保險公司年度反洗錢工作自查報告(編輯修改稿)
2025-06-18 23:17 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 疑交易報告管理辦法 》、《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》 ，及時、完整、準確的上報大額、可疑交易。 我司 對員工及銷售客戶經(jīng)理進行反洗錢可疑交易報送要求的宣導和培訓，使員工及銷售客戶經(jīng)理充分了解履行反洗錢職責的義務 。同時加強對轉帳支付交易的監(jiān)測，落實大額和可疑交易報告制度，及時并準確的填制各類報表向上級管理機構報告。 （ 二） 100分。我司每季度從系統(tǒng)中提取可疑交易后制作會辦單送交運營部承保人員進行人工分析、判斷，經(jīng)審核 無誤經(jīng)相關負責人確認后再上報貴行，以確可疑交易數(shù)據(jù)的準確客觀性。 （三） 100分。 按照《 金融機構大額交易及可疑交易報告管理辦法》、《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》的要求，我公司認真分析、甄別可疑交易。 在 年 年度中我司 沒有可疑交易發(fā)生，故無相應專報。 五、反洗錢宣傳培訓情況（ 300分 /290分） （一） 90分。 按照 《 反洗錢法 》、《金融機構反洗錢規(guī)定》， 我司 按照制定的 《 公司反洗錢培訓計劃的通知 》（ ）及《關于 公司反洗錢宣傳計劃的通知》（ ）的要求，對年度反洗錢宣傳培訓工作進行規(guī)劃、部署， 每年年初均制訂上年度反洗錢工作總結及本年度工作計劃。 （二） 90 分。我司 年組織管理人員、反洗錢兼職人員及內(nèi)外勤員工進行反洗錢知識培訓， 提高了廣大員工的反洗錢意識及專業(yè)技能。 通過舉辦專項培訓、早會宣導、知識測試 等形式對我中心支公司內(nèi)外勤員工進行培訓。 年共舉行了 的反洗錢專場培訓，培訓內(nèi)容包括反洗錢基礎知識、業(yè)務操作知識、反洗錢工作流程等內(nèi)容，培訓人員包括 全體內(nèi)勤、外勤；每次培訓都進行了相應的知識測試，測試成績歸檔，并作為個人年終 績效考核的一項重要依據(jù)。 月 日召開的晨會中，由綜合部合規(guī)崗宣導與參 會人員一起學習了以預防洗錢，維護金融安全為主題的宣傳冊，通過對反洗錢典型案例的梳理與剖析，歸納洗錢分子的常用手法及其變化趨勢，幫助我們掌握洗錢活動的基本規(guī)律和主要特點，增強反洗錢工作的有效性，同時也為我司反洗錢一線工作人員提供了業(yè)務學習、實踐指導和理論研究的第一手資料。 月 日我司反洗錢專題培訓會上，由業(yè)務管理室工作人員帶領內(nèi)外勤員工一起學習。重點解讀 學習當前國內(nèi)反洗錢形勢和任務及反洗錢工作的操作技術和方法，并從理論上講解反洗錢工作的必要性，明確洗錢風險的控制和
環(huán)評公示相關推薦
鄂ICP備17016276號-1