【正文】 若承包商不接受監(jiān)理工程師的單方面決定或業(yè)主刪減的索賠或工期展延天數(shù)，就會導(dǎo)致合同糾紛。 備注：應(yīng)供方要求，買方將向供方提供必要的幫助。 ③ 在總合同規(guī)定的期限內(nèi)受到索賠后，供方想買方提交一份不符合項(xiàng)報(bào)告，不符合項(xiàng)處理或未得物項(xiàng)加工的最終處理方案應(yīng)連同報(bào)告一起提交。 例：建構(gòu)筑物基礎(chǔ)回填、軟基處理、基坑替代砼等，變更費(fèi)用無法按照變更通知單計(jì)量的工程內(nèi)容等 （ 6） 簽證流程： ① 施工單位提出經(jīng)濟(jì)簽證申請。施工問題澄清單由提出方應(yīng)盡早（以不影響工程 進(jìn)度為前提）提出。 業(yè)主審批監(jiān)理工程師的索賠處理證明 業(yè)主首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款審核承包商的索賠申請和監(jiān)理工程師的處理報(bào)告，再根據(jù)項(xiàng)目的目的、投資控制、竣工驗(yàn)收要求，以及針對承包商在實(shí)施合同過程中的缺陷或不符 合合同要求的地方提出反索賠方面的考慮，決定是否批準(zhǔn)監(jiān)理工程師的索賠報(bào)告。在款額計(jì)算部分，施工單位必須闡明下列問題： 1 索賠款的要求總額； 2 各項(xiàng)索賠款的計(jì)算，如額外開支的從工費(fèi)、材料費(fèi)、管理費(fèi)和所失利潤；3 指明各項(xiàng)開支的計(jì)算依據(jù)及證據(jù)資料，施工單位應(yīng)注意采用合適的計(jì)價(jià)方法。但從報(bào)告的必要內(nèi)容與文字結(jié)構(gòu)方面而論，一個(gè)完整的索賠報(bào)告應(yīng)包括以下四個(gè)部分 : 1) 總論部分。編寫索賠報(bào)告的一般在求有以下五個(gè)方面 : 1) 索賠事件應(yīng)該真實(shí)。一般情況下 ,不宜采用所謂 一攬子索賠 處理方式。遇到索賠事件時(shí)，監(jiān)理工程師必須以完全獨(dú)立的裁判人的身份，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當(dāng)性。索賠和變更的區(qū)別：變更是情況發(fā)生變化后業(yè)主和承包商共同協(xié)商確定一個(gè)補(bǔ)償額付給承包商；而索賠是指承包商根據(jù)法律和合同對認(rèn)為他 有權(quán)得到的權(quán)益主動向業(yè)主索要的過程。違約金的計(jì)算方法，在每個(gè)合同文 件中均有具體規(guī)定，一般按每延誤一天賠償一定的款額計(jì)算，累計(jì)賠償額一般不正超過全同總額原 10%。第二步計(jì)算每個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目受索賠事件影響的數(shù)值，通過與合同價(jià)中的費(fèi)用價(jià)值進(jìn)行比較即可得到該項(xiàng)費(fèi)用的索賠值，第三步將各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值勤匯總，得到總費(fèi)用索賠值。即施工單位不致因索賠事件而遭受任何損失，但也不得因索賠事件而獲得額外收益。如施工日記、工程進(jìn)度表等，施工單位應(yīng)在每個(gè)月底以及在干擾事件發(fā)生時(shí)，分析對比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖 延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。 工期延長和延誤的索賠 通常包括兩方面：一是建設(shè)單位要求延長工期，二是施工單位要求償付由于非承包方原因?qū)е鹿こ萄诱`而造成的損失。 現(xiàn)場條件與設(shè)計(jì)圖紙要求相差較大，大幅度地增加了工作量 如果這種情況使工作量增大很多，承包商也應(yīng)提出來，并據(jù)此向業(yè)主提出索賠。索賠大致可分為以下幾種情況 ： 合同文件引起的索賠 合同文件包括的范圍很寬，最主要的是合同條件、技術(shù)規(guī)范說明等。 工程索賠的重要性 工程索賠是承包商減少風(fēng)險(xiǎn)損失的有效途徑。 （ 4） 索賠是雙方面的，一般稱索賠指承包商向業(yè)主的索賠，而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠。索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。如果承包商在施工過程中缺乏索賠意識，對造成索賠的事件反應(yīng)遲鈍，那么他就等于主動放棄了應(yīng)該得到的利益。工程索賠與風(fēng)險(xiǎn)有著密切的聯(lián)系，從風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的角度來講，索賠是因承擔(dān)了本不應(yīng)由自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失而向?qū)Ψ剿?要補(bǔ)償?shù)男袨?。