shí)，業(yè)主對(duì)其索賠要求進(jìn)行反駁，推卸自己對(duì)該事件的合同責(zé)任，否定或部分否定對(duì)方要求，使自己不受或少受損失。 對(duì)指定分包人的付款索賠 指工程施工單位未能提供已向指定分包人付款的合理證明時(shí)，建設(shè)單位可以直接按照監(jiān)理 工程師的證明書，將施工單位未付給指定分包人的所有款項(xiàng)（扣除保留金）付給這個(gè)分包人，并從應(yīng)付給施工單位的任何款項(xiàng)中如數(shù)扣回。當(dāng)然用于這種情況時(shí)首先應(yīng)與承包商協(xié)商并得到他的同意。在合同實(shí)施階段中所出現(xiàn)的每一個(gè)施工索賠事項(xiàng)，都應(yīng)按照國際工程施工索賠的慣例和工程項(xiàng)目合同條件的具體規(guī)定，抓緊協(xié)商解決，并與工程進(jìn)度款的月結(jié)算制度同時(shí)進(jìn)行支付，爭取做到按月清理。 監(jiān)理工程師審核承包商的索賠申請(qǐng) 正式接到承包商的索賠信件后，監(jiān)理工程師應(yīng)該立即研究承包商的索賠資料，在不確認(rèn)責(zé)任屬誰的情況下，依據(jù)自己的同期記錄資料客觀分析事故發(fā)生的原因，重溫有關(guān)合同條款，研究承包商提出的索賠證據(jù)。監(jiān)理工程師處理索賠時(shí)，應(yīng)恪守職業(yè)道德，以事實(shí)為依據(jù)，以合同為準(zhǔn)繩，作出公正的決定。 6) 必須注意資料的積累。 在接到正式索賠報(bào)告后，認(rèn)真研究施工單位報(bào)送的索賠資料。 報(bào)送索賠資料及相關(guān)注意事項(xiàng) 在正式提交索賠要求以后，承包商應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠資料，計(jì)算索賠款額或工期延長天數(shù)，編寫索賠報(bào)告書，并在下一個(gè) 28 天以內(nèi)正式報(bào)出。不包含任何估計(jì)的猜測(cè)。 5) 文字要精煉、條理要清楚、語氣要中肯。在總論部分這末，附上索賠報(bào)告編寫組主要人員及審核人員的名單，注明有關(guān)人員的職稱、職務(wù)及施工經(jīng)驗(yàn)，以表示該索賠報(bào)告的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。在寫法結(jié)構(gòu)上，按照索賠事件發(fā)生、發(fā)展、處理和最終解決的過程編寫，并明確全文引用有關(guān)的合同條款，使建設(shè)單位和監(jiān)理工程師能歷史地、邏輯地了解索賠事件的始末，并充分認(rèn)識(shí)該項(xiàng)索賠的合理性和合法性。切忌采用籠統(tǒng)的計(jì)價(jià)方法和不實(shí)的開支款額。例如，對(duì)一個(gè)重要的電話內(nèi)容，僅附上自己的記錄本是不夠的，最好附上經(jīng)過雙方簽字確認(rèn)的電話記錄；或附上發(fā)給對(duì)方要求確認(rèn)該電話記錄的函件，即使對(duì)方未給復(fù)函，亦可說明責(zé)任在對(duì)方，因?yàn)閷?duì)方未復(fù)函確認(rèn)或修改，按慣例應(yīng)理解為他已默認(rèn)。通過談判和協(xié)調(diào)雙方達(dá)成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。 8 承包商索賠程序分析及管理注意事項(xiàng) 要想做好索賠工作，必須對(duì)掌握索賠的專業(yè)知識(shí)，在此結(jié)合 FIDIC 施工合同條件及我國建設(shè)工程施工合同條件和我在江蘇電力建設(shè)第三工程公司擔(dān)任江蘇田灣核電分公司索賠管理員的工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)索賠的程序及注意事項(xiàng)和策略、技巧進(jìn)行分析和闡述 。 ② 所有變更通知單中必須明確變更內(nèi)容、工程量（數(shù)量）、技術(shù)要求、工期和施工圖（如有）等。 ⑦ 當(dāng)變更價(jià)款與承包商達(dá)成一致后，由合同管理處填寫“合同變更結(jié)算單”，經(jīng)有關(guān)部門會(huì)簽，報(bào)江蘇核電有限公司授權(quán)人審定批準(zhǔn)，并經(jīng)承包商授權(quán)人簽字認(rèn)可后，作為原合同的附件分發(fā)有關(guān)部門。 ③ 工程建設(shè)處在 1~2 個(gè)工作日內(nèi)審定，主送施 工單位，抄送監(jiān)理公司。 原則： 雙方有責(zé)任根據(jù)總合同第 24 章和有效的供貨檢查和驗(yàn)收持續(xù)確認(rèn)不符合項(xiàng)或未得物項(xiàng)。 （ 10） 供方負(fù)責(zé)審查和確認(rèn)被委托加工單位的合理報(bào)價(jià)，并負(fù)責(zé)在收到最終報(bào)價(jià)后5 個(gè)工作日內(nèi)確定選擇其中一家。 在此之后，供方向買方提出一份書面支付申請(qǐng)（以本程序附件 1 格式編制），要求向完成不符合項(xiàng)處理或未得物項(xiàng)加工制作的被 委托公司辦理支付。當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包方應(yīng)當(dāng)階段性向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向； 28 天內(nèi)向監(jiān)理工程師提出最終索賠報(bào)告及有關(guān)資料。 