【文章內(nèi)容簡介】 效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （四） “不溯及以往”原則。盡職調(diào)查與問責的依據(jù)為事項發(fā)生時有效 的國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本行有關(guān)政策、制度。除特別規(guī)定外，事項發(fā)生后生效的國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本行有關(guān)政策、制度的效力不溯及 以往。 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第四條 盡職調(diào)查與問責的范圍包括本行業(yè)務(wù)經(jīng)營管理過程中發(fā)生的以下特定事項： 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （一） 造成本行資金、資產(chǎn)或財產(chǎn)損失的； 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （二） 形成不良資產(chǎn)或造成風險隱患的； 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮 菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （三） 發(fā)生案件的； 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （四） 發(fā)生安全責任事故的； 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦 法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （五） 導致本行被監(jiān)管機構(gòu)、其他執(zhí)法機關(guān)處罰的； 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違 規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （六） 嚴重違反制度、流程的； 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾 哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （七） 怠于或疏于履行管理職責的； 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （八） 導致本行在內(nèi)外部產(chǎn)生重大不良影響的； 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （九） 其他需要進行盡職調(diào)查和問責的事項。 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第五條 盡職調(diào)查與問責的對象包括：所有與本行簽訂《勞動合同》的員工，董事會聘任的人員除外。與本行有勞務(wù)派遣關(guān)系的員工參照本辦法執(zhí)行。 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXX XXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第六條 盡職調(diào)查與問責的依據(jù)包括：國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定；本行政策 /制度 、辦法、細則、 作業(yè)指導書 、 操作規(guī)程 等。 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職 問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第七條 本行員工盡職調(diào)查與問責的實施，不影響各機構(gòu)按照其職責和職權(quán)，根據(jù)相關(guān)制度對事項本身的正常管理和處置。 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第八條 違規(guī)積分管理 適用于以下范圍： 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅 魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （一） 本行各級機構(gòu)，包括各分行、各支行、各直屬經(jīng)營單位以及總行各部門； 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科 屯嗆枉選 （二） 本行所有在職工作人員，但董事會聘用的人員除外。 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第九條 本行實施違規(guī)事項積分管理遵循實事求是、客觀公正、處罰與教育相結(jié)合的原則。 南京銀行盡職問 責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第十條 對予以積分的違規(guī)事項，若按照本行有關(guān)問責管理制度，或其他管理要求需要進行處理的，則仍應(yīng)同時進行相應(yīng)處理。 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分 管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第二章 組織 職責 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX XXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第一節(jié) 盡職調(diào)查與問責職責 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX XXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻 邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第十一條 本行 盡職調(diào)查與問責是 建立在總行行長室領(lǐng)導下，包括 總行 級 、分行級管理的盡職調(diào)查與問責組織體系。 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻 科屯嗆枉選 第十二條 本行盡職調(diào)查與問責的管理機構(gòu)（下稱“問責管理機構(gòu)”）分為總行級與分行級兩個層級，其中，總行級問責管理機構(gòu)分為專業(yè)條線問責管理機構(gòu)和獨立問責管理機構(gòu)兩類。 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬 尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 各問責管理機構(gòu)按層級由低到高依次為： 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （一） 盡職調(diào)查與問責分行管理機構(gòu)（下稱“分行管理機構(gòu)”）； 南京銀行盡職問責與違規(guī)積分管理辦 法盡職問責與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （二） 盡職調(diào)查與問責總行專業(yè)條線管理機構(gòu)（下稱“總行專業(yè)條線管理機構(gòu)”