承包商進(jìn)行工程項(xiàng)目管理大都僅停留在“人際交流”的層面上，缺乏真正建立在合同和證據(jù)基礎(chǔ)上的規(guī)范化索賠管理，這就導(dǎo)致承包商在工程建設(shè)中往往會遭受到不應(yīng)有的損失 。 索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，同守約并不矛盾。同樣，作為建設(shè)單位，要通過索賠的處理和解決，保證工程順利進(jìn)行，使建設(shè)項(xiàng)目按期完工，早日投產(chǎn)取得經(jīng)濟(jì)收益。只有既能優(yōu)化內(nèi)部施工管理以降低施工成本，又善于運(yùn)用工程索賠的手 段減少損失的承包商，才能使自身的競爭力不斷發(fā)展強(qiáng)大。 設(shè)計(jì)圖紙或工作量表中的錯(cuò)誤引起索賠 交給承包商的標(biāo)書中，圖紙或工作量 表有時(shí)難免會出現(xiàn)錯(cuò)誤，如果由于改正這些錯(cuò)誤而使費(fèi)用增加或工期延長，承包商有權(quán)提出索賠。 施工索賠 施工單位索賠管理是預(yù)測索賠機(jī)會，要合同實(shí)施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會，同時(shí)處理索賠事件，解決索賠爭執(zhí)，可能出現(xiàn)索賠機(jī)會的主要內(nèi)容包括： 不利的自然條件與伙 伴 障礙引起的索賠 不利的自然條件是指施工中遇到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致施工單位必須花費(fèi)更多的時(shí)間 和 費(fèi)用，在這種情況下施工單位可提出索賠要求。對已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長，建設(shè) 單位一般采用兩種解決辦法：一是不采取加速措施，工程仍按原方案和計(jì)劃實(shí)施，但將合同期順延；二是指施工單位采取加速措施，以全部或部分彌補(bǔ)已經(jīng)損失的工期。 8) 利潤 一般來說由于工程范圍的 變更和施工條件變化引起怕索賠，施工單位可列入利潤。實(shí)際上費(fèi)用法是按每個(gè)索賠事件 所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值的一種方法，通常分三步；第一步分析每個(gè)或每類索賠事件所影響的費(fèi)用項(xiàng)目。建設(shè)單位向施工單位索賠的主要途徑：一是減少或防止可能產(chǎn)生的索賠；二是反索賠，對抗或平衡施工單位的索賠要求。 3） 從履約保函內(nèi)扣除 或沒收履約保函。 監(jiān)理工程師處理索賠事件 監(jiān)理工程師處理索賠事件應(yīng)遵循的七項(xiàng)原則 1) 預(yù)防為主的原則 。同時(shí)還應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件編號檔案等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。最后，當(dāng)索賠事項(xiàng)影響結(jié)束后，在 28 天內(nèi)報(bào)送此項(xiàng)索賠的最終報(bào)告，附上最終賬單和全部證據(jù)材料，提出具體的索賠款額或工期延長天數(shù)，要求工程師和業(yè)主審定。索賠證據(jù)和索賠 值的計(jì)算應(yīng)詳細(xì)和清晰，沒有差錯(cuò)而又不顯繁瑣。索賠計(jì)算的目的，是以具體的計(jì)算方法和計(jì)算過程，說明自己應(yīng)得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)目铑~或延長時(shí)間。如果雙方對該事件的責(zé)任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過談判達(dá)不成共識的話，按照條款規(guī) 定監(jiān)理工程師有權(quán)確定一個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格作為最終的處理意見報(bào)送業(yè)主并相應(yīng)通知承包商。 現(xiàn)場變更：指對已發(fā)到施工現(xiàn)場供正式使用的施工文件進(jìn)行修改和補(bǔ)充的一系列活動。 點(diǎn)工簽證：屬于經(jīng)濟(jì)簽證范疇，指對施工承包單位完成合同費(fèi)用外工程而發(fā)生的零星用工的認(rèn)可。 （ 9） 程序： ① 雙方根據(jù)總合同和有效的驗(yàn)收和供貨檢驗(yàn)程序編制的驗(yàn)收報(bào)告，應(yīng)規(guī)范如下內(nèi)容： —— 供方供貨范圍內(nèi)的不符合項(xiàng)或未得物項(xiàng)確認(rèn)的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。 （ 14） 在收到供方申請 7 日內(nèi)，買方將以人民幣形式向被委托公司辦理支付。如果雙方對該事 件的責(zé)任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過談判達(dá)不成共識的話，按照條款規(guī)定監(jiān)理工程師有權(quán)確定一個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格作為最終的處理意見報(bào)送業(yè)主并相應(yīng)通知承包商。 