反洗錢(qián)工作自查報(bào)告(編輯修改稿)
2025-06-04 13:53 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 錢(qián)工作自查報(bào)告 接行總部關(guān)于 的文件精神后 ,我支行迅速根據(jù)文件要求展開(kāi)全面認(rèn)真的自查工作 ,現(xiàn)將 自查工作報(bào)告如下 : 一 .組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況 . 我支行指定專人負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作 ,對(duì)支行日常業(yè)務(wù)往來(lái)情況進(jìn)行專門(mén)的檢查 ,負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易的分析和報(bào)告 . 二 .反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)情況 支行一線員工對(duì)反洗錢(qián)的內(nèi)控制度比較熟悉 ,能夠較清楚的鑒別洗錢(qián)非洗錢(qián)的區(qū)別界限 ,對(duì)可疑交易的識(shí)別能力正在逐步提高 ,同時(shí)能在日常工作中保持較高的警惕性 . 三 .客戶盡職調(diào)查情況 . 對(duì)于存款人開(kāi)戶 ,我行按照人行關(guān)于銀行賬戶管理辦法能夠認(rèn)真檢查客戶的開(kāi)戶資料 ,如法人代表身份證 ,經(jīng)辦人身份證 ,企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照 ,法人代碼證的資料的真實(shí)性和有效性 ,確認(rèn)無(wú)誤后才予以開(kāi)立結(jié)算賬戶 .對(duì)個(gè)人賬戶堅(jiān)持查驗(yàn)身份證等有效證件的原件 ,確認(rèn)無(wú)誤后予以開(kāi)立賬戶 .在本次自查中未發(fā)現(xiàn)有匿名賬戶和假名賬戶 . 四 .大額和可疑交易報(bào)告情況 . 對(duì)于大額和可疑交易 ,我行能夠按照規(guī)定及時(shí)并準(zhǔn)確的填制各類報(bào)表向上級(jí)管理機(jī)構(gòu)報(bào)告 . 五 .賬戶資料及交易記錄保存情況 我支行能嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)保存賬戶資料和 交易記錄的規(guī)定 ,對(duì)相關(guān)資料均能報(bào)存至少 5 年以上 .并確保此類資料的完整 . 六 .對(duì)當(dāng)前反洗錢(qián)工作的建議 . (1).金融單位與實(shí)名證件管理部門(mén)未能聯(lián)網(wǎng) ,資源無(wú)法達(dá)到共享 ,使金融單位在對(duì)客戶調(diào)查時(shí) ,尤其在當(dāng)前科技條件下無(wú)法對(duì)客戶證件100%的鑒別準(zhǔn)確 .建議盡快采取措施避免此類情況的發(fā)生 . (2).建議有關(guān)部門(mén)縮短反洗錢(qián)信息的上報(bào)流程 ,以提高工作效率 ,加快對(duì)洗錢(qián)犯罪的打擊速度 . 第四篇：反洗錢(qián)工作自
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