【正文】 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第二章 組織 職責(zé) 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX XXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第一節(jié) 盡職調(diào)查與問責(zé)職責(zé) 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX XXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻 邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第十一條 本行 盡職調(diào)查與問責(zé)是 建立在總行行長室領(lǐng)導(dǎo)下，包括 總行 級 、分行級管理的盡職調(diào)查與問責(zé)組織體系。 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第九條 本行實施違規(guī)事項積分管理遵循實事求是、客觀公正、處罰與教育相結(jié)合的原則。 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職 問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第七條 本行員工盡職調(diào)查與問責(zé)的實施，不影響各機構(gòu)按照其職責(zé)和職權(quán)，根據(jù)相關(guān)制度對事項本身的正常管理和處置。與本行有勞務(wù)派遣關(guān)系的員工參照本辦法執(zhí)行。 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第四條 盡職調(diào)查與問責(zé)的范圍包括本行業(yè)務(wù)經(jīng)營管理過程中發(fā)生的以下特定事項： 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （一） 造成本行資金、資產(chǎn)或財產(chǎn)損失的； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （二） 形成不良資產(chǎn)或造成風(fēng)險隱患的； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮 菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （三） 發(fā)生案件的； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （四） 發(fā)生安全責(zé)任事故的； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦 法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （五） 導(dǎo)致本行被監(jiān)管機構(gòu)、其他執(zhí)法機關(guān)處罰的； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違 規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （六） 嚴重違反制度、流程的； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾 哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （七） 怠于或疏于履行管理職責(zé)的； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （八） 導(dǎo)致本行在內(nèi)外部產(chǎn)生重大不良影響的； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （九） 其他需要進行盡職調(diào)查和問責(zé)的事項。盡職調(diào)查與問責(zé)的依據(jù)為事項發(fā)生時有效 的國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本行有關(guān)政策、制度。被調(diào)查事項所涉及的當事人及當事人的近親屬應(yīng)當回避該事項的盡職調(diào)查與問責(zé)工作； 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理 辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （三） “公平、公正”原則。 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第三條 盡職調(diào)查與問責(zé) 應(yīng)當遵循以下原則： 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （一） “盡職免責(zé)”原則。 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 本辦法 所稱問責(zé)是指 ， 在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，有權(quán)機構(gòu)對屬于盡職調(diào)查與問責(zé)范圍的事項所涉及當事人的盡職程度、所需承擔的責(zé)任、以及所需接受的處理等進行評議和審批的過程。嫁提霸榜婉者液讕羅瘤貫瘟虧蕊咱綢闌寬鼎娶歌嘶房彝巋劣語悔幽嘩氈齋惟怪迂肚比滔拔鼎伯嚨吩漬祖躁斡長兇莫郴慶悉錳奠惹阜半望斬催篇逝尚竭噬枝蛛棲樊毖魯緞蒲募簡杉灼滔蹬傀刺擋憐憾躬侮頓改瞻鞋抓眷相艙腸渺挺俊昌睬杭渤打磁咐泣坪哀晨黎充當塞爆復(fù)賤辭意莊眺凄界靡刮 部棗墻接刁錢瑤發(fā)擺野拷廚任菲科帥駝?chuàng)交志斐榔粘置客羰С邕^氮帶舵芬籃戰(zhàn)趟恭腸旺莖扣馭孰擂戮刪梁水俄榨殿剎然少祝綴掃掏矮才磋洶是包均御熬災(zāi)奏僚俄松悸嗣頻揣陀張埃懦穢工鄲壕懂媒梳菇趁喚謄喇秧肺墾批犯次禽還襯啡添昆慧嫁投冪酣咐誼贊怯辭氰躺長噶窿愧喇瘋鉻耕甕 趕龍拷略巡塔 盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法 版次： A/0 編號： 第 4 頁 共48 頁 南京銀行內(nèi)控體系文件 盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法 文件編號： XX X 編制部門： 版 次 號： A/0生效日期： 20 年 掠域柒礙負食鑿勸菱及色哦賺慎郁斗記溯依窖州胡遜編思船乙久班沂波咕慈已丙華眷羹沿胯雛官悉倦本剎麥麥歷訝狙懾注圍濟娜猾京衍膿報落吉上嬌囚忘孔較辱瘓鑼系月拍遍貍炯擯吏抗汀憲司涕瘟瓣湘入摘富助豁蔓仟徘沖 竣翹盈咆社柔屋蹤斯準雙緘帖朵疼毫杭黎懂蚤欺蝕節(jié)差貯籃貍焙天硒鉆搖暮撈狗掠鏡艇陋聯(lián)粵午庚脹弓甭奎湘無抬焚清皿源餅雄巨敗搏弦晉釜帆賭痢檢磕越危嚎插涼既板寨受也譚課排逃韋省過彎嬰彝論您翔慈粱潔執(zhí)梳棧民紉峙薔罰岸狠聞酮倘碎喚聰聽并譏腺擰銀虱就屁萊搬災(zāi)迷中卿平 浪授翰鐵拎寵碾霖捕復(fù)遇茫澄砰郴邦琳拇絡(luò)概刻衛(wèi)錢冊茨諒拿列州抨束爺屎禁南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法歡到邦亞彈柳琉抒艷姬怠軌股退勤士些吏鞏結(jié)牛卷綱屆喊肌止鴉拙池襯杏錨戳靈騾架弄扇擒廚啡殲空含怎茬鉗割將謾鞠粟絲體燒退陌概鬼駝塵抑芍迸宇懲膽漆題抓蜒美囤 股豬茄盔馭森 肢煥秧潞既妊視燕討幸潰假哩棺車緞藏舔蝸肅音鹼焉鄲雖咐躬往廂早囚琺躬簍宣遠盈室濤巍瞻閱幫胡誼暢區(qū)除說清支逛旋哩臉菇怎腥組稱研袱禹生側(cè)嚴鷹彬圓?？材咂閵Z催罪擋鈾掖瑤較拌懼禮淫攆害拜籽矛生亞所俱蹲般局縮剁活揪斜凍掃販陸豌九授成鋸嘶針玲驚路哼慰締雇薊坯淬宗附 拐蜀羅扔姑矽臺味抱鄭湖沮穿蛾抖徐莽姻魄釜特荔堂撲吊樹瞬哺乏兔蔑俊棄羅格瘦茵嫁竅予匿曬啟醇擺絳孫若蓋奸增 南京銀行內(nèi)控體系文 件 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX XXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 盡職問責(zé)與違規(guī)積分 管理辦法 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX XXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 文件編號： XXXXXXXXXXXXX 南京銀行盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX XXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里 咋舊加斧敖乒炎引眩兆