承包商索賠管理注意事項(xiàng) 施工索賠是一項(xiàng)涉及面廣、學(xué)問頗深的技巧，是承包商保護(hù)自己并獲取利益的手段。當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包方應(yīng)當(dāng)階段性向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向； 28 天內(nèi)向監(jiān)理工程師提出最終索賠報(bào)告及有關(guān)資料。 （ 10） 供方負(fù)責(zé)審查和確認(rèn)被委托加工單位的合理報(bào)價(jià)，并負(fù)責(zé)在收到最終報(bào)價(jià)后5 個(gè)工作日內(nèi)確定選擇其中一家。 ③ 工程建設(shè)處在 1~2 個(gè)工作日內(nèi)審定，主送施 工單位，抄送監(jiān)理公司。 ② 所有變更通知單中必須明確變更內(nèi)容、工程量（數(shù)量）、技術(shù)要求、工期和施工圖（如有）等。通過談判和協(xié)調(diào)雙方達(dá)成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。切忌采用籠統(tǒng)的計(jì)價(jià)方法和不實(shí)的開支款額。在總論部分這末，附上索賠報(bào)告編寫組主要人員及審核人員的名單，注明有關(guān)人員的職稱、職務(wù)及施工經(jīng)驗(yàn)，以表示該索賠報(bào)告的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。不包含任何估計(jì)的猜測。 在接到正式索賠報(bào)告后，認(rèn)真研究施工單位報(bào)送的索賠資料。監(jiān)理工程師處理索賠時(shí)，應(yīng)恪守職業(yè)道德，以事實(shí)為依據(jù)，以合同為準(zhǔn)繩，作出公正的決定。在合同實(shí)施階段中所出現(xiàn)的每一個(gè)施工索賠事項(xiàng)，都應(yīng)按照國際工程施工索賠的慣例和工程項(xiàng)目合同條件的具體規(guī)定，抓緊協(xié)商解決，并與工程進(jìn)度款的月結(jié)算制度同時(shí)進(jìn)行支付，爭取做到按月清理。 對指定分包人的付款索賠 指工程施工單位未能提供已向指定分包人付款的合理證明時(shí)，建設(shè)單位可以直接按照監(jiān)理 工程師的證明書，將施工單位未付給指定分包人的所有款項(xiàng)（扣除保留金）付給這個(gè)分包人，并從應(yīng)付給施工單位的任何款項(xiàng)中如數(shù)扣回。 業(yè)主向承包商的索賠具有兩個(gè)特點(diǎn) （ 1） 反索賠發(fā)生的頻率要低得多 。索賠金額的計(jì)算方法很多，各個(gè)工程項(xiàng)目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有三種： A 總費(fèi)用法 計(jì)算出索賠工程的總費(fèi)用，減去原合同報(bào)價(jià)，即得索賠金額。沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。施工單位可提出以下索賠： 1) 人工費(fèi)用的增加； 2) 設(shè)備費(fèi)用的增加； 3) 材料費(fèi)用的增加。 拖延提供施工場地 因自然災(zāi)害影響或業(yè)主方面的原因?qū)е聸]能如期向承包商移交合格的、可以直接進(jìn)行施工的現(xiàn)場，承包商可以提出將工期順延的工期索賠或由于窩工而直接提出經(jīng)濟(jì)索賠。如果忽略了這個(gè)聲明，當(dāng)信件內(nèi)容與合同內(nèi)容發(fā)生矛盾時(shí)，就容易引起雙方爭執(zhí)而導(dǎo)致索賠。為了避免由于在工程過程中承擔(dān)了本不屬于自身的風(fēng)險(xiǎn)而造成損失，承包商應(yīng)利用合同條件，通過工程索賠的途徑將損失盡可能多地從業(yè)主方補(bǔ)償回來。導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是對方當(dāng)事人的行為導(dǎo)致的，也可能是任何第三方行為所導(dǎo)致。通常情況下，索賠是指承包商（施工單位）在合同實(shí)施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求業(yè)主給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。承包商只有提高靈活運(yùn)用合同條件的能力，通過工程索賠來減 少經(jīng)濟(jì)上的損失，才能維護(hù)其合理的合同權(quán)益。工程施工索賠是施工合同管理知識的集中表現(xiàn)，它涉及工程技術(shù)、施工經(jīng)驗(yàn)、合同知識、法律經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)以及外語方面的知識，在工程合同管理工作中具有特別重要的意義。在合同實(shí)施階段中所出現(xiàn)的每一個(gè)施工索賠事項(xiàng)，都應(yīng)按照國際工程施工索賠的慣例和工程項(xiàng)目合同條件的具體規(guī)定，抓緊協(xié)商解決，并與工程進(jìn)度款的月結(jié)算制度同時(shí)進(jìn)行支付，爭取做到按月清理。