與上市公司相關(guān)的異常交易及防范(編輯修改稿)
2025-06-18 11:40 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ? 上市公司公開(kāi)信息 ? 市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、媒體報(bào)道 ? 事后報(bào)警事項(xiàng)監(jiān)控 ? 內(nèi)幕信息知情人敏感期交易 ? 重大信息披露前股價(jià)異動(dòng) ? 賬戶集中交易 監(jiān)控機(jī)制 — 重大事項(xiàng)交易核查 ? 定期核查：每周、每月 ? 重大資產(chǎn)重組專(zhuān)項(xiàng)核查 ? 信息披露前股價(jià)走勢(shì) ? 并購(gòu)重組的具體方案、籌劃過(guò)程、參與各方情況 ? 內(nèi)幕信息知情人交易情況 ? 信息披露前股價(jià)異動(dòng)核查 ? 新聞媒體報(bào)道，投資者投訴、舉報(bào)核查 ? 信息監(jiān)控平臺(tái) ? 投資者信息和熱線 專(zhuān)項(xiàng)核查 監(jiān)控機(jī)制 — 聯(lián)動(dòng)監(jiān)管 ?所內(nèi)監(jiān)管聯(lián)動(dòng) ? 市場(chǎng)監(jiān)察、公司監(jiān)管、會(huì)員監(jiān)管等部門(mén)之間實(shí)行信息共享 ? 就監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的異常事項(xiàng)相互提出協(xié)查和聯(lián)合監(jiān)管要求 ?系統(tǒng)內(nèi)監(jiān)管聯(lián)動(dòng) ? 交易所發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)上報(bào)證監(jiān)會(huì) ? 證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)行政執(zhí)法程序 ?會(huì)員配合監(jiān)管 ? 規(guī)范客戶交易行為 ? 協(xié)助調(diào)查 聯(lián)動(dòng)監(jiān)管 所內(nèi)監(jiān)管聯(lián)動(dòng) 協(xié)助調(diào)查 情況通報(bào) 情況通報(bào)、協(xié)助調(diào)查 聯(lián)合約見(jiàn) 聯(lián)合約見(jiàn) 聯(lián)合走訪 市場(chǎng)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制 監(jiān)管信息共享平臺(tái) 會(huì)員監(jiān)管部 市場(chǎng)監(jiān)察部 公司監(jiān)管部 基金監(jiān)管部 情況通報(bào) 法律支持 法律支持 法律部 系統(tǒng)內(nèi)監(jiān)管聯(lián)動(dòng) 證監(jiān)會(huì)稽查局、 市場(chǎng)部、上市部 證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì) 證監(jiān)局 證券交易所 ? 稽查提前介入 ? 立案查處 ? 協(xié)助調(diào)查 ? 聯(lián)合約見(jiàn) ? 聯(lián)合調(diào)查 ?上報(bào)異常 需要重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題 1 當(dāng)前主要的異動(dòng)類(lèi)型，約占八成，呈高發(fā)態(tài)勢(shì)，主體涉及面廣 ? 重點(diǎn)關(guān)注 ? 多發(fā)時(shí)點(diǎn) ? 涉及人員 ? 內(nèi)幕信息管理問(wèn)題 ? 信息審批環(huán)節(jié)多、鏈條長(zhǎng)，客觀上造成泄露機(jī)率加大 ? 相關(guān)信息源、信息傳遞流程管理不嚴(yán)，造成失密、泄密 ? 缺乏有效監(jiān)督和約束機(jī)制 ? 缺乏足夠的培訓(xùn)、教育和警示，對(duì)內(nèi)幕信息及內(nèi)幕交易認(rèn)識(shí)不足，敏感信息接觸者對(duì)證券法規(guī)知之較少 ? 普遍存在僥幸心理，認(rèn)為只要行為隱蔽，就只有 “ 天知 ” 、 “ 地知 ” 、“ 我知 ” 內(nèi)幕交易 —— 當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管主要矛盾 需要重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題 需要重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題 2 超比例持股 ? 及
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