反洗錢工作自查報告(編輯修改稿)
2025-06-04 13:53 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 錢工作自查報告 接行總部關(guān)于 的文件精神后 ,我支行迅速根據(jù)文件要求展開全面認真的自查工作 ,現(xiàn)將 自查工作報告如下 : 一 .組織機構(gòu)建設(shè)情況 . 我支行指定專人負責(zé)反洗錢工作 ,對支行日常業(yè)務(wù)往來情況進行專門的檢查 ,負責(zé)大額交易和可疑交易的分析和報告 . 二 .反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況 支行一線員工對反洗錢的內(nèi)控制度比較熟悉 ,能夠較清楚的鑒別洗錢非洗錢的區(qū)別界限 ,對可疑交易的識別能力正在逐步提高 ,同時能在日常工作中保持較高的警惕性 . 三 .客戶盡職調(diào)查情況 . 對于存款人開戶 ,我行按照人行關(guān)于銀行賬戶管理辦法能夠認真檢查客戶的開戶資料 ,如法人代表身份證 ,經(jīng)辦人身份證 ,企業(yè)營業(yè)執(zhí)照 ,法人代碼證的資料的真實性和有效性 ,確認無誤后才予以開立結(jié)算賬戶 .對個人賬戶堅持查驗身份證等有效證件的原件 ,確認無誤后予以開立賬戶 .在本次自查中未發(fā)現(xiàn)有匿名賬戶和假名賬戶 . 四 .大額和可疑交易報告情況 . 對于大額和可疑交易 ,我行能夠按照規(guī)定及時并準(zhǔn)確的填制各類報表向上級管理機構(gòu)報告 . 五 .賬戶資料及交易記錄保存情況 我支行能嚴格執(zhí)行有關(guān)保存賬戶資料和 交易記錄的規(guī)定 ,對相關(guān)資料均能報存至少 5 年以上 .并確保此類資料的完整 . 六 .對當(dāng)前反洗錢工作的建議 . (1).金融單位與實名證件管理部門未能聯(lián)網(wǎng) ,資源無法達到共享 ,使金融單位在對客戶調(diào)查時 ,尤其在當(dāng)前科技條件下無法對客戶證件100%的鑒別準(zhǔn)確 .建議盡快采取措施避免此類情況的發(fā)生 . (2).建議有關(guān)部門縮短反洗錢信息的上報流程 ,以提高工作效率 ,加快對洗錢犯罪的打擊速度 . 第四篇：反洗錢工作自
試題試卷相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1