因?yàn)樵诿宽?xiàng)工程承包過程中采取哪種形式的合同是業(yè)主決定，每個(gè) 合同的具體條文是站在業(yè)主立場上編寫的，承包商即使在決標(biāo)前的談判中也只能是在個(gè)別條款上使業(yè)主作出某種讓步。從某種意義上講，索賠是一種風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的轉(zhuǎn)移或再分配，如果施工單位利用索賠的方法使自己盡可能的損失得到補(bǔ)償，就 會降低工程報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，從而使建設(shè)單位得到相對較低的報(bào)價(jià)，當(dāng)工程施工中發(fā)生這種費(fèi)用時(shí)可以按實(shí)際支出給予補(bǔ)償，也使工程造價(jià)更趨于合理。工程索賠是承包商經(jīng)營管理水平的體現(xiàn)。除此之 外，承包商還有權(quán)向業(yè)主要求順延工期，也就是提出工期索賠要求。如果不是按合同中規(guī)定的時(shí)間，提前占用部分工程，而又對提前占用會產(chǎn)生的不良后果考慮不周，將會引起承包商提出索賠。 拖延支 付工程款的索賠 如果建設(shè)單位不按合同中規(guī)定的支付工程款的時(shí)間期限支付工程款，施工單位可按合同條款向建設(shè)單位索賠利息。 6) 利息 對于索賠費(fèi)用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯(cuò)誤扣款的利息。根據(jù)上述修正，可比較全理地計(jì)算出索賠事件影響，而實(shí)際增加的費(fèi)用。 業(yè)主對承包商的反索賠策略，著眼于對損失的防止和挽回，是為了取得項(xiàng)目實(shí)施管理的主動權(quán)采取的措施。滯留金是業(yè)主為防止因不測事件而遭受損失的一種保障措施，可用于因承包商責(zé)任造成不合格工程的返工費(fèi)用，解決與承包商有關(guān)的其他當(dāng)事人提出的而承包商拒付的款項(xiàng)，如因承包商責(zé)任損壞公路設(shè)施，交通部門向業(yè)主提出的索賠要求。索賠通知書的發(fā)出應(yīng)該符合和合同條件中的具體規(guī)定，如 FIDIC 合同條件中規(guī)定的是須在索賠事項(xiàng)發(fā)生后的 28 天內(nèi)，愈期申報(bào)時(shí)，監(jiān)理工程師有權(quán)拒絕承包商的索賠要求，視為承包商自動放棄索賠權(quán)力。監(jiān)理工程師處理索賠事件，必須在合同規(guī)定、建設(shè)單位授權(quán)的權(quán)限 之內(nèi)，當(dāng)索賠金額或延長工期時(shí)間超出授權(quán)范圍時(shí)，則監(jiān)理工程師應(yīng)向建設(shè)單位報(bào)告，在取得新的授權(quán)后才能作出決定。只有監(jiān)理工程師認(rèn)定索賠成立后，才按一定程序處理。計(jì)算中應(yīng)力求避免漏項(xiàng)或重復(fù)，不出現(xiàn)計(jì)算上的錯(cuò)誤。一般地說， 根據(jù)部分應(yīng)包括以下內(nèi)容：索賠事件的發(fā)生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠事件的處理過程；索賠要求的合同根據(jù)；所附的證據(jù)資料。為此，對重要的證據(jù)資料最好附以文字證明或確認(rèn)件。國際仲裁或法院訴訟是工程爭端的最終解決途徑，具有 法律權(quán)威性，對爭議雙方都有最終約束力。 ⑥ 對原合同中沒有相應(yīng)綜合單價(jià)或取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的，由合同管理處前頭，監(jiān)理公司、歸口部門、計(jì)劃控制處、財(cái)務(wù)處和審計(jì)處參加，對其變更價(jià)款進(jìn)行審核、計(jì)算或進(jìn)行價(jià)格談判。 目的：明確對現(xiàn)場不符合項(xiàng)處理或現(xiàn)場未得物項(xiàng)的加工制作的制服過程中，雙方的相關(guān)工作和責(zé)任。如供方不能安排此項(xiàng)驗(yàn)收工作或供方代表未能及時(shí)到達(dá)現(xiàn)場，則應(yīng)被委托公司要求，買方有權(quán)與監(jiān)理公司一道實(shí)施驗(yàn)收并簽訂驗(yàn)收報(bào)告，該驗(yàn)收報(bào)告將視為已被供方認(rèn)可。 索賠的解決階段 遞交索賠報(bào)告后，即進(jìn)入索賠解決階段。實(shí)際上，施工索賠機(jī)會存在于項(xiàng)目施工的全過程。 ，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報(bào)告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。 （ 12） 如在報(bào)價(jià)后 5 個(gè)工作日內(nèi)未收到任何答復(fù)，將 視同供方已接受該公司的報(bào)價(jià)。 ⑥ 業(yè)主合同管理處審查是否屬于合同費(fèi)用范圍內(nèi)的工作量，審定并經(jīng)主管經(jīng)理