與上市公司相關的異常交易及防范(編輯修改稿)
2025-06-18 11:40 本頁面
【文章內容簡介】 ? 上市公司公開信息 ? 市場動態(tài)、媒體報道 ? 事后報警事項監(jiān)控 ? 內幕信息知情人敏感期交易 ? 重大信息披露前股價異動 ? 賬戶集中交易 監(jiān)控機制 — 重大事項交易核查 ? 定期核查：每周、每月 ? 重大資產(chǎn)重組專項核查 ? 信息披露前股價走勢 ? 并購重組的具體方案、籌劃過程、參與各方情況 ? 內幕信息知情人交易情況 ? 信息披露前股價異動核查 ? 新聞媒體報道，投資者投訴、舉報核查 ? 信息監(jiān)控平臺 ? 投資者信息和熱線 專項核查 監(jiān)控機制 — 聯(lián)動監(jiān)管 ?所內監(jiān)管聯(lián)動 ? 市場監(jiān)察、公司監(jiān)管、會員監(jiān)管等部門之間實行信息共享 ? 就監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的異常事項相互提出協(xié)查和聯(lián)合監(jiān)管要求 ?系統(tǒng)內監(jiān)管聯(lián)動 ? 交易所發(fā)現(xiàn)異常及時上報證監(jiān)會 ? 證監(jiān)會啟動行政執(zhí)法程序 ?會員配合監(jiān)管 ? 規(guī)范客戶交易行為 ? 協(xié)助調查 聯(lián)動監(jiān)管 所內監(jiān)管聯(lián)動 協(xié)助調查 情況通報 情況通報、協(xié)助調查 聯(lián)合約見 聯(lián)合約見 聯(lián)合走訪 市場監(jiān)管聯(lián)動機制 監(jiān)管信息共享平臺 會員監(jiān)管部 市場監(jiān)察部 公司監(jiān)管部 基金監(jiān)管部 情況通報 法律支持 法律支持 法律部 系統(tǒng)內監(jiān)管聯(lián)動 證監(jiān)會稽查局、 市場部、上市部 證監(jiān)會稽查總隊 證監(jiān)局 證券交易所 ? 稽查提前介入 ? 立案查處 ? 協(xié)助調查 ? 聯(lián)合約見 ? 聯(lián)合調查 ?上報異常 需要重點關注的問題 1 當前主要的異動類型，約占八成，呈高發(fā)態(tài)勢，主體涉及面廣 ? 重點關注 ? 多發(fā)時點 ? 涉及人員 ? 內幕信息管理問題 ? 信息審批環(huán)節(jié)多、鏈條長，客觀上造成泄露機率加大 ? 相關信息源、信息傳遞流程管理不嚴，造成失密、泄密 ? 缺乏有效監(jiān)督和約束機制 ? 缺乏足夠的培訓、教育和警示，對內幕信息及內幕交易認識不足，敏感信息接觸者對證券法規(guī)知之較少 ? 普遍存在僥幸心理，認為只要行為隱蔽，就只有 “ 天知 ” 、 “ 地知 ” 、“ 我知 ” 內幕交易 —— 當前市場監(jiān)管主要矛盾 需要重點關注的問題 需要重點關注的問題 2 超比例持股 ? 及
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