在收到承包方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于 28 天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包方進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；若 28 天內(nèi)未給予答復(fù)或未對(duì)承包方作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。 承包商索賠管理注意事項(xiàng) 施工索賠是一項(xiàng)涉及面廣、學(xué)問頗深的技巧，是承包商保護(hù)自己并獲取利益的手段。而在施工管理中能否及時(shí)、全面地發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會(huì)是索賠工作的前提條件，作為索賠工作人員必須具有豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn) ，熟悉施工中的各個(gè)環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合約和建筑法規(guī)，并具有一定的財(cái)會(huì)知識(shí)，才能全方位的捕捉潛在的索賠機(jī)會(huì)。如果雙方對(duì)該事 件的責(zé)任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過談判達(dá)不成共識(shí)的話，按照條款規(guī)定監(jiān)理工程師有權(quán)確定一個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格作為最終的處理意見報(bào)送業(yè)主并相應(yīng)通知承包商。同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時(shí)及過程中現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀況；導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)人員、設(shè)備的閑置清單；對(duì)工期的延誤；對(duì)工程的損害程度；導(dǎo)致費(fèi)用增加 的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。 （ 14） 在收到供方申請(qǐng) 7 日內(nèi)，買方將以人民幣形式向被委托公司辦理支付。若雙方認(rèn)定僅一家公司能夠?qū)嵤┫鄳?yīng)工作，供方將同意該公司實(shí)施不符合項(xiàng)處理或未得物項(xiàng)加工工作。 （ 9） 程序： ① 雙方根據(jù)總合同和有效的驗(yàn)收和供貨檢驗(yàn)程序編制的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，應(yīng)規(guī)范如下內(nèi)容： —— 供方供貨范圍內(nèi)的不符合項(xiàng)或未得物項(xiàng)確認(rèn)的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。 ⑤ 在工作完成 14 個(gè)工作日內(nèi)，必須及時(shí)辦理并以書面形式報(bào)送有三方直接責(zé)任人簽字和三方現(xiàn)場(chǎng)主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)簽字的經(jīng)濟(jì)簽證單給業(yè)主合同管理處。 點(diǎn)工簽證：屬于經(jīng)濟(jì)簽證范疇，指對(duì)施工承包單位完成合同費(fèi)用外工程而發(fā)生的零星用工的認(rèn)可。 （ 4） 變更結(jié)算步驟 ① 承包商在收到“變更通知單”后，針對(duì)原合同對(duì)合同價(jià)格有影響的，依據(jù) 條原則提出相應(yīng)的合同價(jià)款變更申請(qǐng)及支持件（預(yù)算和取費(fèi)依據(jù)等），對(duì)于工程施工項(xiàng)目主送監(jiān)理公司，抄送江蘇核電有限公司；其他項(xiàng)目或沒有監(jiān)理公司的施工項(xiàng)目則直接送江蘇核電有限公司。 現(xiàn)場(chǎng)變更：指對(duì)已發(fā)到施工現(xiàn)場(chǎng)供正式使用的施工文件進(jìn)行修改和補(bǔ)充的一系列活動(dòng)。 邀請(qǐng)“中間人”調(diào)解 在雙方談判未取得一致意見時(shí)，為爭取通過友好協(xié)商解決索賠爭端，可以首先邀請(qǐng)工程師予以調(diào)節(jié)。如果雙方對(duì)該事件的責(zé)任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過談判達(dá)不成共識(shí)的話，按照條款規(guī) 定監(jiān)理工程師有權(quán)確定一個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格作為最終的處理意見報(bào)送業(yè)主并相應(yīng)通知承包商。