【正文】 索賠證據(jù)資料的范圍很廣，它可能包括工程項目施工過程中所涉及的有關(guān)政治，經(jīng)濟、技術(shù)、財務(wù)資料，具體可進行如下分類：１政治經(jīng)濟資料：重大新聞報道記憶錄如罷工、動亂、地震以及其他重大災害等；重要經(jīng)濟政策文件，如稅收決定、海關(guān)規(guī)定、外幣匯率變化、工資調(diào)整等；政府官員和工程主管部門領(lǐng)導視察工地時的講話記錄；權(quán)威機構(gòu)發(fā)布的天氣和氣溫預報，尤其是異常天氣的報告等。索賠計算的目的，是以具體的計算方法和計算過程，說明自己應(yīng)得經(jīng)濟補償?shù)目铑~或延長時間。 2) 根據(jù)部分。索賠證據(jù)和索賠 值的計算應(yīng)詳細和清晰，沒有差錯而又不顯繁瑣。索賠報告應(yīng)仔細分析事件的責任，明確指出索賠所依據(jù)的合同條款或法律條文，且說明施工單位的索賠是完全按照合同規(guī)定程序進行的。最后，當索賠事項影響結(jié)束后，在 28 天內(nèi)報送此項索賠的最終報告，附上最終賬單和全部證據(jù)材料，提出具體的索賠款額或工期延長天數(shù)，要求工程師和業(yè)主審定。通過對事件的分析，監(jiān)理工程師再依據(jù)合同條款劃清責任界限，如有必要時還可以要求施工單位進一步提供補充資料。同時還應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件編號檔案等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。 4) 協(xié)商原則。 監(jiān)理工程師處理索賠事件 監(jiān)理工程師處理索賠事件應(yīng)遵循的七項原則 1) 預防為主的原則 。事件發(fā)生后的索賠處理程序應(yīng)按 以下步驟進行，從承包商提出索賠申請開始，到索賠事件的最終處理，大致可劃分為五個階段： 1） 索賠事件發(fā)生 28 天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知； 2） 發(fā)出索賠意向通知后 28 天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補償經(jīng)濟損失的索賠報告及有關(guān)資料； 3） 工程師在收到施工單位送交的索賠報告及有關(guān)資料后，于 28 天內(nèi)給予答復，或要求施工單位進一步補充索賠理由和證據(jù)； 4） 工程師在收到施工單位送交的索賠報告和有關(guān)資料后 28 天內(nèi)未予答復或未對施工單位作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可； 5） 當該索賠事件持續(xù)進行時，施工單位應(yīng)當階段性向工程師 發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了 28 天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告；索賠答復程序與 3） 、 4） 規(guī)定相同。 3） 從履約保函內(nèi)扣除 或沒收履約保函。 索賠理由 承包商的違約有各種不同的情況，有時是全部或部分地不履行合同，有時是沒有按期履行合同。建設(shè)單位向施工單位索賠的主要途徑：一是減少或防止可能產(chǎn)生的索賠；二是反索賠，對抗或平衡施工單位的索賠要求。業(yè)主除了要向承包商按期付款、提供施工現(xiàn)場和負相應(yīng)的協(xié)調(diào)管 理責任外，還要承擔許多社會環(huán)境、自然條件變化等風險，而這些風險又不是業(yè)主可以預先加以控制的。實際上費用法是按每個索賠事件 所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值的一種方法，通常分三步；第一步分析每個或每類索賠事件所影響的費用項目。凡此種種原因，使得采用此法往往會引起爭議，遇到障礙，故一般不常用。 8) 利潤 一般來說由于工程范圍的 變更和施工條件變化引起怕索賠，施工單位可列入利潤。 