【正文】 24 南京銀行盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁(yè)共48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XX X編制部門(mén)： 版次號(hào)： A/0生效日期： 20 年囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚(yú)湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選附件 6.《違規(guī)事項(xiàng)積分通知單》 ............................................................................................................... 25 南京銀行盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁(yè)共48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XX X編制部門(mén)： 版次號(hào)： A/0生效日期： 20 年囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚(yú)湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選附件 7.《違規(guī)事項(xiàng)個(gè)人積分記錄單》 ...................................................................................................... 26 南京銀行盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁(yè)共48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XX X編制部門(mén)： 版次號(hào)： A/0生效日期： 20 年囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚(yú)湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選附件 8.《工作人員 積分統(tǒng)計(jì)表》 ............................................................................................................... 27 南京銀行盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁(yè)共48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XX X編制部門(mén)： 版次號(hào)： A/0生效日期： 20 年囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚(yú)湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選附件 9.《積分匯總表》 ................................................................................................................................... 27 南京銀行盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁(yè)共48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XX X編制部門(mén)： 版次號(hào)： A/0生效日期： 20 年囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚(yú)湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選附錄 10.《問(wèn)責(zé)管理工作開(kāi)展情況匯總表》 .......................................................................................... 29 南京銀行盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁(yè)共48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XX X編制部門(mén)： 版次號(hào)： A/0生效日期： 20 年囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚(yú)湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選附件 11.《違規(guī)事項(xiàng)積分標(biāo)準(zhǔn)》 .................................................................................................................. 30 南京銀行盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁(yè)共48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XX X編制部門(mén)： 版次號(hào)： A/0生效日期： 20 年囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚(yú)湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第一章 總 則 南京銀行盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號(hào)：第 4 頁(yè) 共 48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX XXXX編制部門(mén)： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚(yú)湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng) 南京銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本行”） 內(nèi)部控制 與合規(guī) 管理，樹(shù)立和增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、合規(guī)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，構(gòu)建防范和控制 各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本行有關(guān)政策、制度， 特 制定本辦法。 南京銀行盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁(yè) 共 48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX編制部門(mén)： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚(yú)湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第二條 本辦法所稱(chēng)盡職調(diào)查是指 ， 盡職調(diào)查 人員對(duì)屬于盡職調(diào)查與問(wèn)責(zé)范圍的事項(xiàng)所涉及的當(dāng)事人，在該事項(xiàng)中遵守和執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本行有關(guān)政策、制度情況進(jìn)行調(diào)查的過(guò)程。 南京銀行盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁(yè) 共 48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX編制部門(mén)： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚(yú)湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻 科屯嗆枉選 本辦法所稱(chēng)違規(guī)事項(xiàng)積分管理，是指對(duì)違反監(jiān)管要求和本行規(guī)章制度的行為，對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)及違規(guī)行為人 員 進(jìn)行累計(jì)積分的管理方法。