2) 材料費 對于索賠費用中的材料費部分包括：由于索賠事項的材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費；由于客觀原因材料價格大幅度上漲；由于非施工單位責任工程延誤導致的材料價格上漲和材料超期儲存費用。對已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長，建設(shè) 單位一般采用兩種解決辦法：一是不采取加速措施，工程仍按原方案和計劃實施，但將合同期順延；二是指施工單位采取加速措施，以全部或部分彌補已經(jīng)損失的工期。 2) 補償損失 。 施工索賠 施工單位索賠管理是預測索賠機會，要合同實施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機會，同時處理索賠事件，解決索賠爭執(zhí)，可能出現(xiàn)索賠機會的主要內(nèi)容包括： 不利的自然條件與伙 伴 障礙引起的索賠 不利的自然條件是指施工中遇到的實際自然條件比招標文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導致施工單位必須花費更多的時間 和 費用，在這種情況下施工單位可提出索賠要求。 指定分包商違約 指定分包商違約常常表現(xiàn)為未能按分包合同規(guī)定完成應(yīng)承擔的工作而影響了總承包商的工作。 設(shè)計圖紙或工作量表中的錯誤引起索賠 交給承包商的標書中，圖紙或工作量 表有時難免會出現(xiàn)錯誤，如果由于改正這些錯誤而使費用增加或工期延長，承包商有權(quán)提出索賠。 （ 2） 合同缺陷索賠 合同缺陷表現(xiàn)為合同文件不嚴謹甚至矛盾，以及合同中的遺漏或錯誤。只有既能優(yōu)化內(nèi)部施工管理以降低施工成本，又善于運用工程索賠的手 段減少損失的承包商，才能使自身的競爭力不斷發(fā)展強大。如果承包商在施工過程中缺乏索賠意識，對造成索賠的事件反應(yīng)遲鈍，那么他就等于主動放棄了應(yīng)該得到的利益。同樣，作為建設(shè)單位，要通過索賠的處理和解決，保證工程順利進行，使建設(shè)項目按期完工，早日投產(chǎn)取得經(jīng)濟收益。 工程索賠的意義 索賠和合同管理有直 接 的聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)。 索賠是一種正當?shù)臋?quán)利要求，同守約并不矛盾。 由于工程承包是一種商業(yè)競爭，它包含著許多風險，如經(jīng)濟上、合同上的風險等等，承包商不可避免地需要應(yīng)對這些風險。承包商進行工程項目管理大都僅停留在“人際交流”的層面上，缺乏真正建立在合同和證據(jù)基礎(chǔ)上的規(guī)范化索賠管理，這就導致承包商在工程建設(shè)中往往會遭受到不應(yīng)有的損失 。工程索賠是承包商經(jīng)營管理水平的體現(xiàn)。工程索賠與風險有著密切的聯(lián)系，從風險轉(zhuǎn)移的角度來講，索賠是因承擔了本不應(yīng)由自己承擔的風險損失而向?qū)Ψ剿?要補償?shù)男袨?。我國參與到國際承包市場競爭中的涉外公司實力不斷壯大，除經(jīng)濟技術(shù)實力的增強外，更重要的是經(jīng)營管理水平的提高。如果承包商在施工過程中缺乏索賠意識，對造成索賠的事件反應(yīng)遲鈍，那么他就等于主動放棄了應(yīng)該得到的利益。只有既能優(yōu)化內(nèi)部施工管理以降低施工成本，又善于運用工程索賠的手段減少損失的承包商，才能使自身的競爭力不斷發(fā)展強大。索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。因此由非承包方原因而使承包商承擔的風險所引起的工程支付的差額，即承包商認為的應(yīng)得款與業(yè)主認同的付款的差額，這是承包商有權(quán)取得的利益，承包商必然會提出要求取得自己應(yīng)得的利益，這就需要進行索賠工作。 （ 4） 索賠是雙方面的，一般稱索賠指承包商向業(yè)主的索賠，而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠。工程 建設(shè)索賠直接關(guān)系到建設(shè)單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過程實質(zhì)上是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。 