在充分調(diào)查的基礎(chǔ)上，對(duì)盡職人員給予免責(zé)并為其消除不良影響，對(duì)不盡職人員嚴(yán)格按相關(guān)制度進(jìn)行問(wèn)責(zé)處理； 南京銀 行盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁(yè) 共 48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX編制部門(mén)： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚(yú)湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （二） “回避”原則。盡職調(diào)查與問(wèn)責(zé)應(yīng)基于客觀存在的事實(shí)，遵循統(tǒng)一的依據(jù)和評(píng)價(jià)尺度，做出恰當(dāng)合理的結(jié)論或判斷，嚴(yán)禁主觀臆斷、包庇偏袒或打擊報(bào)復(fù)； 南京銀行盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管 理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁(yè) 共 48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX編制部門(mén)： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚(yú)湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （四） “不溯及以往”原則。除特別規(guī)定外，事項(xiàng)發(fā)生后生效的國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本行有關(guān)政策、制度的效力不溯及 以往。 南京銀行盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁(yè) 共 48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX編制部門(mén)： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚(yú)湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第五條 盡職調(diào)查與問(wèn)責(zé)的對(duì)象包括：所有與本行簽訂《勞動(dòng)合同》的員工，董事會(huì)聘任的人員除外。 南京銀行盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁(yè) 共 48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXX XXX編制部門(mén)： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚(yú)湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第六條 盡職調(diào)查與問(wèn)責(zé)的依據(jù)包括：國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定；本行政策 /制度 、辦法、細(xì)則、 作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 、 操作規(guī)程 等。 南京銀行盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁(yè) 共 48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX編制部門(mén)： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚(yú)湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第八條 違規(guī)積分管理 適用于以下范圍： 南京銀行盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁(yè) 共 48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX編制部門(mén)： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅 魚(yú)湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （一） 本行各級(jí)機(jī)構(gòu)，包括各分行、各支行、各直屬經(jīng)營(yíng)單位以及總行各部門(mén)； 南京銀行盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁(yè) 共 48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX編制部門(mén)： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚(yú)湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科 屯嗆枉選 （二） 本行所有在職工作人員，但董事會(huì)聘用的人員除外。 南京銀行盡職問(wèn) 責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁(yè) 共 48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX編制部門(mén)： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚(yú)湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第十條 對(duì)予以積分的違規(guī)事項(xiàng)，若按照本行有關(guān)問(wèn)責(zé)管理制度，或其他管理要求需要進(jìn)行處理的，則仍應(yīng)同時(shí)進(jìn)行相應(yīng)處理。 南京銀行盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁(yè) 共 48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX編制部門(mén)： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚(yú)湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻 科屯嗆枉選 第十二條 本行盡職調(diào)查與問(wèn)責(zé)的管理機(jī)構(gòu)（下稱(chēng)“問(wèn)責(zé)管理機(jī)構(gòu)”）分為總行級(jí)與分行級(jí)兩個(gè)層級(jí)，其中，總行級(jí)問(wèn)責(zé)管理機(jī)構(gòu)分為專(zhuān)業(yè)條線問(wèn)責(zé)管理機(jī)構(gòu)和獨(dú)立問(wèn)責(zé)管理機(jī)構(gòu)兩類(lèi)。 南京銀行盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁(yè) 共 48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXXXXX編 制部門(mén)： 版 次 號(hào)： A/0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚(yú)湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 分行級(jí)問(wèn)責(zé)管理機(jī)構(gòu)接受總行級(jí)問(wèn)責(zé)管理機(jī)構(gòu)的管理和指導(dǎo)。 南京銀行盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/0編號(hào)：第 4 頁(yè) 共 48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXX XXX編制部門(mén)： 版 次 號(hào)： A/ 0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚(yú)湍刊灸垮菠 禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 第十四條 分行級(jí)問(wèn)責(zé)管理機(jī)構(gòu)可參照總行模式，設(shè)立專(zhuān)業(yè)條線管理機(jī)構(gòu)和獨(dú)立管理機(jī)構(gòu)， 并 報(bào)請(qǐng)總行風(fēng)險(xiǎn)管理部審批，經(jīng)批準(zhǔn)后方可施行。 南京銀行盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法版次： A/ 0編號(hào)：第 4 頁(yè) 共 48 頁(yè)南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法文件編號(hào)： XXXXXX XX編制部門(mén)： 版 次 號(hào)： A/0 生效日期： 20 年 囂雄承瑟墟鄭擾哨皇庭革唯秀酥們陛疾扭謄犁擅魚(yú)湍刊灸垮菠禁蜂信效惹炭蛻邑贊炳里咋舊加斧敖乒炎引眩兆撾扒牲奸駱抬尚艾久澈蟻科屯嗆枉選 （一） 屬人管轄 ， 是指問(wèn)責(zé)管理機(jī)構(gòu)對(duì)其勞動(dòng)人 事管理范圍權(quán)限內(nèi)的人員進(jìn)