工程索賠的重要性 工程索賠是承包商減少風險損失的有效途徑。承包商只有提高靈活運用合同條件的能力，通過工程索賠來減少經(jīng)濟上的損失，才能維護其合理的合同權(quán)益。索賠大致可分為以下幾種情況 ： 合同文件引起的索賠 合同文件包括的范圍很寬，最主要的是合同條件、技術(shù)規(guī)范說明等。意外風險包括人力不可抗拒的自然災害所造成的損失和特殊風險事件兩項內(nèi)容。 現(xiàn)場條件與設(shè)計圖紙要求相差較大，大幅度地增加了工作量 如果這種情況使工作量增大很多，承包商也應(yīng)提出來，并據(jù)此向業(yè)主提出索賠。因此總承包商除了根據(jù)與指定分包商簽訂的合同索賠窩工損失外，還有權(quán)向業(yè)主提出延長工期的索賠要求。 工期延長和延誤的索賠 通常包括兩方面：一是建設(shè)單位要求延長工期，二是施工單位要求償付由于非承包方原因?qū)е鹿こ萄诱`而造成的損失。目前可根據(jù)各省市定額站頒發(fā)的材料預算價格調(diào)整系數(shù)及材料價差對合同價款進行調(diào)整，待材料價格指數(shù)逐步完善后，可采用動態(tài)結(jié)算中的公式進行自動調(diào)整。如施工日記、工程進度表等，施工單位應(yīng)在每個月底以及在干擾事件發(fā)生時，分析對比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖 延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。分包人的索賠 應(yīng)如 數(shù)列入總承包人的索賠款總額以內(nèi)。即施工單位不致因索賠事件而遭受任何損失，但也不得因索賠事件而獲得額外收益。二是只計算在該時期內(nèi)受影響項目的費用，而不是全部工作項目的費用。第二步計算每個費用項目受索賠事件影響的數(shù)值，通過與合同價中的費用價值進行比較即可得到該項費用的索賠值，第三步將各費用項目的索賠值勤匯總，得到總費用索賠值。而承包商向業(yè)主要求索賠時，則須經(jīng)過索賠申請、監(jiān)理工程師審核、業(yè)主批準程序，才能從業(yè)主那里 得到補償，承包商處于較被動的地位。違約金的計算方法，在每個合同文 件中均有具體規(guī)定，一般按每延誤一天賠償一定的款額計算，累計賠償額一般不正超過全同總額原 10%。 索賠處理方式 出現(xiàn)上述事件后，一般可采取下列幾種方法補償業(yè)主損失。索賠和變更的區(qū)別：變更是情況發(fā)生變化后業(yè)主和承包商共同協(xié)商確定一個補償額付給承包商；而索賠是指承包商根據(jù)法律和合同對認為他 有權(quán)得到的權(quán)益主動向業(yè)主索要的過程。出現(xiàn)索賠事項時，承包商在保證繼續(xù)施工，不影響工程正常進展的同時，必須以正式函件通知監(jiān)理工程師，聲明索賠權(quán)力和對此事項要求索賠，同時仍須遵照監(jiān)理工 程師的指令繼續(xù)施工。遇到索賠事件時，監(jiān)理工程師必須以完全獨立的裁判人的身份，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當性。當然，在協(xié)商不成的情況下監(jiān)理工程師有權(quán)作出決定。一般情況下 ,不宜采用所謂 一攬子索賠 處理方式。 （ 1） 索賠成立條件，依據(jù)合同條件內(nèi)涉及到索賠原因的各條款內(nèi)容，可以歸納出監(jiān)理工程師判定施工單位索賠成立的條件為： ① 與合同相對照，事件已造成了施工單位成本的額外支出，或直接工期損失； ② 造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于施工單位應(yīng)承擔的行為責任或風險責任； ③ 施工單位按合同規(guī)定的程序，提交了索賠意向通知 和索賠報告。編寫索賠報告的一般在求有以下五個方面 : 1) 索賠事件應(yīng)該真實。 4) 索賠計算必須合理、正確。但從報告的必要內(nèi)容與文字結(jié)構(gòu)方面而論，一個完整的索賠報告應(yīng)包括以下四個部分 : 1) 總論部分。該部分中施工單位應(yīng)引用合同中的具體條款，說明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟補償或工期延長。在款額計算部分，施工單位必須闡明下列問題： 1 索賠款的要求總額； 2 各項索賠款的計算，如額外開支的從工費、材料費、管理費和所失利潤；3 指明各項開支的計算依據(jù)及證據(jù)資料，施工單位應(yīng)注意采用合適的計價方法。在引用證據(jù)時。 業(yè)主審批監(jiān)理工程師的索賠處理證明 業(yè)主首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責任范圍、合同條款審核承包商的索賠申請和監(jiān)理工程師的處理報告，再根據(jù)項目的目的、投資控制、竣工驗收要求，以及針對承包商在實施合同過程中的缺陷或不符 合合同要求的地方提出反索賠方面的考慮，決定是否批準監(jiān)理工程師的索賠報告。但是引入裁決人，使之按照裁決程序解決工程實施過程中出現(xiàn)的糾紛或爭端必將有利于工程的良好管理和順利進行。施工問題澄清單由提出方應(yīng)盡早（以不影響工程 進度為前提）提出。 ④ 合同管理處針對“變更通知單”，結(jié)合監(jiān)理公司的審核意見及歸口部門的審核、確認意見，對變更合同價款進行測算、分析。 例：建構(gòu)筑物基礎(chǔ)回填、軟基處理、基坑替代砼等，變更費用無法按照變更通知單計量的工程內(nèi)容等 （ 6） 簽證流程： ① 施工單位提出經(jīng)濟簽證申請。 （ 7） 現(xiàn)場不符合項處理或未的物項加工支付程序（針對俄方或業(yè)主的供方） 不符合項 （ NONCONFORMANCE）：供方供應(yīng)的不符合總合同中標準和要求的設(shè)備、備品備件、消耗品（設(shè)備和部件），即未經(jīng)相應(yīng)的不符合項處理不能夠在 TNPP施工現(xiàn)場疏通的設(shè)備和部件。 ③ 在總合同規(guī)定的期限內(nèi)受到索賠后，供方想買方提交一份不符合項報告，不符合項處理或未得物項加工的最終處理方案應(yīng)連同報告一起提交。 （ 13） 如上述處理后的或加工后的設(shè)備和部件符合供方指明的適用標準和規(guī)則，雙方將簽訂一份驗收報告。 備注：應(yīng)供方要求，買方將向供方提供必要的幫助。 仲裁 談判 內(nèi)部處理階段 索賠事件發(fā)生 索賠原因調(diào)查 索賠理由評價 索賠理由分析 證據(jù)搜集 工期延長 成本增加 提交索賠文件 開始索賠談判 解決階段 ，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送，抄報相關(guān)單位。若承包商不接受監(jiān)理工程師的單方面決定或業(yè)主刪減的索賠或工期展延天數(shù)，就會導致合同糾紛。導致施工場地不具備或不完全具備施工條件； (3) 業(yè)主未按合同規(guī)定將施工所需水、電、電訊線路從施工場地外部接至約定地點，或雖接至約定地點但沒有保證施工期間的需要； (4) 業(yè)主沒有按合同規(guī)定開通施工場地與城鄉(xiāng)公共道路的通或內(nèi)主要交通干道、沒有滿足施工運輸?shù)男枰]有保證施工期間的暢通； (5) 業(yè)主沒有按合同的約定及時向承包商提供施工場地的程質(zhì)和下管網(wǎng)線路資料，或者提供的數(shù)據(jù)不符合真實準確的要求； (6) 業(yè)主末及時辦理施工所需各種證件、批文和臨時用地、占道及鐵路專用線的 申報批準手續(xù)而影響施工； (7) 業(yè)主未及時將水準點與座標控制點以書面形式交給承包商； (8) 業(yè)主未及時組織有關(guān)單位和承包商進行圖紙會審， 未 及時向承包商進行設(shè)計交 底 ； (9) 業(yè)主沒有妥善協(xié)調(diào)處理好施工現(xiàn)場周圍地下管線和鄰接建筑物、構(gòu)筑物的保護而影響施工順利進行； (10) 業(yè)主沒有按照合同的規(guī)定提供應(yīng)由業(yè)主提供的建筑材料、機械設(shè)備； (11) 業(yè)主拖延承擔合同規(guī)定的責任，如拖延圖紙的批準、拖延隱蔽工程的驗收、拖延對承包商所提問題進行答復等，造成施工延誤； (12) 業(yè)主未按合同規(guī)定的時間和數(shù)量支付工程款； (13) 業(yè)主要求趕工； (14) 業(yè)主